华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基
金上市交易公告书
基金管理人: 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人: 招商银行股份有限公司
上市时间:2021年03月05日
公告日期:2021年03月02日
目 录
一、重要声明与提示................................................................................................. 1
二、基金概览............................................................................................................. 2
三、基金的募集与上市交易..................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..................................................... 6
五、基金主要当事人简介......................................................................................... 7
六、基金合同摘要................................................................................................... 15
七、基金财务状况(未经审计)........................................................................... 18
八、基金投资组合................................................................................................... 20
九、重大事件揭示................................................................................................... 23
十、基金管理人承诺............................................................................................... 23
十一、基金托管人承诺........................................................................................... 25
十二、基金上市推荐人意见................................................................................... 26
十三、备查文件目录............................................................................................... 27
附录:基金合同摘要 .............................................................................................. 28
一、重要声明与提示
华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简
称《基金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公
告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编
制,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)
的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基
金”)托管人招商银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容
的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所
对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公
告书未涉及的有关内容,请详细阅读2021年2月9日披露在基金管理人网站
(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称:华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:游戏动漫(扩位简称:游戏动漫ETF)
3、二级市场交易代码:516770
4、基金申购、赎回简称:游戏动漫
5、申购、赎回代码:516771
6、截止公告日前两个工作日即2021年02月26日基金份额总额:
632,248,000.00份
7、截止公告日前两个工作日即2021年02月26日基金份额净值:1.0001元
8、本次上市交易份额:632,248,000.00份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2021年03月05日
11、基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
12、基金托管人:招商银行股份有限公司
13、上市推荐人:中信建投证券股份有限公司
14、申购赎回代办券商(以下简称“一级交易商”):华西证券股份有限
公司、恒泰证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华创证券有限责任公
司、华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份
有限公司、国泰君安证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、安信证券股
份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券(山
东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、东兴证
券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、兴业证券
股份有限公司、财通证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、华鑫证
券有限责任公司、德邦证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将在基金管理人网站公示。
本公司可根据情况变更申购赎回代办券商,并及时在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许
可【2021】373号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期为2021年2月19日。其中,网下现金发售的日期为2021年2
月19日,网上现金发售的日期为2021年2月19日,本基金暂不开通网下股票
认购。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售期限:网下现金发售、网上现金发售均为1个工作日。
7、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购两种方式。
8、发售机构
(1)网上现金发售代理机构
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过
上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海证
券交易所网站查询。
(2)网下现金发售直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司。
(二)基金合同生效
截至2021年2月19日本基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务
所验资,本次募集确认的募集金额总额为632,248,000.00元人民币,折合基金份
额632,248,000.00份;其中募集期间认购资金利息折合基金份额的共计0份。募
集资金已于2021年2月25日全额划入本基金在基金托管人招商银行股份有限公
司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为20,542户,按照每份基金份额初始面值人民币
1.00元计算,本次募集期间有效认购份额和利息结转的基金份额合计
632,248,000.00份,已全部计入相应基金份额持有人账户,归各基金份额持有人
所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。根据《中华人
民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华
泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,
本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手
续,并于2021年02月25日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合
同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律管理决定书
[2021]86号。
2、上市交易日期:2021年03月05日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:游戏动漫(扩位简称:游戏动漫ETF)。
5、二级市场交易代码:516770。投资者在上海证券交易所各会员单位证券
营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称:游戏动漫。
7、申购、赎回代码:516771。
本基金管理人自2021年03月05日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资
者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按
一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易
商包括:
序号 一级交易商 客服电话 公司网址
1 华西证券股份有限公司 95584 www.hx168.com.cn
2 恒泰证券股份有限公司 (0471)4961259 www.cnht.com.cn
3 南京证券股份有限公司 95386 www.njzq.com.cn
4 华创证券有限责任公司 4006-999-133 www.jinhui365.com
5 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
6 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
7 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
8 国泰君安证券股份有限公司 95521 www.gtja.com
9 方正证券股份有限公司 95571 www.foundersc.com
10 安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
11 中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
12 海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com
13 中信证券(山东)有限责任公司 95548 sd.citics.com
14 中信证券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com
15 广发证券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn
16 东兴证券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net
17 光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com
18 东吴证券股份有限公司 400-860-1555,96288 www.dwzq.com.cn
19 兴业证券股份有限公司 95562 www.xyzq.com.cn
20 财通证券股份有限公司 96336(浙江), 400-869-6336(全国) www.ctsec.com
21 中信证券华南股份有限公司 95396 www.gzs.com.cn
22 华鑫证券有限责任公司 95323,400-109-9918 www.cfsc.com.cn
23 德邦证券股份有限公司 400-8888-128 www.tebon.com.cn
8、本次上市交易份额:632,248,000.00份。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年02月26日,本基金份额持有人户数为20,542户,平均每户持有的
基金份额为30,778.31份。
(二)持有人结构
截至2021年02月26日,本基金份额持有人结构如下:机构投资者持有的基
金份额为7,567,000.00份,占基金总份额的1.20%;个人投资者持有的基金份额为
624,681,000.00份,占基金总份额的98.80%。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至2021年02月26日,前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占总份额比例(%)
1 陈焕 3,000,000.00 0.47%
2 宋嘉民 3,000,000.00 0.47%
3 黄幸全 2,400,000.00 0.38%
4 王爱珠 2,300,000.00 0.36%
5 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 2,100,000.00 0.33%
6 黄洮 2,000,000.00 0.32%
7 景玉林 2,000,000.00 0.32%
8 黄运梅 2,000,000.00 0.32%
9 雷秋生 2,000,000.00 0.32%
10 刘素贞 1,800,000.00 0.28%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
2、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口
广场1号17层
3、法定代表人:贾波
4、总经理:韩勇
5、成立日期:2004年11月18日
6、批准设立机关:中国证券监督管理委员会
7、批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号
8、工商登记注册的法人营业执照文号:913100007178517770
9、经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
10、组织形式:有限责任公司
11、注册资本:贰亿元人民币
12、存续期间:持续经营
13、信息披露负责人:陈晖
联系电话:400-888-0001,(021)38601777
14、股权结构:PineBridge Investments LLC(柏瑞投资有限责任公司)49%、
华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。
15、内部组织结构及职能:
公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和风险控制委员
会等专业委员会。权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会负责指导基金
资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面
评估公司的经营过程中的各项风险,并提出防范措施。
目前,公司下设28个部门,并在北京、深圳分别设立了分公司。
投资研究部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投
资。
固定收益部:负责公司固定收益的投资管理。
专户理财部:负责专户的理财管理。
专户投资部:负责专户的投资管理。
指数投资部:负责指数研究、设计和开发工作,以及进行指数产品的投资管
理。
量化与海外投资部:负责量化和海外QDII产品的投资管理。
交易部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心深圳分公司、华北营销中心北
京分公司、西南营销中心:负责基金销售。
机构业务部(北京)、机构业务部(上海)、机构业务部(深圳):负责机构
客户的业务拓展。
券商业务部:负责券商客户的业务拓展。
市场营销部:负责公司品牌、基金产品的市场推广服务。
销售管理部:负责对外开拓维护渠道总部,对内管理服务渠道销售人员。
客户服务部:负责公司的客户服务。
产品与业务发展部:负责基金产品研发等新业务拓展。
基金事务部:负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。
信息技术部:负责公司信息系统的日常运行与开发。
电子商务部:负责线上营销业务的业务开展。
合规法律部:负责内部法律事务咨询,处理外部法律事务,检查公司管理及
基金运作符合国家法律法规规定的情况,负责定期评估公司内部控制体系的完整
性、有效性及合规性,检查公司内部控制制度的执行情况,并提出改进意见。
风险管理部:负责投资、交易环节风险提示及控制,研究公司风险管理政策
与方针,协调各部门处理公司层面风险事项。
人力资源部:负责公司人力资源管理、薪酬制度、人员培训及人事档案等事
务。
综合管理部:负责公司后勤服务、公文档案管理。
财务部:负责公司财务事项。
16、人员情况:
截至2021年1月31日,本公司共有员工241人。其中,投资研究团队共有
人员69名,全公司取得基金从业资格的有221人。公司高级管理人员和从事研
究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资格。
在所有公司人员中,研究生及以上学历共有172人,占71%;本科学历60人,
占25%。
17、基金管理业务情况简介:
截至2020年12月31日,公司旗下管理77只开放式基金,其中包括16只
指数和指数联接基金,1只主动股票型基金,43只混合型基金,13只债券型基
金,3只货币型基金和1只QDII基金。我司旗下管理的开放式基金包括华泰柏
瑞盛世中国混合型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华
泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资
基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、
华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基
金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证
券投资基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型
证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型
证券投资基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证
券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动
力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券
投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏
瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型
证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康
生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型
发起式证券投资基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰
柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货
币市场基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪
港深灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混
合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞
富利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴
产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金、
华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞医
疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量
化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金、华泰柏
瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞锦泰一年
定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞研
究精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基
金、华泰柏瑞锦兴39个月定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞益商一年定
期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华泰柏
瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞质量成长混
合型证券投资基金、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞鸿利中短
债债券型证券投资基金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞品质
优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景利混合型证券投资基金、华泰柏瑞优势领
航混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资
基金、华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证光伏产业交易型开
放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证
港股通50交易型开放式指数证券投资基金。
截至2020年12月31日,公司管理的基金资产规模为1,622.89亿元,总份
额规模为1,000.70亿份。
18、本基金基金经理:
李茜女士:伦敦政治经济学院金融数学硕士。曾任职于上海市虹口区金融服
务局。2015年3月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任指数投资部助理研究
员、研究员。2019年11月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金、上证
中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的基金经理。2020年12月起任华泰柏瑞中证光伏产业交
易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通50交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理。2021年1月起担任华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开
放式指数证券投资基金基金经理。2021年2月起担任华泰柏瑞中证智能汽车主
题 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数
证券投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经
理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:缪建明
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、基金托管部门及主要人员情况
缪建民先生,本行董事长、非执行董事,2020年9月起担任本行董事、董
事长。中央财经大学经济学博士,高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集
团有限公司董事长。曾任中国人寿保险(集团)公司副董事长、总裁,中国人民
保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长,曾兼任中国人民财产保险股份
有限公司董事长,中国人保资产管理有限公司董事长,中国人民健康保险股份有
限公司董事长,中国人民保险(香港)有限公司董事长,人保资本投资管理有限
公司董事长,中国人民养老保险有限责任公司董事长,中国人民人寿保险股份有
限公司董事长。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执
行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月
至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生,本行副行长。1991年加入本行;2002年10月至2013年12月
历任本行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山
分行行长,武汉分行行长;2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司
金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;
2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼北京分行行长;2017年4月起任
本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副行长。
刘波先生,招商银行资产托管部总经理。硕士研究生毕业,1999年7月加
盟招商银行至今,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、
高级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副
行长等职务,具有20余年银行从业经验,在资产负债管理、资本管理、资产证
券化、统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
3、基金托管业务经营情况
截至2020年9月30日,招商银行股份有限公司累计托管690只证券投资基
金。
(二)托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,坚持守
法经营、规范运作的经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,
防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于
查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管
业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务
制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系:
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防
和控制;
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部
门内部风险预防和控制;
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内
控制衡原则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
(1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队
和岗位,并由全部人员参与。
(2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风
险、审慎经营为出发点,体现“内控优先”的要求。
(3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价
部门独立于内部控制的建立和执行部门。
(4)有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制
执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的
重要风险,且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能
够按照设计要求严格有效执行。
(5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能
够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、
法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
(6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离,
办公网和业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到风
险防范的目的。
(7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务
事项和高风险环节。
(8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分
配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
(1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产
品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系
列规章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
(2)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严
格的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,
所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
(3)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客
户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,根据法律法规和其他有关规定
调用资料,须经总经理室成员审批,并做好调用登记。
(4)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗
双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,
对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安
全。
(5)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工
培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机