0.8193%
华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基
金上市交易公告书
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
上市时间：2021年03月08日
公告日期：2021年03月03日
目 录
一、重要声明与提示................................................................................................. 1
二、基金概览............................................................................................................. 2
三、基金的募集与上市交易..................................................................................... 2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..................................................... 6
五、基金主要当事人简介......................................................................................... 7
六、基金合同摘要................................................................................................... 15
七、基金财务状况（未经审计）........................................................................... 17
八、基金投资组合................................................................................................... 19
九、重大事件揭示................................................................................................... 22
十、基金管理人承诺............................................................................................... 22
十一、基金托管人承诺........................................................................................... 24
十二、基金上市推荐人意见................................................................................... 25
十三、备查文件目录............................................................................................... 26
附录：基金合同摘要 .............................................................................................. 27
一、重要声明与提示
华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简
称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公
告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编
制，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）
的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）托管人中国银河证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等
内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所
对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公
告书未涉及的有关内容，请详细阅读2021年2月10日披露在基金管理人网站
(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称：华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称：稀土ETF（扩位简称：稀土ETF）
3、二级市场交易代码：516780
4、基金申购、赎回简称：稀土ETF
5、申购、赎回代码：516781
6、截止公告日前两个工作日即2021年3月1日基金份额总额：
1,999,949,838.00份
7、截止公告日前两个工作日即2021年3月1日基金份额净值：1.0016元
8、本次上市交易份额：1,999,949,838.00份
9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
10、上市交易日期：2021年3月8日
11、基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
12、基金托管人：中国银河证券股份有限公司
13、上市推荐人：中信建投证券股份有限公司
14、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：平安证券股份有限
公司、南京证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份有限公
司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券
股份有限公司、方正证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中泰证券股
份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信
证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、兴业证
券股份有限公司、财通证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、华鑫
证券有限责任公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将在基金管理人网站公示。
本公司可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许
可【2021】369号文。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期为2021年2月22日。其中，网下现金发售的日期为2021年2
月22日，网上现金发售的日期为2021年2月22日，本基金暂不开通网下股票
认购。
5、发售价格：1.00元人民币。
6、发售期限：网下现金发售、网上现金发售均为1个工作日。
7、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购两种方式。
8、发售机构
（1）网上现金发售代理机构
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过
上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海证
券交易所网站查询。
（2）网下现金发售直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司。
（二）基金合同生效
截至2021年2月22日本基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务
所验资，本次募集确认的募集金额总额为1,999,949,838.00元人民币，折合基金
份额1,999,949,838.00份；其中募集期间认购资金利息折合基金份额的共计0份。
募集资金已于2021年2月26日全额划入本基金在基金托管人中国银河证券股份
有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为67,121户，按照每份基金份额初始面值人民币
1.00元计算，本次募集期间有效认购份额和利息结转的基金份额合计
1,999,949,838.00份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各基金份额持有
人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。根据《中华
人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及
《华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规
定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备
案手续，并于2021年2月26日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金
合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律管理决定书
[2021]89号。
2、上市交易日期：2021年03月08日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称：稀土ETF（扩位简称：稀土ETF）。
5、二级市场交易代码：516780。投资者在上海证券交易所各会员单位证券
营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称：稀土ETF。
7、申购、赎回代码：516781。
本基金管理人自2021年3月8日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者
应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一
级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商
包括：
序号 一级交易商 客服电话 公司网址
1 平安证券股份有限公司 95511*8 stock.pingan.com
2 南京证券股份有限公司 95386 www.njzq.com.cn
3 华创证券有限责任公司 0851-960872 www.hczq.com
4 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
5 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
6 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
7 国泰君安证券股份有限公司 95521 www.gtja.com
8 方正证券股份有限公司 95571 www.foundersc.com
9 安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
10 中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
11 海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com
12 中信证券（山东）有限责任公司 95548 sd.citics.com
13 中信证券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com
14 广发证券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn
15 光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com
16 兴业证券股份有限公司 400-888-8123 www.xyzq.com.cn
17 财通证券股份有限公司 96336（浙江）、 400-869-6336（全国） www.ctsec.com
18 中信证券华南股份有限公司 95396 www.gzs.com.cn
19 华鑫证券有限责任公司 400-109-9918 www.cfsc.com.cn
8、本次上市交易份额：1,999,949,838.00份。
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可
进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2021年3月1日，本基金份额持有人户数为67,121户，平均每户持有的基
金份额为29,796.19份。
（二）持有人结构
截至2021年3月1日，本基金份额持有人结构如下：机构投资者持有的基金
份额为17,239,656.00份，占基金总份额的0.86%；个人投资者持有的基金份额为
1,982,710,182.00份，占基金总份额的99.14%。
（三）前十名基金份额持有人的情况：
截至2021年3月1日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占总份额比例（%）
1 吴桂龙 14,365,800.00 0.72%
2 黄叙彬 7,211,631.00 0.36%
3 郑钟南 7,182,900.00 0.36%
4 莫海 7,182,900.00 0.36%
5 何昊 7,182,181.00 0.36%
6 李晓晓 5,746,320.00 0.29%
7 邹忠洋 5,746,320.00 0.29%
8 潘雪斌 5,020,847.00 0.25%
9 苏伟枢 4,812,543.00 0.24%
10 黄娟如 4,668,885.00 0.23%
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
2、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口
广场1号17层
3、法定代表人：贾波
4、总经理：韩勇
5、成立日期：2004年11月18日
6、批准设立机关：中国证券监督管理委员会
7、批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号
8、工商登记注册的法人营业执照文号：913100007178517770
9、经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
10、组织形式：有限责任公司
11、注册资本：贰亿元人民币
12、存续期间：持续经营
13、信息披露负责人：陈晖
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
14、股权结构：PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责任公司）49%、
华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。
15、内部组织结构及职能：
公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和风险控制委员
会等专业委员会。权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会负责指导基金
资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面
评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。
目前，公司下设28个部门，并在北京、深圳分别设立了分公司。
投资研究部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投
资。
固定收益部：负责公司固定收益的投资管理。
专户理财部：负责专户的理财管理。
专户投资部：负责专户的投资管理。
指数投资部：负责指数研究、设计和开发工作，以及进行指数产品的投资管
理。
量化与海外投资部：负责量化和海外QDII产品的投资管理。
交易部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心深圳分公司、华北营销中心北
京分公司、西南营销中心：负责基金销售。
机构业务部（北京）、机构业务部（上海）、机构业务部（深圳）：负责机构
客户的业务拓展。
券商业务部：负责券商客户的业务拓展。
市场营销部：负责公司品牌、基金产品的市场推广服务。
销售管理部：负责对外开拓维护渠道总部，对内管理服务渠道销售人员。
客户服务部：负责公司的客户服务。
产品与业务发展部：负责基金产品研发等新业务拓展。
基金事务部：负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。
信息技术部：负责公司信息系统的日常运行与开发。
电子商务部：负责线上营销业务的业务开展。
合规法律部：负责内部法律事务咨询，处理外部法律事务，检查公司管理及
基金运作符合国家法律法规规定的情况，负责定期评估公司内部控制体系的完整
性、有效性及合规性，检查公司内部控制制度的执行情况，并提出改进意见。
风险管理部：负责投资、交易环节风险提示及控制，研究公司风险管理政策
与方针，协调各部门处理公司层面风险事项。
人力资源部：负责公司人力资源管理、薪酬制度、人员培训及人事档案等事
务。
综合管理部：负责公司后勤服务、公文档案管理。
财务部：负责公司财务事项。
16、人员情况：
截至2021年1月31日，本公司共有员工241人。其中，投资研究团队共有
人员69名，全公司取得基金从业资格的有221人。公司高级管理人员和从事研
究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资格。
在所有公司人员中，研究生及以上学历共有172人，占71%；本科学历60人，
占25%。
17、基金管理业务情况简介：
截至2020年12月31日，公司旗下管理77只开放式基金，其中包括16只
指数和指数联接基金，1只主动股票型基金，43只混合型基金，13只债券型基
金，3只货币型基金和1只QDII基金。我司旗下管理的开放式基金包括华泰柏
瑞盛世中国混合型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华
泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资
基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、
华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基
金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证
券投资基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型
证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型
证券投资基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证
券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动
力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券
投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏
瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型
证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康
生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型
发起式证券投资基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰
柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货
币市场基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪
港深灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混
合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞
富利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴
产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金、
华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞医
疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量
化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金、华泰柏
瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞锦泰一年
定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞研
究精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基
金、华泰柏瑞锦兴39个月定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞益商一年定
期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华泰柏
瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞质量成长混
合型证券投资基金、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞鸿利中短
债债券型证券投资基金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞品质
优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景利混合型证券投资基金、华泰柏瑞优势领
航混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资
基金、华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证光伏产业交易型开
放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证
港股通50交易型开放式指数证券投资基金。
截至2020年12月31日，公司管理的基金资产规模为1,622.89亿元，总份
额规模为1,000.70亿份。
18、本基金基金经理：
李茜女士：伦敦政治经济学院金融数学硕士。曾任职于上海市虹口区金融服
务局。2015年3月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任指数投资部助理研究
员、研究员。2019年11月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金、上证
中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的基金经理。2020年12月起任华泰柏瑞中证光伏产业交
易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通50交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理。2021年1月起担任华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开
放式指数证券投资基金基金经理。2021年2月起担任华泰柏瑞中证智能汽车主
题交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证
券投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经
理。
（二）基金托管人
1、基本情况
名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
成立时间：2007年1月26日
注册资本：101.37亿元人民币
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629号
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
中国银河证券股份有限公司（简称“中国银河、银河证券”，本部分以下简
称“公司”，股票代码：06881.HK；601881.SH）是中国证券行业领先的综合性
金融服务提供商，公司及旗下子公司提供经纪、销售和交易、投资银行和投资管
理等综合性证券服务。
2007年1月26日，公司经中国证监会批准，由中国银河金融控股有限责任
公司作为主发起人，联合4家国内机构投资者共同发起正式成立。中央汇金投资
有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为人民币101.37
亿元。
公司的经营宗旨是：根据国家法律法规、方针政策及国际惯例，致力开拓证
券业务，秉承“合规、创新、协同、服务”的企业文化和“客户至上、员工为本”
的经营理念，坚持“创造价值、增长财富”的企业使命，倾力打造“一流服务、
最佳投行”，实现股东长期利益和公司价值的最大化，促进、支持国民经济和证
券市场的发展。
公司于2013年5月22日在香港联合交易所上市，2015年5月完成H股配
售，2017年1月23日在上海证券交易所A股上市。控股股东为中国银河金融控
股有限责任公司。
2、基金托管部门及主要人员情况
陈共炎，自2016年5月起担任中国银河金融控股有限责任公司董事长，自
2016年8月起担任中央汇金投资有限责任公司副总经理。陈共炎先生于2005年
7月至2011年9月任中国证券投资者保护基金有限责任公司董事长。此前，陈
共炎先生于1998年2月至2005年7月于中国证券监督管理委员会任多个职位，
包括于1998年2月至1998年10月任信息中心负责人，于1998年10月至2000
年10月任政策研究室助理巡视员，2000年10月至2004年11月任机构监管部
副主任，2004年11月至2005年7月任证券公司风险处置办公室主任及机构监
管部副主任。陈共炎先生于1993年5月至1998年2月任北京商品交易所理事及
副总裁，于1988年2月至1993年5月任国务院发展研究中心咨询研究员、副研
究员，于1982年8月至1985年8月任安徽省铜陵县委党校教员。陈共炎先生毕
业于北京大学经济系，获得外国经济思想史专业硕士学位，并毕业于同济大学经
济管理学院，获得技术经济及管理专业博士学位。
罗黎明，现任中国银河证券股份有限公司执行委员会委员、业务总监。1976
年出生，计算机专业博士。中国计算机用户协会副理事长、全国金融标准化技术
委员会证券分技术委员会委员、证标委信息披露领域专业工作组首席专家、中国
证券业协会互联网证券委员会副主任委员。历任常州市证券公司（现东海证券股
份有限公司）及其子公司运维工程师、程序员、项目组长、项目经理，北京世华
国际金融信息有限公司项目经理、开发部经理，吉贝克信息技术有限公司咨询顾
问、高级咨询顾问、项目经理、高级项目经理、部门总监、总经理助理、副总经
理，中国证券监督管理委员会规划发展委员会研究员，中证机构间报价系统公司
技术开发部总监兼系统运维部总监、信息技术部总监、执行委员会委员，中泰证
券股份有限公司IT总监。
银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从
业经验，可为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及产品估值等服务。
3、证券投资基金托管情况
银河证券托管部于2014年1月正式成立，在经证券监管部门批准获得托管
资格后已可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有
独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度，同时
秉承公司“忠诚、包容、创新、卓越”的企业精神，为基金份额持有人利益履行
基金托管职责。
（二）托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
银河证券作为基金托管人：
（1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务
内部控制制度健全、执行有效。
（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受
托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
（4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运
作效率和效果。
2、内部控制组织结构
公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，
保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。
公司审计部、风险管理部、法律合规部将根据法律法规和公司相关制度，定
期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措施的有效
性，对发现的问题，要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金
合同和托管协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职
责。
投资监督可以为事前监督、事中监督和事后监督，主要内容包括：1、对托
管资产的投资范围、投资比例、投资限制进行监督；2、对托管资产的核算估值
是否符合相关法律法规和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督；3、
对托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督；4、对托管资产
是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监督；5、对托管资产的收
益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督；6、对托管资产的关联交
易进行监督；7、其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。
公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他
相关规定，或者违反基金合同和托管协议约定的事项，应当履行通知管理人、报
告监管部门等程序，并持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披
露义务。根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定，
对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产
的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬
的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的
合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和
有关基金法律法规规定的行为，基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内
进行整改，并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际�