基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市日期:2021 年 5 月 28 日
公告日期:2021 年 5 月 25 日2
目录
一、重要声明与提示 .................................................3
二、基金概览 .......................................................4
三、基金的募集与上市交易 ...........................................5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...........................7
五、基金主要当事人简介 .............................................8
六、基金合同摘要 ..................................................12
七、基金财务状况 ..................................................13
八、基金投资组合 ..................................................14
九、重大事件揭示 ..................................................16
十、基金管理人承诺 ................................................16
十一、基金托管人承诺 ..............................................17
十二、基金上市推荐人意见 ..........................................17
十三、备查文件目录 ................................................17
附件 1:一级交易商.................................................19
附件 2:基金合同摘要...............................................303
一、重要声明与提示
易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告
书(以下简称“本报告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格
式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,易方达基金管理有限公司
(以下简称“基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托
管人中国建设银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和
完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对本基金上市
交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容,请详
细 阅 读 2021 年 4 月 27 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)以及基金管理人网站(www.efunds.com.cn)上的《易方
达中证银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)。
本基金投资于中证银行指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%且
不低于基金资产净值的 90%,其投资目标是紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差
的最小化。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本基金前,请认真阅读招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件,全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
对投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类
风险。
投资本基金可能遇到的主要风险包括:本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性
风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致
的风险及其他风险等。本基金特有风险包括:(1)指数化投资的风险,包括标的指数回报
与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股主要集中于银行行
业的相关风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟
踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指数
编制机构停止服务的风险等;(2)ETF 运作的风险,包括参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误
的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的
风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、深
市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合
理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于面4
值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等;(3)投资特定品种(包括股指期货、股
票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等)的特有风险;(4)参与转融通证券出
借业务的风险等;(5)终止清盘的风险等。
本基金为股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数
相似的风险收益特征。
本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破
1 元初始面值的风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损失本
金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合
同》及基金产品资料概要。
根据本基金现行适用的清算交收和申赎处理规则,当日竞价买入的基金份额,当日可以
赎回;当日申购的基金份额,当日可以竞价卖出,次一交易日可以赎回。
投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于ETF的相关业务规则
及其不时的更新,确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的申购、
赎回及交易。投资者一旦申购或赎回本基金,即表示对基金申购和赎回所涉及的登记方式以
及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式已经认可。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
二、基金概览
(一)基金名称与基金代码
易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金
1.二级市场交易代码:516310
2.二级市场交易简称:银行指基
3.二级市场扩位证券简称:银行 ETF 易方达
4.申购、赎回代码:516311
5.基金申购、赎回简称:银行指基
(二)基金份额总额:5
2021 年 5 月 21 日,本基金总份额 306,558,477.00 份。
(三)基金份额净值:
2021 年 5 月 21 日,基金份额净值 1.0002 元。
(四)本次上市交易份额:306,558,477.00 份。
(五)上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
(六)上市交易日期:2021 年 5 月 28 日。
(七)基金管理人:易方达基金管理有限公司。
(八)基金托管人:中国建设银行股份有限公司。
(九)基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司。
(十)上市推荐人:申万宏源证券有限公司。
(十一)目前,本基金的申购、赎回代办证券公司(以下简称“一级交易商”)为:安
信证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份
有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正
证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公
司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证
券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、
华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证
券有限公司、湘财证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中
国银河证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份
有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公
司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中
信证券(山东)有限责任公司。基金管理人可根据情况变更一级交易商,并在基金管理人网
站公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1.基金募集申请的注册机构和准予注册文号:2021 年 3 月 30 日中国证券监督管理委
员会《关于准予易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可
【2021】1040 号)。
2.基金运作方式:交易型开放式。
3.基金合同期限:不定期。6
4.发售方式:网上现金认购和网下现金认购 2 种方式。
5.发售日期及发售期限:本基金自 2021 年 4 月 30 日至 2021 年 5 月 14 日进行发售,
共 8 个工作日。其中网下现金认购的日期为 2021 年 4 月 30 日至 2021 年 5 月 14 日,网上
现金认购的日期为 2021 年 5 月 12 日至 2021 年 5 月 14 日。
6.发售价格:1.00 元人民币。
7.发售机构
(1)直销机构
网下现金认购发售直销机构:易方达基金管理有限公司广州直销中心、北京直销中心和
上海直销中心。
(2)非直销销售机构
网上现金认购发售代理机构:具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位。
网下现金认购发售代理机构:安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证
券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、
申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证
券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国国际金融股份
有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、
中信证券(山东)有限责任公司。
8.验资机构:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
(二)基金合同生效
本基金自 2021 年 4 月 30 日起公开募集,截至 2021 年 5 月 14 日,募集工作已经顺利结
束。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的有效净认购金额为
306,558,000.00 元人民币,有效净认购金额产生的利息折份额金额共计 477.00 元人民币。
上述资金已于 2021 年 5 月 20 日划入本基金托管账户。网上现金认购和通过发售代理机构进
行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管账户前产生的
利息,计入基金财产,不折算为投资者基金份额,将于下一个银行结息日后划入基金托管账
户。
按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算,募集期间募集及利息结转的基金份额共计
306,558,477.00 份基金份额,已全部计入投资者基金账户,归投资者所有。在基金募集期
内,基金管理人的基金从业人员认购基金份额 0.00 份,占基金份额总量的 0.0000%。基金
管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0;本
基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。易方达基金管理有限公司未使用固有
资金认购本基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《易方达中证银行交易型开放
式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向7
中国证监会办理完毕基金备案手续,并获中国证监会书面确认,基金合同于 2021 年 5 月 20
日正式生效,该日基金份额总额为 306,558,477.00 份。自基金合同生效之日起,基金管理
人正式开始管理本基金。
(三)日常申购、赎回情况
本基金日常申购、赎回开放日:2021 年 5 月 28 日。
(四)基金上市交易
1.基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书【2021】212
号。
2.上市交易日期:2021 年 5 月 28 日。
3.上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4.本次上市交易的基金份额场内简称:银行指基,扩位证券简称:银行 ETF 易方达,二
级市场交易代码:516310。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
5.本次上市交易份额:306,558,477.00 份。
6.未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不
存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 5 月 21 日,本基金份额持有人户数为 3,245 户,平均每户持有的基金份额
为 94,471.03 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 5 月 21 日,本基金总份额 306,558,477.00 份,全部为上市交易份额。其
中机构投资者持有的份额为 97,050,477.00 份,占本次上市交易基金份额比例为 31.66%;
个人投资者持有的份额为 209,508,000.00 份,占本次上市交易基金份额比例为 68.34%。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至 2021 年 5 月 21 日,前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称)
持有基金份额
(份)
占基金总份额比
例
1 华泰证券股份有限公司 20,000,000.00 6.52%
2 续红 9,000,000.00 2.94%
3 华宝证券有限责任公司 8,000,000.00 2.61%
4 中国国际金融股份有限公司 8,000,000.00 2.61%8
5 中国中金财富证券有限公司 8,000,000.00 2.61%
6 东北证券股份有限公司 7,960,477.00 2.60%
7 中信证券股份有限公司 7,800,000.00 2.54%
8 海通证券股份有限公司 7,000,000.00 2.28%
9 招商证券股份有限公司 7,000,000.00 2.28%
10 中信建投证券股份有限公司 7,000,000.00 2.28%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1.名称:易方达基金管理有限公司
2.法定代表人:刘晓艳
3.总裁:刘晓艳
4.注册资本:13,244.2 万元人民币
5.注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
6. 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
7.设立批准文号:证监基金字[2001]4 号
8.工商登记注册的法人营业执照文号:91440000727878666D
9.经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
10.股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟控股集团有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总 计 100%
11.内部组织结构及职能与人员情况
自成立以来,公司严格按照法律法规和中国证监会的各项规定及要求,建立组织机构健9
全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基
金份额持有人的利益,并且根据业务发展变化,公司设置并适时调整内部组织架构。
目前,公司内部组织架构主要分为投资条线、市场条线、中后台条线和投资顾问条线
(筹)。其中,投资条线包括主动权益板块、量化投资板块、固定收益板块、多资产投资板
块、FOF 投资板块、指数投资板块、国际投资板块,各业务板块下设相应职能部门,负责按
各自专业分工开展投资研究、投资管理、投资交易等工作。市场条线包括零售业务板块、一
般机构板块、养老金板块和海外机构板块,各业务板块下设相应职能部门,负责按各自所服
务的客户群体开展营销推广和客户服务等工作。中后台条线包括金融科技板块、风险控制板
块、数据治理与服务板块和其他业务支持板块,各业务板块下设相应职能部门,金融科技板
块的职能部门主要负责公司信息安全与运维、系统开发、数据平台研发、规划与管理、创新
研究等工作;风险控制板块的职能部门主要负责投资、产品与市场、运营方面的合规工作、
内审稽核、投资风险管理等工作;数据治理与服务板块的职能部门主要负责数据服务等工作;
其他业务支持板块的职能部门主要负责会计与结算、注册登记、产品研究、宣传策划、人力
资源、公司财务、行政管理等工作。投资顾问条线(筹)下设相应职能部门,主要负责投资
顾问业务工作。
公司根据业务发展需要进行合理的人员配置,重视人才队伍建设和人才发展,截至 2021
年 3 月底,公司硕士及以上人数占全体员工人数比例超过 80%,形成了一支高素质、专业化
的人才队伍。
12.信息披露负责人:张南
电话:020-85102688
13.基金管理业务介绍
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准,易方达基金管理有限公司(简称“易方
达”)成立于 2001 年 4 月 17 日,总部设在广州,在北京、上海、广州、成都、大连等地设
有分公司,并全资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易
方达始终专注于资产管理业务,通过市场化、专业化的运作,为境内外投资者提供专业的资
产管理解决方案,成为国内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特
定客户资产管理、QDII、基本养老保险基金投资等业务资格,在主动权益、固定收益、指数
投资、量化投资、多资产投资、海外投资、FOF 投资等领域全面布局。
14.本基金基金经理
刘树荣先生,经济学硕士,本基金的基金经理。曾任招商银行资产托管部基金会计,易10
方达基金管理有限公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助
理、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日至 2019
年 8 月 15 日)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017
年 7 月 18 日至 2019 年 8 月 15 日)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经
理(自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达标普生物科技指数证券投资基金
(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达标普信息科技指数
证券投资基金(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达银行
指数分级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日至 2020 年 8 月 6 日)、易方达生物
科技指数分级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日至 2020 年 12 月 2 日)、易方达
标普 500 指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日至 2021 年 4 月 14 日)。
现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理(自 2017 年
7 月 18 日起任职)、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017
年 7 月 18 日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达中小企业 100 指数证券投资基金(LOF)(原易方达中
小板指数证券投资基金(LOF))基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达中证万
得并购重组指数证券投资基金(LOF)(原易方达并购重组指数分级证券投资基金)基金经
理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经
理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金
(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达中证 800 交易型开放式指数证券
投资基金基金经理(自 2019 年 10 月 8 日起任职)、易方达中证 800 交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 10 月 21 日起任职)、易方达中证国企一带
一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2020 年 3 月 20 日起任职)、易方达中证
国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2020 年 3 月 20
日起任职)、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自
2020 年 4 月 28 日起任职)、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金基金经
理(自 2020 年 4 月 29 日起任职)、易方达中证银行指数证券投资基金(LOF)基金经理(自
2020年8月7日起任职)、易方达中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2021
年 5 月 20 日起任职)。11
(二)基金托管人情况
1.基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
托管部总经理:蔡亚蓉
托管部门信息披露联系人:周海新
联系电话:(021)60637111
2.主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运
营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12 个职能处室,在安徽
合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 300 余人。自 2007
年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化
的内控工作手段。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2020 年二季度末,
中国建设银行已托管 1000 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责12
任公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司(上清所)“优秀托
管银行”奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017
年及 2019 年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施
奖”。
(三)上市推荐人
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
联系电话:021-33388252
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(四)一级交易商
一级交易商内容见附件1。
基金管理人可根据情况变更一级交易商,并在基金管理人网站公示。
(五)基金验资机构
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁
电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
经办注册会计师:昌华、马婧
联系人:昌华
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件 2。13
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至本报告公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
资产 本报告期末(2021 年 5 月 21 日;单
位:人民币元)
资 产:
银行存款 306,558,477.00
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产
其中:股票投资
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
贵金属投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息 2,980.43
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产 52,778.66
资产总计 306,614,236.09
负债和所有者权益
负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款
应付赎回款 14
应付管理人报酬 1,260.04
应付托管费 420.01
应付销售服务费
应付交易费用
应交税费
应付利息
应付利润
递延所得税负债
其他负债 1,815.94
负债合计 3,495.99
所有者权益:
实收基金 306,558,477.00
未分配利润 52,263.10
所有者权益合计 306,610,740.10
负债和所有者权益总计 306,614,236.09
八、基金投资组合
本基金目前处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有
关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至 2021 年 5 月 21 日,本基金的投资组合情况如下:
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -15
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 306,558,477.00 99.98
7 其他资产 55,759.09 0.02
8 合计 306,614,236.09 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金于 2021 年 5 月 21 日未持有境内股票。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金于2021年5月21日未持有股票。
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金于 2021 年 5 月 21 日未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金于 2021 年 5 月 21 日未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证