基金管理人:华富基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市日期:2021年6月24日
公告日期:2021年6月21日
目录
一、重要声明与提示 ........................................................................................................... 2
二、基金概览 ....................................................................................................................... 2
三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十大持有人 ............................................................... 6
五、基金主要当事人简介 ................................................................................................... 7
六、基金合同摘要 ............................................................................................................. 12
七、基金财务状况 ............................................................................................................. 12
八、基金投资组合 ............................................................................................................. 13
九、重大事件揭示 ............................................................................................................. 16
十、基金管理人承诺 ......................................................................................................... 16
十一、基金托管人承诺 ..................................................................................................... 17
十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................................. 17
十三、备查文件目录 ......................................................................................................... 18
附件:基金合同摘要 ......................................................................................................... 19
一、重要声明与提示
《华富中证证券公司先锋策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公
告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市
交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规
定编制,华富中证证券公司先锋策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称
“本基金”)基金管理人华富基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载
资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告
中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在华富基金管理有限公
司网站(http://www.hffund.com)和中国证监会基金电子信息披露网站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《华富中证证券公司先锋策略交易型开
放式指数证券投资基金基金合同》、《华富中证证券公司先锋策略交易型开放式
指数证券投资基金招募说明书》等法律文件。
二、基金概览
1、基金名称:华富中证证券公司先锋策略交易型开放式指数证券投资基金
2、基金类别:股票型
3、基金场内简称:证券先锋(扩位简称:证券先锋ETF)
4、基金交易代码:516980
5、基金申购、赎回代码:516981
6、基金份额总额:截至2021年6月17日,本基金的基金份额总额为
434,016,000.00份。
7、基金份额净值:截至2021年6月17日,本基金的基金份额净值1.0000
元。
8、本次上市交易的基金份额:434,016,000.00份(截至2021年6月17日)
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2021年6月24日
11、基金管理人:华富基金管理有限公司
12、基金托管人:中国银行股份有限公司
13、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公
司
14、上市推荐人:华安证券股份有限公司
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前的募集情况
1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证券监督管理委员会
2021年2月3日证监许可[2021]385号。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2021年3月9日至2021年6月8日。其中网下现金认购的
发售日期为2021年3月9日至2021年6月8日;网上现金认购的发售日期为
2021年6月4日至2021年6月8日。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售方式:本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。投资者可
选择网上现金认购、网下现金认购2种方式认购本基金。
7、发售机构
(1)发售主协调人
中国银河证券股份有限公司
(2)网下现金认购的直销机构
华富基金管理人有限公司直销中心和网上交易系统
(3)网下现金认购的发售代理机构
中国银河证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公
司、招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、安信证券股份有限公
司、国信证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、光大证券股份有限公司
(4)网上现金认购的发售代理机构
具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位,具体名单可在上海证券
交易所网站查询。
8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况
截止2021年6月8日,本基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计
师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集期间净认购金额为434,016,000.00
元人民币,认购资金在募集期间产生的利息为144,838.58元人民币。
有效的现金净认购资金已于2021年6月15日划至本基金的托管账户。网上
现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清
算交收后产生的利息,计入基金财产,不折算为投资人基金份额,将于季度结息
日后划入基金托管账户。
本次募集有效认购户数为7850户,按照每份基金份额面值1.00元人民币计
算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计434,016,000.00份,已
全部计入各基金份额持有人的基金账户。
10、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》等相关法律、法规的规定以及《华富中证证券公司先锋策略交易型开放
式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,本基金
募集结果符合备案条件,华富基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)
已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2021年6月15日获中国证监会书
面确认,本基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人
正式开始管理本基金。
11、基金合同生效日:2021年6月15日
12、基金合同生效日的基金份额总额:434,016,000.00份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
【2021】261号。
2、上市交易日期:2021年6月24日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金场内简称:证券先锋(扩位简称:证券先锋ETF)
5、基金交易代码:516980
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交
易。
6、基金申购、赎回代码:516981
7、本次上市交易的基金份额:434,016,000.00份(截至2021年6月17日)
8、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
本基金管理人自2021年6月24日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资
者应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购和赎回
业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交易商包括:安信证券股份有限公司、东海证券股份有限
公司、东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、
国都证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、
华安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、
中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司。
上述排名不分先后,本公司将适时增加或调整申购赎回代理券商,并在基金
管理人网站公示。
四、持有人户数、持有人结构及前十大持有人
(一)持有人户数
截至2021年6月17日,本基金的基金份额持有人户数为7850户,平均每
户持有的基金份额为55,288.66份。
(二)持有人结构
截至2021年6月17日,本基金的基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为4,194,000.00份,占基金总份额的0.97%;
个人投资者持有的基金份额为429,822,000.00份,占基金总份额的99.03%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至2021年6月17日,前十名基金份额持有人的情况如下表:
序号 基金份额持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占场内基金总份额的比例(%)
1 陈前平 15,000,000.00 3.46%
2 王幼文 5,600,000.00 1.29%
3 耿文义 4,700,000.00 1.08%
4 刘玉珍 3,150,000.00 0.73%
5 王丹 3,000,000.00 0.69%
6 季卫东 3,000,000.00 0.69%
7 张蒙 2,250,000.00 0.52%
8 胡鸿根 1,700,000.00 0.39%
9 李增强 1,500,000.00 0.35%
10 辜利平 1,494,000.00 0.34%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本情况
名称:华富基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区栖霞路26弄1号3层、4层
办公地址:上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼
邮政编码:200120
法定代表人:赵万利
总经理:曹华玮
设立日期:2004年4月19日
核准设立机关:中国证监会
核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.5亿元人民币
存续期间:持续经营
统一社会信用代码:91310000761608424C
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
2、股权结构
股东名称 出资比例
华安证券股份有限公司 49%
安徽省信用担保集团有限公司 27%
合肥兴泰金融控股(集团)有限公司 24%
3、内部组织结构及职能
基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基
金字[2004]47号文核准开业,同年4月19日在上海正式注册成立,注册资本2.5
亿元。
公司设置了合理的组织结构,设有包括权益投资部、研究发展部、固定收益
部、指数投资部、集中交易部、市场拓展部、营销电商部、产品战略部、金融机
构部、专户投资部、监察稽核部、风险管理部、信息技术部、基金运营部、综合
管理部等十五个部门。权益投资部主要负责专注权益类公募产品的运作管理。研
究发展部主要负责宏观策略、行业以及金融工程的深入研究,为公司公募权益产
品提供全方位研究支持。固定收益部主要负责固定收益公募产品的深入研究与运
作管理,同时为公司特定资产管理产品提供研究支持。指数投资部主要通过深入
研究各类金融创新工具,致力于开发符合宏观和中观趋势的ETF、指数基金,以
及基于大类资产ETF的宏观配置创新产品。集中交易部主要负责基金投资运作的
落实执行,负责组织、制定、和执行交易计划。市场拓展部主要覆盖公募基金产
品推广销售、渠道维护等全方位业务。营销电商部主要负责公司产品的营销、宣
传、推广以及线上销售运营。产品战略部主要负责公募基金产品设计、开发与跟
踪等全流程管理。金融机构部主要负责公募基金产品推广销售、机构客户售后维
护等全方位业务。专户投资部主要为投资者提供专户理财服务,暨向特定客户募
集资金或接受特定客户委托担任资产管理人,以维护资产委托人利益为目标,运
用委托财产进行证券投资。监察稽核部主要负责监督检查基金产品与公司运作的
合法、合规情况,工作职责涵盖法务、稽核与信息披露。风险管理部主要负责对
公司运营过程中的风险进行有效管理。信息技术部主要为公司业务与管理发展提
供信息技术支持。基金运营部主要负责基金产品的注册、过户登记以及清算和结
算工作。综合管理部主要为公司提供行政管理、人力资源服务,并负责处理公司
自身财务事务。
4、人员情况
截至2021年3月31日,我公司共有员工131人,其中61.8%具有硕士以上
学历。
5、信息披露负责人:满志弘
电话: 021-68886996
6、基金管理业务情况
截至2021年3月31日,华富基金管理有限公司旗下共管理44只开放式基
金,分别为华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长
趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵
活配置混合型证券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富
中证100指数证券投资基金、华富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命
力混合型证券投资基金、华富中小企业100指数增强型证券投资基金、华富安鑫
债券型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富18个月定
期开放债券型证券投资基金、华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金、华富
恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金、华
富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基
金、华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、
华富安享债券型证券投资基金、华富安福债券型证券投资基金、华富益鑫灵活配
置混合型证券投资基金、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活
配置混合型证券投资基金、华富天鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天益货
币市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业升级灵活配置混合型证券投资基
金、华富星玉衡一年定期开放混合型证券投资基金、华富富瑞3个月定期开放债
券型发起式证券投资基金、华富可转债债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券
型证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、华富恒欣
纯债债券型证券投资基金、华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金、华
富科技动能混合型证券投资基金、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券
投资基金、华富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、华富中
证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华富成长企业精选股
票型证券投资基金、华富63个月定期开放债券型证券投资基金、华富中债-安徽
省公司信用类债券指数证券投资基金、华富安华债券型证券投资基金。
7、本基金基金经理简介
郜哲先生,北京大学理学博士,研究生学历,七年证券从业经验。曾先后担
任方正证券股份有限公司博士后研究员、上海同安投资管理有限公司高级研究员。
2017年4月加入华富基金管理有限公司,曾任华富永鑫灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。现任华富中证100指数型证券投资基金基金经理、华富中小企
业100指数增强型证券投资基金基金经理、华富中证5年恒定久期国开债指数型
证券投资基金基金经理、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金
基金经理、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理、华富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金基金经理、
华富中债-安徽省公司信用类债券指数证券投资基金基金经理、华富中证证券公
司先锋策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管资格批准机关及批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
基金托管部门负责人:郭德秋
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
2、主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
3、基金托管业务经营情况
截至2021年3月31日,中国银行已托管932只证券投资基金,其中境内基
金888只,QDII基金44只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模
位居同业前列。
(三)上市推荐人
名称:华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
传真:0551-65161825
客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com
(四)验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道
中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话: 021-23238888
传真: 021-23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:陈熹、陈轶杰
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不
从基金财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
截至2021年6月17日,基金的资产负债表如下:
单位:人民币元
资产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额
资产: 负债:
银行存款 263,927,885.00 短期借款 -
结算备付金 - 交易性金融负债 -
存出保证金 - 衍生金融负债 -
交易性金融资产 1,580.00 卖出回购金融资产款 -
其中:股票投资 1,580.00 应付证券清算款 422.04
债券投资 - 应付赎回款 -
资产支持证券投资 - 应付管理人报酬 11,890.93
基金投资 - 应付托管费 2,378.18
贵金属投资 - 应付销售服务费 -
衍生金融资产 - 应付交易费用 1.47
买入返售金融资产 170,000,000.00 应付税费 -
应收证券清算款 8,574.15 应付利息 -
应收利息 17,448.76 应付利润 -
应收股利 - 递延所得税负债 -
应收申购款 - 其他负债 1,800.00
递延所得税资产 - 负债合计 16,492.62
其他资产 86,620.60 所有者权益:
实收基金 434,016,000.00
未分配利润 9,615.89
所有者权益合计 434,025,615.89
资产总计: 434,042,108.51 负债与持有人权益总计: 434,042,108.51
八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组
合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至2021年6月17日,本基金的投资组合如下:
(一)基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产比例(%)
1 权益投资 1,580.00 0.0004
其中:股票 1,580.00 0.0004
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 170,000,000.00 39.1667
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 263,927,885.00 60.8070
8 其他资产 112,643.51 0.0260
9 合计 434,042,108.51 100.0000
注:本基金将按照相关法律法规的要求,在上市前完成基金投资组合与标的
指数的拟合。
(二)按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 1,580.00 0.0004
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,580.00 0.0004
(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600837 海通证券 100.00 1,158.00 0.0003
2 000750 国海证券 100.00 422.00 0.0001
(四)按债券品种分类的债券投资组合
截至2021年6月17日,本基金未持有债券。
(五)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基
金
截至2021年6月17日,本基金未持有债券。
(六)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
截至2021年6月17日,本基金未持有资产支持证券。
(七)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
截至2021年6月17日,本基金未持有贵金属。
(八)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
截至2021年6月17日,本基金未持有权证。
(九)本基金投资的股指期货交易情况说明
截至2021年6月17日,本基金末持有股指期货。
(十)本基金投资的国债期货交易情况说明
截至2021年6月17日,本基金末持有国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、截至2021年6月17日,本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体
被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 8,574.15
3 应收股利 -
4 应收利息 17,448.76
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 86,620.60
8 其他 -
9 合计 112,643.51
4、持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2021年6月17日,本基金未持有可转换债券。
5、前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金于2021年6月17 日,前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人
有较大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监
督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定,
设立专门的基金托管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责
基金财产托管事宜。
(二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定,对基
金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费的
计提和支付、基金托管费的计提和支付等行为进行监督和核查。
(三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》其他证券法律法规、
基金合同的规定,将及时通知基金管理人限期纠正,并在限期内随时对通知事项
进行复查,督促基金管理人改正。
(四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会。
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人为华安证券股份有限公司,上市推荐人就基金上市交易事
宜出具如下意见:
(一)本基金上市符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《上海证券交
易所证券投资基金上市规则》规定的相关条件;