华夏中证装备产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

华夏中证装备产业交易型开放式指数
证券投资基金上市交易公告书
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2021年6月8日
公告日期：2021年6月3日
华夏中证装备产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
目录
一、重要声明与提示 ............................................................................................................................. 1
二、基金概览 ......................................................................................................................................... 1
三、基金的募集与上市交易 ................................................................................................................. 2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................................................. 3
五、基金主要当事人简介 ..................................................................................................................... 4
六、基金合同摘要 ................................................................................................................................. 8
七、基金财务状况 ................................................................................................................................. 8
八、基金投资组合 ................................................................................................................................. 9
九、重大事件揭示 ............................................................................................................................... 13
十、基金管理人承诺 ........................................................................................................................... 14
十一、基金托管人承诺 ....................................................................................................................... 14
十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................................................... 14
十三、备查文件目录 ........................................................................................................................... 15
附件：基金合同摘要 ........................................................................................................................... 16
华夏中证装备产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
一、重要声明与提示
《华夏中证装备产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本
公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资
基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所
证券投资基金上市规则》的规定编制，华夏中证装备产业交易型开放式指数证券投资基金（以
下简称“本基金”）基金管理人华夏基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容
的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金
的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
二、基金概览
1、基金名称：华夏中证装备产业交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金简称：华夏中证装备产业ETF。
3、基金二级市场交易简称：装备ETF（扩位简称：高端装备ETF）
4、基金二级市场交易代码：516320。
5、截至公告日前两个工作日即2021年6月1日基金份额总额：261,589,305份
6、截至公告日前两个工作日即2021年6月1日基金份额净值：1.0021元。
7、本次上市交易份额：261,589,305份。
8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
9、上市交易日期：2021年6月8日。
10、基金管理人：华夏基金管理有限公司。
11、基金托管人：中国银行股份有限公司。
12、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。
13、上市推荐人：东海证券股份有限公司。
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三、基金的募集与上市交易
（一）本基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会2021年4月19日证监许可
[2021]1377号。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：2021年5月10日至2021年5月21日。
5、发售价格：1.00元人民币。
6、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购3种方式认购
本基金。
7、发售机构
（1）网上现金发售代理机构
具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位，具体名单可在上海证券交易所网站
查询。
（2）网下现金、网下股票发售机构
（i）直销机构
投资者可以通过本公司北京分公司，设在北京的投资理财中心进行网下现金认购和网下
股票认购。
（ii）发售代理机构
中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证
券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限
责任公司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东北证券股份有限公司、
恒泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、华鑫证券有
限责任公司、中国中金财富证券有限公司、粤开证券股份有限公司、江海证券有限公司等。
8、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
9、募集资金总额及入账情况：截至2021年5月21日，本基金募集工作已顺利结束。
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集期间净认购金额为人民币
261,588,180.00元，认购资金在募集期间产生的利息为人民币50,710.88元。现金净认购资金
已于2021年5月27日划入本基金托管账户，网下认购股票至2021年5月27日已划至本基
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金证券账户，现金净认购资金在募集期间产生的利息将于下一银行结息日后全部划入本基金
托管专户。根据本基金招募说明书的规定，通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资
金在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以基金管理人
的记录为准。网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机
构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产。投资者的认购股票在股票
认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间的权益归投资者所有。
10、基金备案情况：本公司已向中国证监会办理基金备案手续，并于2021年5月27
日获中国证监会书面确认，基金合同自2021年5月27日起正式生效。
11、基金合同生效日：2021年5月27日。
12、基金合同生效日的基金份额总额：按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次
募集资金及利息结转的基金份额共计261,589,305份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[2021]229号。
2、上市交易日期：2021年6月8日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称：装备ETF（扩位简称：高端装备ETF）。
5、基金二级市场交易代码：516320。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额：261,589,305份。
7、未上市交易份额的流通规定：本基金所有份额均上市交易。
8、基金资产净值的披露：在本基金上市交易并开始办理基金份额申购赎回后，基金管
理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披
露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海证券交易所行情发布系统揭示基金
份额净值。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至公告日前两个工作日即2021年6月1日，本基金基金份额持有人户数为3,293户，平
均每户持有的基金份额为79,437.99份。
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（二）持有人结构
截至公告日前两个工作日即2021年6月1日，机构投资者持有的本基金基金份额为
85,058,175份，占基金总份额的32.52%；个人投资者持有的本基金基金份额为176,531,130份，
占基金总份额的67.48%。
截至公告日前两个工作日即2021年6月1日，本基金管理人的从业人员未持有本基金基金
份额。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理持有
本基金份额总量的数量区间为0。
（三）前十名持有人
截至公告日前两个工作日即2021年6月1日，本基金前十名基金份额持有人情况如下：
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占总份额比例
1 上海展弘投资管理有限公司－展弘稳进1号私募证券投资基金 30,000,000.00 11.47%
2 华泰证券股份有限公司 20,001,000.00 7.65%
3 中国中金财富证券有限公司 8,000,000.00 3.06%
4 中信证券股份有限公司 7,800,000.00 2.98%
5 财信证券有限责任公司 7,501,125.00 2.87%
5 国信证券股份有限公司 7,000,000.00 2.68%
7 李云杰 3,523,000.00 1.35%
8 张希有 3,040,000.00 1.16%
9 王杰谟 2,800,000.00 1.07%
10 宁波珑琪投资管理合伙企业（有限合伙） 2,491,000.00 0.95%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
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办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：杨明辉
总经理：李一梅
信息披露负责人：李彬
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
注册资本：23800万元
设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]16号
工商登记注册的法人营业执照文号：911100006336940653
经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户
资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比
例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
3、内部组织结构与人员情况
公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司业务部门主要分为投研部门、风险控制部门、营销部门、后台运作部门等。其中，
投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；风险控制部门主要负责投资的事
前、事中、事后风险合规监控等工作；营销部门主要负责营销和市场推广等工作；后台运作
部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。
4、基金管理业务情况
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只
沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管
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理人、首批公募养老目标基金管理人、首批中日互通ETF基金管理人，首批商品期货ETF
基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批RQFII基
金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。23年来，公司秉承“为信任奉
献回报”的企业宗旨，坚持以专业、严谨的投资研究为基础，为投资人提供优质的基金产品
和理财服务。凭借规范的经营管理和良好的品牌声誉，公司多次荣获境内外权威奖项。
截至目前，公司旗下管理240只开放式基金，品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票
型、指数型、QDII、FOF等不同类型，建立了覆盖高中低风险等级的公募基金产品线，为
各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服务。
5、本基金基金经理简介
严筱娴，经济学硕士。2015年7月1日加入华夏基金管理有限公司，曾任数量投资部研
究员、基金经理助理等，现任华夏中证装备产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理
（2021年5月27日起任职）。
（二）基金托管人
1、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
基金托管部门负责人：郭德秋
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
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金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
3、证券投资基金托管情况
截至2021年3月31日，中国银行已托管932只证券投资基金，其中境内基金888只，
QDII基金44只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（三）基金上市推荐人
东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：95531、400-888-8588
（四）验资机构
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：王珊珊、王海彦
联系人：王珊珊
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六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产
中列支。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
截至公告前两个工作日即2021年6月1日，本基金的资产负债表如下（未经审计）：
单位：人民币元
资产 2021年6月1日
资产：
银行存款 211,836,895.91
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 63,675,419.26
其中：股票投资 63,642,219.26
基金投资 -
债券投资 33,200.00
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 14,371.79
应收股利 -
应收申购款 -
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递延所得税资产 -
其他资产 50,710.88
资产总计 275,577,397.84
负债和所有者权益
负债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 13,392,961.27
应付赎回款 -
应付管理人报酬 17,922.17
应付托管费 3,584.43
应付销售服务费 -
应付交易费用 26,656.29
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 3,561.66
负债合计 13,444,685.82
所有者权益：
实收基金 261,589,305.00
未分配利润 543,407.02
所有者权益合计 262,132,712.02
负债和所有者权益总计 275,577,397.84
注：截至2021年6月1日，本基金基金份额净值为1.0021元，基金份额总额为261,589,305
份。
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八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合
有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至公告前两个工作日即2021年6月1日（本基金合同自2021年5月27日起生效，
本报告期自2021年5月27日至2021年6月1日），本基金的投资组合情况如下：
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 63,642,219.26 23.09
其中：股票 63,642,219.26 23.09
2 固定收益投资 33,200.00 0.01
其中：债券 33,200.00 0.01
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 211,836,895.91 76.87
7 其他各项资产 65,082.67 0.02
8 合计 275,577,397.84 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 61,556,451.26 23.48
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
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F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,966,470.00 0.75
J 金融业 119,298.00 0.05
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 63,642,219.26 24.28
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 601012 隆基股份 74,200 7,501,620.00 2.86
2 600031 三一重工 166,800 5,274,216.00 2.01
3 300014 亿纬锂能 31,900 3,419,680.00 1.30
4 300124 汇川技术 29,000 2,833,880.00 1.08
5 300274 阳光电源 28,700 2,756,635.00 1.05
6 000338 潍柴动力 134,700 2,424,600.00 0.92
7 601766 中国中车 341,900 2,075,333.00 0.79
8 600406 国电南瑞 64,900 1,966,470.00 0.75
9 600893 航发动力 30,000 1,591,800.00 0.61
10 002129 中环股份 51,100 1,478,834.00 0.56
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
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其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 33,200.00 0.01
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 33,200.00 0.01
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(％)
1 127036 三花转债 332 33,200.00 0.01
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
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3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
（十一）投资组合报告附注
1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的
前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 14,371.79
5 应收申购款 -
6 其他应收款 50,710.88
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 65,082.67
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
（一）2021年5月28日发布华夏中证装备产业交易型开放式指数证券投资基金基金
合同生效公告。
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十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，设立专门的
基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
（二）根据《基金法》、其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，对基金的投资范
围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费的计提和支付、基金托管
费的计提和支付等行为进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》其他证券法律法规、基金合同
的规定和约定，将及时通知基金管理人限期纠正，并在限期内随时对通知事项进行复查，督
促基金管理人改正。
（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会。
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人就基金上市交易事宜出具意见如下：
（一）本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的
相关条件；
（二）基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过
核实。
华夏中证装备产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
十三、备查文件目录
（一）备查文件目录
1、中国证监会准予华夏中证装备产业交易型开放式