基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021 年 7 月 5 日
公告日期:2021 年 6 月 30 日2
目 录
一、重要声明与提示....................................................................................................3
二、基金概览................................................................................................................4
三、基金的募集与上市交易........................................................................................5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人........................................................8
五、基金主要当事人简介............................................................................................9
六、基金合同摘要......................................................................................................14
七、基金财务状况......................................................................................................14
八、基金投资组合......................................................................................................16
九、重大事件揭示......................................................................................................21
十、基金管理人承诺..................................................................................................21
十一、基金托管人承诺..............................................................................................21
十二、备查文件目录..................................................................................................22
附件:基金合同内容摘要..........................................................................................233
一、重要声明与提示
《富国沪深 300ESG 基准交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的
内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,富国
沪深 300ESG 基准交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管
理人富国基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本
公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司
保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2021
年 5 月 27 日披露于本基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)和中国证监会基
金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的基金的基金合同、托管协议、
招募说明书和基金产品资料概要等信息披露文件。
本基金投资中的风险详见招募说明书“风险揭示”章节,包括:因政治、经
济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的
非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式基金,特定风险还
包括:标的指数波动的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构停止服务的风险、
跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风
险、标的指数值计算出错的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更
的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计
算错误的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等。
本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。另外,本基金在上海证券
交易所上市交易,对于选择通过二级市场交易的投资者而言,其投资收益为买卖4
价差收益,交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资者的投资
收益。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金基金合同及
招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资者基金投
资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险,由投资者自行负责。
二、基金概览
1、基金名称:富国沪深 300ESG 基准交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:300ESG(扩位简称:300ESGETF)
3、二级市场交易代码:516830
4、基金场内申购、赎回简称:300ESG
5、场内申购、赎回代码:516831
6、截至公告日前两个工作日(即 2021 年 6 月 28 日)基金份额总额:
552,176,885.00 份
7、截至公告日前两个工作日(即 2021 年 6 月 28 日)基金份额净值:1.0008
元
8、本次上市交易份额:552,176,885.00 份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2021 年 7 月 5 日
11、基金管理人:富国基金管理有限公司
12、基金托管人:中国农业银行股份有限公司
13、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”): 安信证券股份有限公司、
第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、
光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、
海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西
证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、南京证券股份有限责任公司、平安
证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券5
股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰
证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信
证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司。
本基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商,并在基金管理
人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会 2021
年 3 月 31 日证监许可〔2021〕1105 号。
2、基金运作方式:契约型,交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2021 年 6 月 1 日至 2021 年 6 月 18 日。其中,网下现金认购
的日期为 2021 年 6 月 1 日至 2021 年 6 月 18 日;网上现金认购的日期为 2021
年 6 月 16 日至 2021 年 6 月 18 日;网下股票认购的日期为 2021 年 6 月 1 日至
2021 年 6 月 18 日。
5、发售价格:人民币 1.00 元。
6、发售期限:网下现金认购和网下股票认购 13 个工作日,网上现金认购 3
个工作日。
7、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。
8、发售机构:
(1)发售主协调人
申万宏源证券有限公司
(2)网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
安信证券股份有限公司(不参与网下股票认购)、长江证券股份有限公司(不
参与网下股票认购)、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君
安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证
券股份有限公司(不参与网下现金认购)、华泰证券股份有限公司、平安证券股6
份有限公司、申万宏源西部证券有限公司(不参与网下股票认购)、申万宏源证
券有限公司(不参与网下股票认购)、中国银河证券股份有限公司(不参与网下
股票认购)、中泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股
份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司。
(3)网上现金认购的发售代理机构
具有基金销售业务资格,并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任
公司认可的证券公司(具体名单可在上海证券交易所网站查询)。
9、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
10、募集资金总额及入账情况
富国沪深 300ESG 基准交易型开放式指数证券投资基金首次募集的实收基
金现金部分合计为人民币 548,818,000.00 元,有效认购资金在募集期间产生的利
息为人民币 155,125.53 元,计入基金财产,不折算为投资者基金份额。其中净认
购资金及已结息的利息人民币 548,899,035.10 元已于 2021 年 6 月 24 日全部划至
基金托管账户。有效认购资金在募集期间产生的利息未结息部分为人民币
74,090.43 元(到期付息以 2021 年 9 月 20 日实际结息使用利率所计算的利息金
额为准),该款项将于下一个银行结息日(2021 年 9 月 20 日)后划入基金托管
账户。
本次首次发行募集的实收基金股票部分,其有效股票认购数量按认购期最后
一日的均价计算的认购金额为人民币 3,358,885.00 元,折合基金份额 3,358,885.00
份。截止 2021 年 6 月 24 日已划转至本基金的证券账户。
本次募集有效认购户数为 8,074 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计
算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 552,176,885.00 份,已全
部计入各基金份额持有人的基金账户。
11、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《富国沪深 300ESG 基准交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、
《富国沪深 300ESG 基准交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规
定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,
并于 2021 年 6 月 24 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生7
效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
12、基金合同生效日:2021 年 6 月 24 日。
13、基金合同生效日的基金份额总额:552,176,885.00 份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
[2021]284 号
2、上市交易日期:2021 年 7 月 5 日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称:300ESG(扩位简称:300ESGETF)
5、二级市场交易代码:516830
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交
易。
6、基金申购、赎回简称:300ESG
7、申购、赎回代码:516831
本基金管理人自 2021 年 7 月 5 日开始办理本基金的申购和赎回业务。投资
者应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或
按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的申购赎回代理券商包括: 安信证券股份有限公司、第一创业
证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、光大证券
股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券
股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份
有限公司、华鑫证券有限责任公司、南京证券股份有限责任公司、平安证券股份
有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限
公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份
有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南
股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司。
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商,并在基金管理人网站公示。
8、本次上市交易份额:552,176,885.00 份
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可8
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 6 月 28 日,本基金场内份额持有人户数为 8,074 户,平均每户
持有的基金份额为 68,389.51 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 6 月 28 日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为 38,585,565.00 份,占基金总份额的 6.99%;个
人投资者持有的基金份额为 513,591,320.00 份,占基金总份额的 93.01%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
序号 基金份额持有人名称 持有份额
占场内基金总份
额的比例(%)
1 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 20,000,000.00 3.62%
2 云量科技(北京)有限责任公司 5,000,000.00 0.91%
3 郑立德 4,117,000.00 0.75%
4 张子恒 4,000,000.00 0.72%
5 黄培荣 4,000,000.00 0.72%
6 徐飞 3,795,000.00 0.69%
7 陶意 3,000,000.00 0.54%
8 霍自然 3,000,000.00 0.54%
9 袁雪飞 2,999,000.00 0.54%
10 葛玲 2,000,000.00 0.36%
11 赵慧 2,000,000.00 0.36%
12 叶惠玉 2,000,000.00 0.36%
13 欧诗漫控股集团有限公司 2,000,000.00 0.36%
14 杭州景上源投资管理有限公司-景上源 2 号私 2,000,000.00 0.36%9
募证券投资基金
注:第 10 至第 14 名基金份额持有人持有份额相同,以上信息依据中国证券
登记结算有限公司上海分公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:富国基金管理有限公司
2、法定代表人:裴长江
3、总经理:陈戈
4、注册资本:5.2 亿元人民币
5、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼
二座 27-30 层
6、设立批准文号:证监基金字【1999】11 号
7、工商登记注册的统一社会信用代码:91310000710924515X
8、经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
9、股权结构(截止于 2021 年 5 月 31 日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
10、内部组织结构及职能:
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设三十一个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、10
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
金业务部、银行业务部、券商业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、
客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务
部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、不动产
基金管理部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有
限公司、富国资产管理(上海)有限公司。
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:根据法律
法规、公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责固定收益类公募产品和部
分非固定收益类公募产品的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对
多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券
信用评级体系,开展信用研究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固
定收益策略研究部:开展固定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,
为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收
益交易部:在公司投委会、分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投
资组合指令,实现对投资交易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指
令,并结合执行情况完成交易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章
制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、
跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管
理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权
益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的
投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社
保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公
司研究和宏观研究等;集中交易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和风险
控制;机构业务部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、
券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的
销售与服务;养老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支
柱客户的销售与服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产
管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务;券商业务部:根据公司发展战略,
以券商客户为核心,打造包括私募、上市公司等在内的券商业务生态圈,深耕券11
商总部及分支机构,带动券商代销及相关业务的发展,不断增加券商保有规模,
提升公司品牌影响力,为公司整体业务协同提供有效补充;机构服务部:负责协
调三个机构销售部门对接公司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,
对公司已有机构客户进行持续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中
营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部
营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计
划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等
提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建
设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决
策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发
展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维
护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立
数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供
整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、
合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法
律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制
度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资
组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金
会计与清算;不动产基金管理部:根据公司发展战略,开展公开募集基础设施证
券投资基金业务等;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责
人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、
公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产
管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产
管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
11、人员情况
截止到 2021 年 5 月 31 日,公司有员工 546 人,其中 74%以上具有硕士及以
上学位。
12、信息披露负责人:赵瑛
电话:021-2036181812
13、基金管理业务介绍
截至 2021 年 3 月 31 日,本公司旗下共管理 199 只公募基金和多个全国社保
基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务,公募基金资产管理规模超过
7000 亿元。
14、本基金基金经理
蔡卡尔,硕士,自 2013 年 8 月加入富国基金管理有限公司,历任助理定量
研究员、定量研究员;自 2017 年 1 月起任富国中证医药主题指数增强型证券投
资基金(LOF)基金经理,2017 年 5 月起任富国中证高端制造指数增强型证券
投资基金(LOF)基金经理,2018 年 5 月起任富国港股通量化精选股票型证券
投资基金基金经理,2021 年 1 月起任富国中证大数据产业交易型开放式指数证
券投资基金基金经理,2021 年 4 月起任富国中证细分机械设备产业主题交易型
开放式指数证券投资基金基金经理;兼任量化投资部量化投资副总监。具有基金
从业资格。
(二)基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称:“中国农业银行”)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:谷澍
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批文及设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:34,998,303.4 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:秦一楠
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于13
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70
审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准
(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中
成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”
称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央
国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年
荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国
基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授
予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号;2020 年被美国《环球金融》评为
中国“最佳托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部,
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。14
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60
名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2021 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 606 只。
(三)基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:蒋燕华
经办注册会计师:蒋燕华、费泽旭
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,
不从基金资产中支付,其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及相关公告设
定的费率收取认购费。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表15
本基金 2021 年 6 月 28 日资产负债表如下:
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额
资产: 负债:
银行存款 548,899,035.10 短期借款
结算备付金 交易性金融负债
存出保证金 衍生金融负债
交 易 性 金 融
资产
101,780,732.00
卖 出 回 购 金 融 资 产
款
其 中 : 股 票
投资
101,780,732.00 应付证券清算款 98,054,973.61
基金投资 应付赎回款
债券投资 应付管理人报酬 30,273.50
资 产 支 持 证
券投资
应付托管费 6,054.71
贵金属投资 应付销售服务费
衍 生 金 融 资
产
应付交易费用 89,359.47
买 入 返 售 金
融资产
应交税费
应 收 证 券 清
算款
应付利息
应收利息 54,889.90 应付利润
应收股利 递延所得税负债
应收申购款 其他负债 10,742.35
递 延 所 得 税
资产
负债合计 98,191,403.6416
其他资产 74,090.43 所有者权益:
实收基金 552,176,885.00
未分配利润 440,458.79
所有者权益合计 552,617,343.79
资产总计 650,808,747.43
负债和所有者权益
总计
650,808,747.43
八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组
合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至 2021 年 6 月 28 日,本基金的投资组合如下:
(一)基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 101,780,732.00 15.64
其中:股票 101,780,732.00 15.64
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 -