基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021 年 8 月 27 日
公告日期:2021 年 8 月 24 日
2
目 录
一、重要声明与提示....................................................................................................3
二、基金概览................................................................................................................4
三、基金的募集与上市交易........................................................................................5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人........................................................8
五、基金主要当事人简介............................................................................................9
六、基金合同摘要......................................................................................................14
七、基金财务状况......................................................................................................14
八、基金投资组合......................................................................................................16
九、重大事件揭示......................................................................................................20
十、基金管理人承诺..................................................................................................20
十一、基金托管人承诺..............................................................................................20
十二、备查文件目录..................................................................................................21
附件:基金合同内容摘要..........................................................................................23
3
一、重要声明与提示
《富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以
下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内
容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,富国中
证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人富
国基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所
载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人兴业银行股份有限公司保证本公
告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2021
年 7 月 28 日披露于本基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)和中国证监会基
金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的基金的基金合同、托管协议、
招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件。
本基金投资中的风险详见招募说明书“风险揭示”章节,包括:因政治、经
济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的
非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式基金,特定风险还
包括:指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、
基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV
计算错误的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退补现金替代方式
的风险、退市风险、终止清盘风险、第三方机构服务的风险、本基金投资特定品
种的特有风险、融资的特殊风险、参与转融通证券出借业务的风险、存托凭证投
资风险等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。另外,本基
金在上海证券交易所上市交易,对于选择通过二级市场交易的投资者而言,其投
4
资收益为买卖价差收益,交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响
投资者的投资收益。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基
金基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
二、基金概览
1、基金名称:富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:芯片龙头(扩位简称:芯片龙头 ETF)
3、二级市场交易代码:516640
4、基金场内申购、赎回简称:芯片龙头 ETF
5、场内申购、赎回代码:516641
6、截至公告日前两个工作日(即 2021 年 8 月 20 日)基金份额总额:
613,682,781.00 份
7、截至公告日前两个工作日(即 2021 年 8 月 20 日)基金份额净值:0.9994
元
8、本次上市交易份额:613,682,781.00 份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2021 年 8 月 27 日
11、基金管理人:富国基金管理有限公司
12、基金托管人:兴业银行股份有限公司
13、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):安信证券股份有限公司、
第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、
光大证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、
海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西
证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、平安证券
股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券
5
股份有限公司、兴业证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国银河证券
股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券
(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司
本基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商,并在基金管理
人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会 2021
年 4 月 7 日证监许可〔2021〕1144 号。
2、基金运作方式:契约型、交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2021 年 8 月 2 日至 2021 年 8 月 13 日。其中,网下现金认购
的日期为 2021 年 8 月 2 日至 2021 年 8 月 13 日;网上现金认购的日期为 2021
年 8 月 11 日至 2021 年 8 月 13 日;网下股票认购的日期为 2021 年 8 月 2 日至
2021 年 8 月 13 日。
5、发售价格:人民币 1.00 元。
6、发售期限:网下现金认购和网下股票认购 10 个工作日,网上现金认购 3
个工作日。
7、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。
8、发售机构:
(1)发售主协调人
中航证券股份有限公司
(2)网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
安信证券股份有限公司(不参与网下股票认购)、长江证券股份有限公司(不
参与网下股票认购)、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君
安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申
万宏源证券有限公司、中国银河证券股份有限公司(不参与网下股票认购)、中
6
泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、
中信证券华南股份有限公司
(3)网上现金认购的发售代理机构
具有基金销售业务资格,并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任
公司认可的证券公司(具体名单可在上海证券交易所网站查询)。
9、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
10、募集资金总额及入账情况
富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金首次募集的实收基金现
金部分合计为人民币 605,361,000.00 元,截至 2021 年 8 月 19 日,已全部划至在
兴业银行股份有限公司总行开立的,账号为 051010100101193869 的基金托管账
户。有效认购资金在募集期间产生的利息为人民币 125,495.55 元,计入基金财产,
不折算为投资者基金份额(到期付息以 2021 年 9 月 20 日实际结息使用利率所计
算的利息金额为准),该款项将于下一个银行结息日(2021 年 9 月 20 日)后划
入基金托管账户。
本次首次发行募集的实收基金股票部分,其有效股票认购数量按认购期最后
一日的均价计算的认购金额为人民币 8,321,781.00 元,折合基金份额 8,321,781.00
份。截止 2021 年 8 月 19 日已划转至本基金的证券账户。
本次募集有效认购户数为 13,552 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币
计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 613,682,781.00 份,已
全部计入各基金份额持有人的基金账户。
11、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《富
国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基
金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于
2021 年 8 月 19 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之
日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
12、基金合同生效日:2021 年 8 月 19 日。
13、基金合同生效日的基金份额总额:613,682,781.00 份
7
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
[2021]368 号
2、上市交易日期:2021 年 8 月 27 日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称:芯片龙头(扩位简称:芯片龙头 ETF)
5、二级市场交易代码:516640
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交
易。
6、基金申购、赎回简称:芯片龙头 ETF
7、申购、赎回代码:516641
本基金管理人自 2021 年 8 月 27 日开始办理本基金的申购和赎回业务。投资
者应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或
按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的申购赎回代理券商包括:安信证券股份有限公司、第一创业证
券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、光大证券股
份有限公司、国都证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股
份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有
限公司、华鑫证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公
司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券股份有限公
司、兴业证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有
限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商,并在基金管理人网站公示。
8、本次上市交易份额:613,682,781.00 份
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
8
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 8 月 20 日,本基金场内份额持有人户数为 13,552 户,平均每
户持有的基金份额为 45,283.56 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 8 月 20 日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为 15,087,478 份,占基金总份额的 2.46%;个人
投资者持有的基金份额为 598,595,303 份,占基金总份额的 97.54%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
序号 基金份额持有人名称 持有份额
占场内基金总份
额的比例(%)
1 刘晓荣 8,000,000.00 1.3036%
2 龚雪根 5,540,900.00 0.9029%
3 吴雨宸 5,000,000.00 0.8148%
4 李进平 4,450,000.00 0.7251%
5 宋志平 2,999,000.00 0.4887%
6 孟现贵 2,550,000.00 0.4155%
7 李芳娜 2,500,000.00 0.4074%
8 范蒲梅 2,200,000.00 0.3585%
9 郑州尚之康建材有限公司 2,000,000.00 0.3259%
10 南京彤天基金管理有限公司-彤天同聚对冲 1
号私募证券投资基金
2,000,000.00 0.3259%
11 徐亚平 2,000,000.00 0.3259%
12 王巧华 2,000,000.00 0.3259%
13 孙丕明 2,000,000.00 0.3259%
14 朱茗锝 2,000,000.00 0.3259%
15 刘万村 2,000,000.00 0.3259%
16 宋春风 2,000,000.00 0.3259%
9
注:第 9 名至第 16 名基金份额持有人持有份额相同,以上信息依据中国证
券登记结算有限公司上海分公司提供的持有人信息编制
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:富国基金管理有限公司
2、法定代表人:裴长江
3、总经理:陈戈
4、注册资本:5.2 亿元人民币
5、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼
二座 27-30 层
6、设立批准文号:证监基金字【1999】11 号
7、工商登记注册的统一社会信用代码:91310000710924515X
8、经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
9、股权结构(截止于 2021 年 7 月 31 日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
10、内部组织结构及职能:
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设三十三个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
10
金业务部、银行业务部、券商业务部、机构服务部、零售业务部、华东零售总部、
北方零售总部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽
核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、
信息技术部、运营部、不动产基金管理部、北京分公司、成都分公司、广州分公
司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:根据法律法规、
公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责固定收益类公募产品和部分非固
定收益类公募产品的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非
公募固定收益类专户的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评
级体系,开展信用研究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益
策略研究部:开展固定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司
固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收益交易
部:在公司投委会、分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投资组合
指令,实现对投资交易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指令,并
结合执行情况完成交易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章制度、
契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略
的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管理业务;
海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权益专户投
资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;
养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类
养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏
观研究等;集中交易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制;机构
业务部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、
私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务;
养老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售
与服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人
银行部等部门非代销销售与服务;券商业务部:根据公司发展战略,以券商客户
为核心,打造包括私募、上市公司等在内的券商业务生态圈,深耕券商总部及分
支机构,带动券商代销及相关业务的发展,不断增加券商保有规模,提升公司品
11
牌影响力,为公司整体业务协同提供有效补充;机构服务部:负责协调三个机构
销售部门对接公司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有
机构客户进行持续专业服务;零售业务部:管理华东零售总部、北方零售总部、
广州分公司、成都分公司,负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计
划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等
提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建
设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决
策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发
展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维
护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立
数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供
整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、
合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法
律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制
度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资
组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金
会计与清算;不动产基金管理部:根据公司发展战略,开展公开募集基础设施证
券投资基金业务等;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责
人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、
公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产
管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产
管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
11、人员情况
截止到 2021 年 7 月 31 日,公司有员工 576 人,其中 75%具有硕士及以上学
位。
12、信息披露负责人:赵瑛
电话:021-20361818
13、基金管理业务介绍
截至 2021 年 6 月 30 日,本公司旗下共管理 212 只公募基金和多个全国社保
12
基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务,公募基金资产管理规模超过
7900 亿元。
14、本基金基金经理
张圣贤,硕士,曾任上海申银万国证券研究所有限公司研究员;自 2015 年
3 月加入富国基金管理有限公司,历任基金经理助理、量化投资部量化投资总监
助理;现任富国基金量化投资部量化投资副总监兼定量基金经理。2015 年 6 月
起任富国中证军工指数型证券投资基金(原富国中证军工指数分级证券投资基
金,于 2021 年 1 月 1 日更名)、富国中证国有企业改革指数型证券投资基金(原
富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金,于 2021 年 1 月 1 日更名)、富
国中证新能源汽车指数型证券投资基金(原富国中证新能源汽车指数分级证券投
资基金,于 2021 年 1 月 1 日更名)基金经理;自 2015 年 8 月起任富国中证工业
4.0 指数型证券投资基金(原富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金,于 2021
年 1 月 1 日更名)、富国中证体育产业指数型证券投资基金(原富国中证体育产
业指数分级证券投资基金,于 2021 年 1 月 1 日更名)基金经理,2016 年 2 月起
任富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)基金经理,2017 年 7 月至 2020
年 12 月任富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理,2017
年 11 月起任富国中证煤炭指数型证券投资基金(原富国中证煤炭指数分级证券
投资基金,于 2021 年 1 月 1 日更名)基金经理,2020 年 4 月起任富国中证银行
交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2020 年 7 月起担任富国上海金交易
型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经
理,2020 年 12 月起任富国中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金、富国
中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2021 年 2 月起任
富国中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2021 年 6 月起
任富国中证现代物流交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2021 年 7 月起任
富国中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2021
年 8 月起任富国中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理。具有基
金从业资格。
(二)基金托管人
1、基金托管人基本情况
13
名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银行)
注册地址:福建省福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市银城路 167 号
邮政编码:350013
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
成立日期:1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复〔1988〕347 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字〔2005〕74 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:207.74 亿元人民币
存续期间:持续经营
托管行联系人:曾思绮
电话:021-52629999
2、发展概况及财务状况
兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证
券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本 207.74 亿元。
开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,
致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2018 年 12 月 31 日,兴
业银行资产总额达 6.71 万亿元,实现营业收入 1582.87 亿元,全年实现归属于母
公司股东的净利润 606.20 亿元。根据 2017 年英国《银行家》杂志“全球银行 1000
强”排名,兴业银行按一级资本排名第 28 位,按总资产排名第 30 位,跻身全球
银行 30 强。按照美国《财富》杂志“世界 500 强”最新榜单,兴业银行以 426.216
亿美元总营收排名第 230 位。同时,过去一年在国内外权威机构组织的各项评比
中,先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企业”
等多项殊荣。
3、托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托
资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室,
14
共有员工 100 余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。
4、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业
务批准文号:证监基金字[2005]74 号。截至 2019 年 12 月 31 日,兴业银行已托
管开放式基金 279 只,托管基金财产规模 11784.56 亿元。
(三)基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:蒋燕华
经办注册会计师:蒋燕华、费泽旭
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,
不从基金资产中支付,其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及相关公告设
定的费率收取认购费。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金 2021 年 8 月 20 日资产负债表如下:
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
15
资产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额
资产: 负债:
银行存款 605,361,000.00 短期借款 -
结算备付金 - 交易性金融负债 -
存出保证金 - 衍生金融负债 -
交易性金融
资产
65,871,310.00
卖出回购金融资产
款
-
其中:股票
投资
65,871,310.00 应付证券清算款
58,000,062.25
基金投资 - 应付赎回款 -
债券投资 - 应付管理人报酬 8,403.33
资产支持证
券投资
- 应付托管费
1,680.67
贵金属投资 - 应付销售服务费 -
衍生金融资
产
- 应付交易费用
52,850.72
买入返售金
融资产
- 应交税费
-
应收证券清
算款
- 应付利息
-
应收利息 17,656.35 应付利润 -
应收股利 - 递延所得税负债 -
应收申购款 - 其他负债 2,596.90
递延所得税
资产
- 负债合计
58,065,593.87
其他资产 125,495.55 所有者权益:
16
实收基金 613,682,781.00
未分配利润 -372,912.97
所有者权益合计 613,309,868.03
资产总计 671,375,461.90
负债和所有者权益
总计
671,375,461.90
八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组
合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至 2021 年 8 月 20 日,本基金的投资组合如下:
(一)基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 65,871,310.00 9.81
其中:股票 65,871,310.00 9.81
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -