基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021年4月28日
公告日期:2021年4月23日
目 录
一、重要声明与提示 ...................................................................................................................... 1
二、基金概览 .................................................................................................................................. 1
三、基金的募集与上市交易........................................................................................................... 2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................................................................... 6
五、基金主要当事人简介............................................................................................................... 7
六、基金合同摘要 ........................................................................................................................ 13
七、基金财务状况 ........................................................................................................................ 13
八、基金投资组合 ........................................................................................................................ 15
九、重大事件揭示 ........................................................................................................................ 17
十、基金管理人承诺 .................................................................................................................... 17
十一、基金托管人承诺................................................................................................................. 17
十二、备查文件目录 .................................................................................................................... 18
附件:基金合同摘要 .................................................................................................................... 20
一、重要声明与提示
华安中证申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基
金”)上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基
金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的
内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华安
基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所
载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证
本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对
本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在2021年3
月31日中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《华
安中证申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书(2021年
第1号)》。
二、基金概览
1、基金名称:华安中证申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金类型:股票型证券投资基金
3、运作方式:交易型开放式
4、基金存续期限:不定期
5、基金简称:华安中证申万食品饮料ETF;
基金短简称:食品50;
扩位简称:食品50ETF;
6、基金二级市场交易简称及交易代码:食品50,交易代码:516900。
7、基金申购、赎回简称及代码:食品50,代码:516901。
8、基金份额总额:截至2021年4月21日,本基金的基金份额总额为
272,729,000份。
9、基金份额净值:截至2021年4月21日,本基金的基金份额净值为1.0000
元。
10、本次上市交易的基金份额总额:截至2021年4月21日,本次上市交易的
基金份额总额为272,729,000份。
11、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
12、上市交易日期:2021年4月28日。
13、基金管理人:华安基金管理有限公司。
14、基金托管人:中国建设银行股份有限公司。
15、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公
司。
16、申购赎回代办券商(简称“一级交易商”):
安信证券股份有限公司,长城证券股份有限公司,东吴证券股份有限公司 ,
方正证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,国都证券股份有限公司,国盛证
券股份有限公司,国泰君安证券有限责任公司,国信证券股份有限公司,海通证券
股份有限公司,华安证券股份有限公司,华泰证券股份有限公司,平安证券股份有
限公司,申万宏源西部证券有限公司,申万宏源证券有限公司,天风证券股份有限
公司,兴业证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,中国国际金融股份有限公
司,中国银河证券股份有限公司,中泰证券股份有限公司,中信建投证券股份有限
公司,中信证券(山东)有限责任公司,中信证券股份有限公司,中信证券华南股
份有限公司。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证监会证监许可【2021】219
号文。
2、基金合同生效日:2021年4月16日。
3、基金运作方式:交易型、开放式。
4、基金合同期限:不定期。
5、发售日期:本基金自2021年3月15日至2021年4月9日进行发售。其中,网
上现金认购的日期为2021年4月7日至2021年4月9日;通过基金管理人和发售代理
机构进行网下现金认购的日期为2021年3月15日至2021年4月9日。
6、发售价格:1.00 元人民币。
7、发售期限:网下现金认购认购发售19个工作日,网上现金认购发售3个工
作日。
8、发售方式:投资者可选择网上现金认购和网下现金认购2种方式。
9、发售机构
(1)网下现金发售发售代理机构
本基金网下现金发售代理机构包括:
安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、
华泰证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、
申万宏源证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券(山东)股
份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、国泰君安证
券有限责任公司。
(2)网上现金发售代理机构
本基金网上现金认购代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易
所会员资格的证券公司:爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京
高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财富
证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、长城证券
股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司、长江证券股份有限公司、川财证券
有限责任公司、大通证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份
有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、
东北证券股份有限公司、东方花旗证券有限公司、东方证券股份有限公司、东海
证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东亚前海
证券有限责任公司、东莞证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、高盛高华
证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券
股份有限公司、国都证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份
有限公司、国开证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限
公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限
公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任
公司、恒泰证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、
华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福
证券有限责任公司、华金证券股份有限公司、华林证券股份有限公司、华龙证券
股份有限公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券
股份有限公司、华西证券股份有限公司、华英证券有限责任公司、华菁证券有限
公司、华鑫证券有限责任公司、汇丰前海证券有限责任公司、江海证券有限公司、
金通证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、九州证券股份有限公司、开源
证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、民生证券
股份有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、平
安证券股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山
西证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申
港证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券承销保荐有限
责任公司、申万宏源证券有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任
公司、太平洋证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公
司、万联证券股份有限公司、网信证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部
证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、
湘财证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴
业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证
券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中德证券有限责任公司、中国国际金
融股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中
国证券金融股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中
山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中天国富证券有限公司、中天证
券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、
中信证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中邮券有限责任公司、中
原证券股份有限公司等。
(二)基金合同生效
本基金自2021年3月15日起向社会公开募集,截至2021年4月9日募集工作已
顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,此次募集的有
效净认购金额为人民币272,729,000.00元,认购资金在基金验资确认日之前产生
的银行利息共计人民币0元。本次募集认购资金及其产生的利息于2021年4月15
日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专
户。
本次募集有效认购户数为1,769户,按照每份基金份额1.00元人民币计算,
设立募集期间募集的基金份额共计272,729,000份,已全部计入本基金基金份额
持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》
以及《华安中证申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下
简称"基金合同")、《华安中证申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金招
募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监
会办理完毕基金备案手续,并于2021年4月16日获书面确认,基金合同自该日起
正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
(三)基金份额折算
本基金不进行基金份额折算。
(四)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
[2021]167号。
2、上市交易日期:2021年4月28日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。投资者在上海证券交易所各
会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
4、基金二级市场交易简称:申万食品饮料。
5、基金二级市场交易代码:516900。
6、基金申购、赎回简称:食品50。
7、基金申购、赎回代码:516901。本基金申购赎回业务的办理机构为经上
海证券交易所确认的一级交易商,投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本
基金的申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金
的申购、赎回。目前本基金的一级交易商包括:
安信证券股份有限公司,长城证券股份有限公司,东吴证券股份有限公司 ,
方正证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,国都证券股份有限公司,国盛证
券股份有限公司,国泰君安证券有限责任公司,国信证券股份有限公司,海通证券
股份有限公司,华安证券股份有限公司,华泰证券股份有限公司,平安证券股份有
限公司,申万宏源西部证券有限公司,申万宏源证券有限公司,天风证券股份有限
公司,兴业证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,中国国际金融股份有限公
司,中国银河证券股份有限公司,中泰证券股份有限公司,中信建投证券股份有限
公司,中信证券(山东)有限责任公司,中信证券股份有限公司,中信证券华南股
份有限公司。
8、本次上市交易的基金份额总额:272,729,000份(截至2021年4月21日)。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
10、本基金将以2021年4月27日的基金份额净值作为上市首日(即2021年4
月28日)的开盘参考价。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年4月21日,本基金份额持有人户数为1,769户,平均每户持有的基
金份额为154,171份。
(二)持有人结构
截至2021年4月21日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为151,836,000.00份,占基金总份额的55.67%;
个人投资者持有的基金份额为120,893,000.00份,占基金总份额的44.33%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至2021年4月21日,前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占总份额比例(%)
1 上海国花资产管理有限 20,000,000.00 7.33%
公司-国花投资绽放2号私募证券投资基金
2 宏源期货有限公司 19,999,000.00 7.33%
3 叶钰莹 10,000,000.00 3.67%
4 孙明迪 10,000,000.00 3.67%
5 西藏源乘投资管理有限公司-源乘红橡八号私募证券投资基金 10,000,000.00 3.67%
6 西藏源乘投资管理有限公司-源乘六号私募证券投资基金 10,000,000.00 3.67%
7 上海汐泰投资管理有限公司-汐泰小棉袄福星号私募证券投资基金 10,000,000.00 3.67%
8 银河期货有限公司 9,999,000.00 3.67%
9 郑嘉宜 9,990,000.00 3.66%
10 申万宏源证券有限公司 8,000,000.00 2.93%
(四)截止到2021年4月21日,基金管理人的从业人员持有本基金份额的情
况
本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为0份,占该基金总份额
的比例为0%。其中,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持
有该只基金份额总量为0份,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为0份。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:华安基金管理有限公司
2、法定代表人:朱学华
3、总经理:张霄岭
4、注册资本:1.5亿元人民币
5、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
6、批准设立机关及设立批准文号:中国证监会证监基金字【1998】20号
7、工商登记注册的法人营业执照文号:310000000062071
8、经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批
准的其他业务。
9、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 28%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 12%
10、内部组织结构及职能
公司按照建立和完善公司治理结构的要求,设立董事会和监事会。
董事会决定公司的战略规划,强化各项审计稽核监察职能,充分保障公司基
金持有人的利益,为公司的健康发展提供最佳的资源支持,并且为保护基金持有
人的利益提供最佳保障。董事会由八名董事组成,其中,每一股东各推荐一名,
总经理为公司董事,另两名为独立董事。董事会为股东会的执行机构,并对股东
会负责。董事会下设风险控制、战略规划和人事薪酬等三个专业委员会。
监事会由三名监事组成,其中两名监事为公司职工代表,由公司职工民主选
举和罢免。其余成员由股东会选举和罢免。监事会向股东会负责,并向股东会汇
报工作情况。
公司实行董事会领导下的总经理负责制。总经理全面负责公司的经营管理。
公司组织架构以公司发展战略为导向而建立,主要采用管理扁平、分工明确
的职能制结构,设有投资研究、市场营销、运营及后台、合规风控四大板块以及
两个子公司(华安资产管理(香港)有限公司、华安未来资产管理(上海)有限
公司)。公司组织架构如下图所示:
11、人员情况:
截至2021年3月31日,公司目前共有员工387人(不含子公司),其中61.2%
具有硕士及以上学位,94.3%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有
丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理
部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务
板块组成。
12、信息披露负责人:陆滢
电话:(021)38969727
13、基金管理业务情况简介:
截至2020年12月31日,华安基金管理有限公司旗下共管理149只开放式基金,
资产规模达4375.36亿元人民币。旗下管理的基金包括:华安创新、华安MSCI中
国A股指数增强、华安现金富利、华安宝利配置、华安上证180ETF、华安宏利、
华安中小盘成长、华安策略优选、华安稳定收益、华安核心优选、华安强化收益、
华安上证180ETF联接、华安动态灵活配置、华安行业轮动、华安香港精选、华安
上证龙头ETF、华安上证龙头ETF联接、华安升级主题、华安大中华升级、华安可
转债、华安量化多因子、华安信用四季红、华安科技动力、华安标普全球石油、
华安月月鑫、华安季季鑫、华安月安鑫、华安沪深300、华安逆向策略、华安安
心收益、华安日日鑫、华安添鑫中短债、华安纯债、华安保本、华安安信消费服
务、华安双债添利、华安黄金ETF、华安纳斯达克100美元现钞、华安易富黄金ETF
联接、华安沪深300量化增强、华安年年红、华安生态优先、华安中证细分医药
ETF、华安新活力、华安大国新经济、华安安顺、华安汇财通、华安德国30(DAX)ETF、
华安德国30(DAX)ETF联接、华安中证细分医药ETF联接、华安安享、华安年年盈、
华安物联网主题、华安新动力、华安新丝路主题、华安智能装备主题、华安媒体
互联网、华安新回报、华安新机遇、华安新优选、华安中证全指证券、华安中证
银行、华安添颐、华安国企改革、华安创业板50、华安新乐享、华安安益、华安
安康、华安安华、华安沪港深外延增长、华安稳固收益、华安全球美元收益A美
元现汇、华安安禧灵活、华安全球美元票息A美元现汇、华安创业板50ETF、华安
安进灵活配置、华安聚利18个月、华安智增精选、华安睿享定期开放、华安鼎丰、
华安新瑞利、华安新恒利、华安新泰利、华安事件驱动量化策略、华安新丰利、
华安沪港深通精选、华安现金宝、华安睿安、华安沪港深机会、华安文体健康主
题、华安大安全、华安幸福生活、华安鼎瑞定期开放、华安红利精选、华安安悦、
华安研究精选、华安安逸半年定开、华安睿明两年定开、华安CES港股通精选
100ETF、华安CES港股通精选100ETF联接、华安全球稳健配置、华安安浦、华安
MSCI中国A股国际ETF、华安MSCI中国A股国际ETF联接、华安鼎益、华安创业板
50ETF联接、华安中证500行业中性低波动ETF、华安制造先锋、华安中证500低波
动ETF联接、华安安盛3个月定开、华安安泰定期开放、华安沪深300行业中性低
波动ETF、华安双核驱动、华安低碳生活、华安沪港深优选、华安养老2030三年、
华安智能生活、华安鼎信3个月定开、华安中债1-3年政策性金融债、华安安平6
个月定开、华安科创主题3年、华安三菱日联日经225ETF、华安成长创新、华安
中证民企成长ETF、华安安业、华安年年丰、华安现金润利浮动净值、华安安嘉6
个月定开、华安中债7-10年国开行、华安安和、华安鑫福、华安稳健养老一年、
华安沪深300ETF、华安汇智精选、华安鑫浦87个月定开债、华安优质生活、华安
科技创新、华安医疗创新、华安安敦、华安全球精选、华安安腾一年定开债、华
安现代生活、华安法国CAC40ETF、华安鼎立、华安添瑞6个月、华安聚优精选、
华安沪深300ETF联接、华安创业板两年定开、华安安利、华安中债1-5年国开行
债、华安汇嘉精选、华安金享、华安中证电子50ETF、华安平衡养老、华安锦源
0-7年金融债、华安新兴消费、华安优势企业等149只开放式基金。
14、本基金基金经理
倪斌先生,硕士研究生,10年基金行业从业经验。曾任毕马威华振会计师事
务所审计员。2010年7月加入华安基金,历任基金运营部基金会计、指数与量化
投资部数量分析师,现任指数与量化投资部基金经理。2018年9月起任华安CES
港股通精选100交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、华安国际龙头
(DAX)交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、华安标普全球石油指数证
券投资基金(LOF)、华安纳斯达克100指数证券投资基金基金经理。2019年6月起
任华安三菱日联日经225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2020
年5月起任华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2021
年1月起,担任华安中证全指证券公司指数型证券投资基金的基金经理。2021年2
月起,担任华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2021年3月,担任华安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理。
马丁,5年证券、基金行业从业经验。曾任国泰君安证券股份有限公司分析
师。2018年1月加入华安基金,担任指数与量化投资部基金经理助理,现任指数
与量化投资部基金经理。2019年3月起任华安量化多因子混合型证券投资基金
(LOF)基金经理。2021年1月起,同时担任华安安进灵活配置混合型发起式证券投
资基金的基金经理。
(二)基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:李莉
联系电话:(021)6063 7259
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团
实现净利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资
产收益率分别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率
17.19%,保持领先同业。
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售
银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易
金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018
年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国
《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号,并在中国银
行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴
业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11
个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中
心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管
业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(三)一级交易商
目前,本基金一级交易商名单如下:
安信证券股份有限公司,长城证券股份有限公司,东吴证券股份有限公司 ,
方正证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,国都证券股份有限公司,国盛证
券股份有限公司,国泰君安证券有限责任公司,国信证券股份有限公司,海通证券
股份有限公司,华安证券股份有限公司,华泰证券股份有限公司,平安证券股份有
限公司,申万宏源西部证券有限公司,申万宏源证券有限公司,天风证券股份有限
公司,兴业证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,中国国际金融股份有限公
司,中国银河证券股份有限公司,中泰证券股份有限公司,中信建投证券股份有限
公司,中信证券(山东)有限责任公司,中信证券股份有限公司,中信证券华南股
份有限公司。
(四)基金验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单
元01室
办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:楼茜蓉
经办注册会计师:许康玮、楼茜蓉
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由
本基金管理人承担,不从基金资产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至2021年4月21日的资产负债表如下:
资产 本期末 2021年4月21日
资产:
银行存款 272,728,240.00
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产
其中:股票投资
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
商品现货合约