基金管理人:国联安基金管理有限公司
基金托管人: 国泰君安证券股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点: 上海证券交易所
上市时间: 2021 年 6 月 11 日
公告日期: 2021 年 6 月 8 日目 录
一、 重要声明与提示 ..................................................... 3
二、 基金概览 ........................................................... 4
三、 基金的募集与上市交易 ............................................... 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................ 8
五、基金主要当事人简介 .................................................. 9
六、基金合同摘要 ....................................................... 16
七、基金财务状况 ....................................................... 17
八、基金投资组合 ....................................................... 19
九、重大事项揭示 ....................................................... 24
十、基金管理人承诺 ..................................................... 25
十一、基金托管人承诺 ................................................... 26
十二、基金上市推荐人意见 ............................................... 27
十三、备查文件目录 ..................................................... 28
附件:基金合同内容摘要 ................................................. 293
一、 重要声明与提示
国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金” )
上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》 的规定编制,国联安基金管理有限公司
(以下简称“本基金管理人” )的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。本基金托管人国泰君安证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资
料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会” ) 和上海证券交易所对本
基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及
的有关内容,请投资者详细查阅2021年4月30日刊登在中国证监会基金电子披露网站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund) 及本基金管理人网站(www.cpicfunds.com)上
的《国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简
称“招募说明书” ) 及其后续更新。4
二、 基金概览
1、基金名称: 国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金二级市场交易简称: 新材料基(扩位简称:新材料ETF基金) 。
3、二级市场交易代码: 516480。
4、基金申购、赎回简称: 新材料基。
5、申购、赎回代码: 516481。
6、 2021年6月4日基金份额总额: 299,146,061.00份。
7、 2021年6月4日基金份额净值: 1.0008元。
8、本次上市交易份额: 299,146,061.00份。
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
10、上市交易日期: 2021年6月11日。
11、基金管理人:国联安基金管理有限公司。
12、基金托管人: 国泰君安证券股份有限公司。
13、上市推荐人: 国泰君安证券股份有限公司。
14、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商” ): 中信证券股份有限公司、
中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、华泰证券股份有限
公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、光大证券股份有限公
司、中国银河证券股份有限公司。
若本基金有新增的申购、赎回代办券商,本基金管理人将另行公告。5
三、 基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许可
[2021]854号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:本基金自2021年5月10日至2021年5月21日公开发售。其中,网下
现金认购和网下股票认购的日期为2021年5月10日至2021年5月21日,网上现金认购
的日期为2021年5月19日至2021年5月21日。
5、发售价格: 1.00元人民币。
6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
7、发售机构
(1)直销机构
投资人可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购和网下股票
认购。
(2)代销机构
本基金的网下现金认购代理机构为: 光大证券股份有限公司、 中信证券华南股
份有限公司、 申万宏源证券有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、华泰证券
股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、 招商证
券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、平安证券
股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、东海证券股
份有限公司。
本基金的网下股票认购代理机构为: 光大证券股份有限公司、中信证券华南股
份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信证券(山
东)有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国银
河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源
西部证券有限公司、平安证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证
券股份有限公司、东海证券股份有限公司。6
本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办
理。
(二)基金合同生效
本基金自2021年5月10日起向社会公开募集,截至2021年5月21日募集工作已顺
利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的净认购
金额为299,146,061.00元人民币, 净认购资金在募集期间产生的银行利息共计0元人
民币。上述资金总额已于2021年5月27日全额划入基金托管人在交通银行股份有限公
司上海交银大厦支行开立的本基金托管账户。募集股票已于2021年5月27日前过户至
基金托管人和本基金以联名方式开立在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
及深圳分公司的证券账户。
本次募集有效认购户数为5475户, 按照每份基金份额1.00元人民币计算,募集
期间募集(含所募集股票市值)及利息结转的基金份额共计299,146,061.00份,已
全部计入基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 的
有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金
备案手续,并于2021年5月27日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合
同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号: 上海证券交易所自律监管决定书
[2021]236号。
2、上市交易日期: 2021年6月11日。
3、上市交易的证券交易所: 上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称: 新材料基。
5、 二级市场交易代码: 516480。投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业
部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称: 新材料基。
7、申购、赎回代码: 516481。
投资人应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务或按一级交
易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商包括: 中7
信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公
司、华泰证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、
光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司。
8、本次上市交易份额: 299,146,061.00份。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行
交易,不存在未上市交易的基金份额。8
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年6月4日,本基金基金份额持有人户数为5475户,平均每户持有的基
金份额为54,638.55份。
(二)持有人结构
截至2021年6月4日,本基金基金份额持有人结构如下:
本基金总份额299,146,061.00份。其中, 机构投资者持有的基金份额为
43,017,000.00份,占基金总份额的14.38%;个人投资者持有的基金份额为
256,129,061.00份,占基金总份额的85.62%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至2021年6月4日,前十名基金份额持有人的情况如下表:
编 号
投资者名称 持有基金份额
(份)
所持份额占
总份额比例
投资者
类型
1 华宝证券有限责任公司 8,000,000.00 2.67% 机构
2 光大证券股份有限公司 7,500,000.00 2.51% 机构
3 招商证券股份有限公司 7,000,000.00 2.34% 机构
4 中信建投证券股份有限公司 7,000,000.00 2.34% 机构
5 申万宏源证券有限公司 6,500,000.00 2.17% 机构
6 武汉华虹科技投资管理有限公司 3,000,000.00 1.00% 机构
7 王磊平 2,000,000.00 0.67% 个人
8 胡哲 1,600,000.00 0.53% 个人
9 马骏 1,520,000.00 0.51% 个人
10 冉德美 1,500,000.00 0.50% 个人
合计 45,620,000.00 15.25%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的持有人信
息编制。由于四舍五入的原因,占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。9
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:国联安基金管理有限公司
2、法定代表人: 于业明
3、总经理: 王琤
4、注册资本: 1.5亿元人民币
5、注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
6、批准设立机关及设立批准文号: 中国证监会证监基金字[2003]42号
7、工商登记注册的营业执照统一社会信用代码: 91310000710936030A
8、经营范围:
基金管理业务:发起设立基金及中国有关政府机构批准及同意的其他业务。
9、股权结构:
股东名称 持股比例
太平洋资产管理有限责任公司 51%
德国安联集团 49%
10、 内部组织结构及职能
公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事3名。董事会下设风险控制
委员会、薪酬考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决策和发展规划进行决策
及监督;
公司在经营管理过程中,建立了完善的内控体系,实行投资分析、决策和操作、
核算相分离的制度;建立投资决策委员会制度, 由公司总经理、主管投资的副总经
理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负责人及高级基金经理组成,
对基金重大投资进行决策、监控及事后分析; 建立以督察长、监察稽核部、风险管
理部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的监控防线,公司督
察长、风险管理部和监察稽核部独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行
严格的检查和反馈。
11、人员情况
截至2021年2月28日,公司正式员工149人,其中67.79%(101人)的员工具有硕10
士及以上学历。
12、信息披露负责人: 李华
咨询电话: 400-700-0365
13、基金管理业务情况
截至2021年5月31日,本基金管理人共管理62只开放式证券投资基金: 国联安德
盛稳健证券投资基金(基金代码: 255010)、国联安德盛小盘精选证券投资基金(基
金代码: 257010)、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金(基金代码: 253010)、
国联安德盛精选混合型证券投资基金(基金代码: 257020)、国联安德盛优势混合
型证券投资基金(基金代码: 257030)、国联安德盛红利混合型证券投资基金(基
金代码: 257040)、国联安德盛增利债券证券投资基金(基金代码: A类253020、 B
类 253021)、国联安主题驱动混合型证券投资基金(基金代码: 257050)、 国联安
中证 100 指数证券投资基金(LOF)(基金代码: 162509)、 国联安信心增益债券
型证券投资基金(基金代码: 253030)、 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券
投资基金(基金代码: 510170)、 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券
投资基金联接基金(基金代码: 257060)、国联安货币市场证券投资基金(基金代
码: A类253050、 B类253051)、国联安优选行业混合型证券投资基金(基金代码:
257070)、国联安信心增长债券型证券投资基金(基金代码: A类253060、B类253061)、
国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金(基金代码: 000058)、 国联安中小企业
综合指数证券投资基金(LOF) (基金代码: 162510)、国联安双佳信用债券型证券
投资基金(LOF)(基金代码: 162511)、 国联安中证医药100指数证券投资基金(基
金代码: A类000059、 C类006569)、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金(基
金代码: 000417)、国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金(基金代码: A类000664、
C类002485)、国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金(基金代码: 001007)、国
联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金(基金代码: 001157)、国联安鑫享灵活配
置混合型证券投资基金(基金代码: A类001228、 C类002186)、国联安添鑫灵活配
置混合型证券投资基金(基金代码: A类001359、 C类001654)、国联安科技动力股
票型证券投资基金(基金代码: 001956)、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基
金(基金代码: 002367)、国联安添利增长债券型证券投资基金(基金代码: A类003275、
C类003276)、 国联安锐意成长混合型证券投资基金(基金代码: 004076)、国联安
鑫发混合型证券投资基金(基金代码: A类004131、 C类004132)、国联安鑫汇混合11
型证券投资基金(基金代码: A类004129、 C类004130)、国联安鑫乾混合型证券投
资基金(基金代码: A类004081、 C类004082)、国联安鑫隆混合型证券投资基金(基
金代码: A类004083、 C类004084)、国联安远见成长混合型证券投资基金(基金代
码: 005708)、 国联安价值优选股票型证券投资基金(基金代码: 006138)、 国联
安增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金(基金代码: 006495)、国联
安增裕一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金(基金代码: 006508)、 国联
安行业领先混合型证券投资基金(基金代码: 006568) 、 国联安增鑫纯债债券型证
券投资基金(基金代码: A类006152、 C类006153) 、国联安智能制造混合型证券投
资基金(基金代码: 006863)、国联安安享稳健养老目标一年持有期混合型基金中
基金(FOF)(基金代码: 006918)、国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放
式指数证券投资基金(基金代码: 512480)、国联安增盈纯债债券型证券投资基金
(基金代码: A类006509、 C类006510)、国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券
投资基金(基金代码: A类007371、 C类007372)、国联安中证全指半导体产品与设
备交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码: A类007300、 C类007301)、
国联安6个月定期开放债券型证券投资基金(基金代码: A类007701、 C类007702)、
国联安新科技混合型证券投资基金(基金代码: 007305)、国联安恒利63个月定期
开放债券型证券投资基金(基金代码: A类007999、 C类008000) 、国联安沪深300
交易型开放式指数证券投资基金(基金代码: 515660)、国联安短债债券型证券投
资基金(基金代码: A类008108、 C类008109)、国联安沪深300交易型开放式指数证
券投资基金联接基金(基金代码: A类008390、 C类008391)、国联安科技创新3年封
闭运作灵活配置混合型证券投资基金(基金代码: 501096)、国联安中债1-3年政策
性金融债指数证券投资基金(基金代码: 008879)、国联安增祺纯债债券型证券投
资基金(基金代码: A类008882、 C类008883)、国联安新蓝筹红利一年定期开放混
合型发起式证券投资基金(基金代码: 008878)、国联安增盛一年定期开放纯债债
券型发起式证券投资基金(基金代码: 008877)、国联安增顺纯债债券型证券投资
基金(基金代码: A类008880、 C类008881)、国联安增泰一年定期开放纯债债券型
发起式证券投资基金(基金代码: 008900)、国联安核心资产策略混合型证券投资
基金(基金代码: 006864) 、 国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资
基金(基金代码: 159848)、国联安匠心科技1个月滚动持有混合型证券投资基金(基
金代码: 011599) 及国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金(基金12
代码: 516480) 。
14、本基金基金经理
章椹元先生,硕士研究生。 2008年7月至2011年5月就职于建信基金管理有限公
司任研究员, 2011年5月至2015年5月就职于富国基金管理有限公司任基金经理助理、
基金经理, 2015年5月至2019年5月就职于融通基金管理有限公司,历任专户投资经
理、基金经理、指数与量化投资部总经理, 2019年5月加入国联安基金管理有限公司,
任量化投资部总经理, 2020年5月起担任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理, 2020年8月起兼任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金、国
联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经
理, 2021年2月起兼任国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基
金经理, 2021年5月起兼任国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的
基金经理。
黄欣先生,硕士研究生。 2003年10月加入国联安基金管理有限公司,历任产品
开发部经理助理、 总经理特别助理、债券投资助理、基金经理助理。现任量化投资
部总监助理。 2010年4月起担任国联安中证100指数证券投资基金(LOF)(2020年12
月4日由国联安双禧中证100指数分级证券投资基金更名而来)的基金经理, 2010年5
月至2012年9月兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理, 2010年11
月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金的基金经理, 2010年12
月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金
经理, 2013年6月至2017年3月兼任国联安中证股债动态策略指数证券投资基金的基
金经理, 2016年8月起兼任国联安中证医药100指数证券投资基金和国联安中小企业
综合指数证券投资基金(LOF)(2021年4月6日由国联安双力中小板综指证券投资基
金(LOF)更名而来)的基金经理, 2018年3月至2019年7月兼任国联安添鑫灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理, 2019年5月起兼任国联安中证全指半导体产品与设
备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理, 2019年6月起兼任国联安中证全指半
导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理, 2019年11月
起兼任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理, 2019年12月起兼
任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理, 2021年2月
起兼任国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理, 202113
年5月起兼任国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
(二)基金托管人
1、 基本情况
名称: 国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安证券”)
住所: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址: 上海市静安区新闸路669号博华广场19楼
法定代表人: 贺青
成立时间: 1999年8月18日
组织形式: 其他股份有限公司(上市)
批准设立机关及批准设立文号:证监机构字[1999]77号
注册资本: 捌拾玖亿柒佰玖拾肆万柒仟玖佰伍拾肆元人民币
存续期间:持续经营
基金托管业务批准文号: 证监许可[2014]511号
联系人:胡凯
联系电话: 021-38917599-5
2、发展概况
国泰君安证券前身为国泰证券和君安证券, 1999年8月18日两公司合并新设为国
泰君安证券股份有限公司。 2015年6月26日国泰君安证券在上交所上市交易,证券简
称为“国泰君安”,证券代码为“601211”。 2017年4月11日国泰君安证券在香港联
交所主板挂牌并上市交易, H股股票中文简称“國泰君安”,英文简称为“GTJA”,
股票代码为“02611”。截至2019年12月31日,国泰君安证券股份有限公司注册资本
为89.07947954亿元人民币,国泰君安证券直接设有6家境内子公司和1家境外子公司,
并在全国设有33家证券分公司、 4家期货分公司、 420家证券营业部和28家期货营业
部,是国内最早开展各类创新业务的券商之一。 2008-2020年,国泰君安证券连续十
三年在中国证监会证券公司分类评价中被评为A类AA级,为目前证券公司获得的最高
评级。 3、主要人员情况
陈忠义先生,中国国籍,无境外居留权, 1970年10月出生,经济学学士,中级
经济师,现任国泰君安证券资产托管部总经理。 1993年参加工作,曾任职于君安证
券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运管理总部总
经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“上海市五一劳动奖章”“金融服务能手”14
称号获得者,中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员,带领团队设计的“直
通式证券清算质量管理国际化标准平台”,被评为上海市2011年度金融创新奖二等
奖。 2014年2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。
国泰君安证券总部设资产托管部,现有员工全部具备基金从业资格及本科以上
学历,管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验,从业人员囊
括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专业技术
职称及专业资格,专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各领域,是
一支诚实勤勉、积极进取、 专业分布合理,职业技能优良的资产托管从业人员队伍。
4、 基金托管业务经营情况
国泰君安证券于2013年4月3日取得私募基金综合托管业务资格,于2014年5月20
日取得证券投资基金托管资格,可为各类公开募集基金、非公开募集基金提供托管
服务。国泰君安证券坚守“诚信专业、质量为本”的服务宗旨,通过组建经验丰富
的专业团队、搭建安全高效的业务系统,为基金份额持有人提供值得信赖的托管服
务。国泰君安证券获得证券投资基金托管资格以来,广泛开展了公募基金、基金专
户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务,与建信、平安、 天弘、富国、长信、
中融等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系,截至2021年3月8日托管公募
基金36只专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致认可。
(三)基金上市推荐人
名称:国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场19楼
法定代表人:贺青
联系人:胡凯
联系电话: 021-38917599-5
(四)验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼
办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心15
11 楼
首席合伙人:李丹
联系电话:(021) 23238888
传真:(021) 23238800
联系人: 潘晓怡
经办会计师: 张炯,潘晓怡16
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。17
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金
财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至2021年6月4日的资产负债表(未经审计)如下:
国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
2021年6月4日资产负债表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产
本期末
2021 年 6 月 4 日
资 产: -
银行存款 298,506,923.07
结算备付金
-
存出保证金
-
交易性金融资产 717,432.00
其中:股票投资 717,432.00
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 188,460.1818
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 299,412,815.25
负债和所有者权益
本期末
2021 年 6 月 4 日
负 债: -
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬 16,401.69
应付托管费 3,280.34
应付销售服务费 -
应付交易费用 -
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 6,575.31
负债合计 26,257.34
所有者权益: -
实收基金 299,146,061.00
未分配利润 240,496.91
所有者权益合计 299,386,557.91
负债和所有者权益总计 299,412,815.2519
八、基金投资组合
截至2021年6月4日,本基金的投资组合情况如下:
(一) 报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 717,432.00 0.24
其中:股票 717,432.00 0.24
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计 298,506,923.07
99.70
8 其他各项资产
188,460.18
0.06
9 合计
299,412,815.25
100.00
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业
717,432.00 0.2420
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 717,432.00 0.24
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
2、报告期末积