基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2020 年 5 月 29 日
公告时间:2020 年 5 月 26 日
2
目 录
一、重要声明与提示 ................................................................................................................3
二、基金概览 ............................................................................................................................4
三、基金的募集与上市交易 ....................................................................................................5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ....................................................................6
五、基金主要当事人简介 ........................................................................................................7
六、基金合同摘要 ..................................................................................................................12
七、基金财务状况(未经审计) ..........................................................................................12
八、基金投资组合 ..................................................................................................................13
九、重大事件揭示 ..................................................................................................................15
十、基金管理人承诺 ..............................................................................................................16
十一、基金托管人承诺 ..........................................................................................................16
十二、基金上市推荐人意见 ..................................................................................................16
十三、备查文件目录 ..............................................................................................................17
附件:基金合同摘要 ..............................................................................................................18
3
一、重要声明与提示
《工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书》 (以下简称“本公告
书” )依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》 ” ) 、 《证券投资基金
信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证券交易所证
券投资基金上市规则》的规定编制,工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金(以下简称
“本基金” )基金管理人工银瑞信基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的
真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基
金 的任何保证。
凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在 2020 年 3 月 20 日在工银瑞
信基金管理有限公司网站(www.icbccs.com.cn) 、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露的《工银瑞信黄金交易型
开放式证券投资基金招募说明书》 。
4
二、基金概览
1、基金名称:工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:工银黄金;扩位简称:黄金 ETF 基金
3、二级市场交易代码:518660
4、基金现金申购、赎回简称:工银黄金
5、基金现金申购、赎回代码:518661
6、基金黄金现货合约申购、赎回代码:518660
7、截至公告日前两个工作日即 2020 年 5 月 22 日基金份额总额:146,852,668.00 份
8、截至公告日前两个工作日即 2020 年 5 月 22 日基金份额净值:3.9187 元
9、本次上市交易份额:146,852,668.00 份
10、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
11、上市交易日期:2020 年 5 月 29 日
12、基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
13、基金托管人:中国农业银行股份有限公司
14、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
15、上市推荐人:中信建投证券股份有限公司
5
三、基金的募集与上市交易
(一)上市前募集情况
1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会证监许可【2019】1911
号
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:本基金自 2020 年 3 月 23 日至 2020 年 4 月 17 日进行发售。投资者可选
择网上现金认购、网下现金认购和网下黄金现货合约认购 3 种方式。其中,网上现金认购
的日期为 2020 年 4 月 15 日至 2020 年 4 月 17 日,网下现金认购的日期为 2020 年 3 月 23
日至 2020 年 4 月 17 日,网下黄金现货合约认购的日期为 2020 年 3 月 26 日至 2020 年 4
月 17 日。
5、发售面值:1.00 元人民币
6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下黄金现货合约认购
7、发售机构:
(1)网上现金发售代理机构:
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单
可在上海证券交易所网站查询。
(2)网下现金发售机构
直销机构 ○ 1
工银瑞信基金管理有限公司
发售代理机构 ○ 2
中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、平安
证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)
有限责任公司、安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公
司、申万宏源西部证券有限公司、招商证券股份有限公司。
(3)网下黄金现货合约发售代理机构
海通证券股份有限公司。
8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况: 截至 2020 年 4 月 17 日,本基金募集工作已顺利结
6
束。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集相关的资产总额为
566,668,000.00 元人民币,其中以网上现金方式认购的募集资本人民币 566,668,000.00 元,
已于 2020 年 4 月 23 日划入本基金托管账户;网上现金认购的有效认购资金在首次募集期
间产生的利息为人民币 134,802.45 元,归入基金财产,将于下一个季度结息日(若遇节假
日则顺延至下一工作日)后划入托管专户。黄金 ETF 基金在募集期内无有效黄金现货实盘
合约认购。
10、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
相关法律、法规的规定以及《工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》 (以下简
称“基金合同” )的有关约定,本基金募集结果符合备案条件,工银瑞信基金管理有限公司
(以下简称“本基金管理人” )已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于 2020 年 4 月
24 日获中国证监会书面确认,本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本基
金管理人正式开始管理本基金。
11、基金合同生效日:2020 年 4 月 24 日。
12、基金合同生效日的基金总份额:566,668,000.00 份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书【2020】
140 号
2、上市交易日期:2020 年 5 月 29 日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场简称:工银黄金;扩位简称:黄金 ETF 基金
5、基金二级市场交易代码:518660
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额:146,852,668.00 份
7、基金资产净值的披露:在开始办理基金份额申购或者赎回后或基金上市交易后,基
金管理人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者
营业网点披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。并在上海证券交易所行
情发布系统揭示基金份额净值。
8、未上市交易份额的流通规定:本基金所有份额均上市交易。
7
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即 2020 年 5 月 22 日,本基金的基金份额持有人户数为 7,813
户,平均每户持有的基金份额为 18,795.94 份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即 2020 年 5 月 22 日,基金份额合计为 146,852,668.00 份,
基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的本基金的基金份额为 45,942,093.00 份,占比 31.28%;
个人投资者持有的本基金的基金份额为 100,910,575.00 份,占比 68.72%。
(三)基金场内份额前十名持有人情况(截至 2020 年 5 月 22 日)
序号 持有人名称(全称)
持有基金份额
(份)
占场内基金
总份额的比例
(%)
1 中国国际金融股份有限公司 7,774,763.00 5.29
2 中信证券股份有限公司 7,774,763.00 5.29
3 招商证券股份有限公司 6,219,810.00 4.24
4 中信建投证券股份有限公司 5,183,175.00 3.53
5 申万宏源证券有限公司 5,183,175.00 3.53
6 方正证券股份有限公司 3,887,381.00 2.65
7 史佳 3,109,905.00 2.12
8 广发证券股份有限公司 2,591,587.00 1.76
9 黄妮娟 2,073,270.00 1.41
10 西南证券股份有限公司 2,073,270.00 1.41
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本信息
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
8
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
邮政编码:100033
法定代表人:王海璐
成立日期:2005 年 6 月 21 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
营业执照注册号:100000400011263
经营范围:基金募集,基金销售,资产管理,中国证监会许可的其他业务
信息披露联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%.
存续期间:持续经营
2、经营概况
本公司下设二十二个部门和三个分公司,权益投资部、固定收益部、专户投资部、指
数投资中心、FOF 投资部、研究部、中央交易室、营销管理部、战略客户部、养老金投资
中心、互联网金融部、北京分公司、上海分公司、深圳分公司、销售服务部、产品管理
部、财务部、人力资源部、战略发展部、法律合规部、内控稽核部、风险管理部、信息科
技部、运作部、纪委办公室。
权益投资部在投资决策委员会授权范围内负责权益投资组合日常理工作。
固定收益部在投资决策委员会授权范围内负责固定收益投资组合日常管理工作。
专户投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司旗下除共同基金外其余资产组合的
日常投资管理工作。
养老金投资中心是公司养老金业务的归口管理部门,负责养老金业务的投资、销售、
产品和服务工作。
指数投资中心是公司被动业务的归口管理部门,负责被动业务的投资、销售、产品开
9
发和服务工作。
FOF 投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司 FOF 类产品日常投资管理工作。
研究部负责对宏观经济、行业、公司及市场进行研究并提出决策意见,以及公司投资
服务工作。
中央交易室负责投资指令的交易执行工作。
营销管理部负责公司渠道代销和券商直销业务的管理,以及品牌管理和媒体关系维护。
战略客户部负责公司主权类机构业务、非银行机构业务、公司业务、养老金战略客户
等销售管理。
互联网金融部负责公司互联网金融创新业务。
销售服务部负责销售支持和客户服务工作。
产品管理部负责产品创新、开发与管理。
财务部负责公司财务管理工作。
人力资源部负责公司人力资源招聘、薪酬、考核等工作,承担党委宣传部、党委组织
部职能。
战略发展部负责公司发展战略研究分析、股权管理及培训管理、行政管理,承担党委
办公室、办公室、董监事会办公室相关职能。
纪委办公室承担纪委日常工作职责。
法律合规部负责公司法律合规工作。
内控稽核部负责公司内控稽核工作。
风险管理部负责公司投资风险管理、投资合规性监控、组合绩效评估和分析等工作。
信息科技部负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行、网络安全和维护。
运作部负责公司开放式基金的注册登记、清算、核算和会计工作。
北京分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工
作。
上海分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工
作。
深圳分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工
作。
截至 2020 年 3 月 31 日,公司共有员工逾 660 人,平均年龄 34 岁,75%的员工拥有硕
10
士以上学历。公司投研团队由资深基金经理和研究员组成,投研人员逾 150 人,投资人员
平均拥有约 11 年的从业经验。
截至 2020 年 3 月 31 日,公司旗下管理 146 只开放式基金,品种涵盖货币型、债券
型、混合型、股票型、指数型、QDII、FOF 等不同类型,建立了覆盖高中低风险等级的公
募基金产品线。
3、本基金基金经理
赵栩先生,12 年证券从业经验。2008 年加入工银瑞信,曾任风险管理部金融工程分析
师,现任指数投资中心投资部副总监,2011 年 10 月 18 日至今担任工银上证央企 ETF 基金
基金经理;2012 年 10 月 9 日至今担任工银深证红利 ETF 基金基金经理;2012 年 10 月 9
日至今担任工银深证红利 ETF 联接基金基金经理, 2015 年 7 月 9 日至今担任工银瑞信中
证环保产业指数分级基金基金经理,2015 年 7 月 9 日至今担任工银瑞信中证新能源指数分
级基金基金经理,2017 年 12 月 25 日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资
基金基金经理;2018 年 3 月 21 日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金经理; 2018 年 12 月 7 日至今担任工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证
券投资基金基金经理;2018 年 12 月 25 日至今担任工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理。2019 年 10 月 17 日至今,担任工银瑞信中证 500 交易型开
放式指数证券投资基金基金经理。2019 年 12 月 19 日至今,担任工银瑞信深证 100 交易型
开放式指数证券投资基金基金经理;2020 年 2 月 18 日至今,担任工银瑞信中证 500 交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理;2020 年 4 月 24 日至今,担任工银瑞信黄
金交易型开放式证券投资基金基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
11
注册资本:34,998,303.4 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
2、基金托管部门及主要人员情况
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业
绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行
通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中
国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业
银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;
2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的
“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基
金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准
成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、
风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、
账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60 名,服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2020 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 523 只。
(三)登记结算机构
12
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:010-50938931
传真:010-50938907
联系人:徐一文
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:(010)58153000
传真电话:(010)85188298
经办注册会计师: 王珊珊、贺耀
联系人:贺耀
(五)基金上市推荐人
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:陈海静
电话:010-85156499
客户服务电话:95587/4008-888-108
网址:www.csc108.com
六、基金合同摘要
本基金基金合同的内容摘要请见附件。
七、基金财务状况(未经审计)
13
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产
中
支付。
本基金成立后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
本基金截至 2020 年 5 月 22 日的资产负债表如下:
单位:人民币元
资 产: 期末数 负债: 期末数
银行存款 1,500,000.00 短期借款 -
结算备付金 115,898,615.10 交易性金融负债 -
存出保证金 200,000.00 衍生金融负债 -交易性金融资产
457,844,240.00
卖出回购金融资
产款 -
其中:股票投资 - 应付证券清算款 -
债券投资 - 应付赎回款 -
资产支持证券投资 - 应付管理人报酬 171,475.98
基金投资 - 应付托管费 34,295.21
贵金属投资 457,844,240.00 应付销售服务费 -
衍生金融资产 - 应付交易费用 -买入返售金融资产 - 应付税费 -
应收证券清算款 应付利息 -
应收利息 110,361.81 应付利润 -
应收股利 - 其他负债 17,875.27
应收申购款 - 负债合计 223,646.46
其他资产 134,802.45 所有者权益: -- 实收基金 566,668,000.00
- 未分配利润 8,796,372.90
- 所有者权益合计 575,464,372.90
资产合计 575,688,019.36 负债与持有人权 575,688,019.36
14
益总计
八、基金投资组合
截至2020年5月22日,本基金的投资组合如下:
(一)截至2020年5月22日,本基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -其中:股票 - -2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 457,844,240.00 79.53
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
117,398,615.10 20.39
8 其他资产 445,164.26 0.08
9 合计 575,688,019.36 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
(二)按行业分类的股票投资组合
截至2020年5月22日,本基金未持有股票。
(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
截至2020年5月22日,本基金未持有股票。
(四)按券种分类的债券投资组合
截至2020年5月22日,本基金未持有债券。
(五)按公允价值占净值比例大小排序的前五名债券明细
截至2020年5月22日,本基金未持有债券。
(六)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截至2020年5月22日,本基金未持有资产支持证券。
(七)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
15
截至2020年5月22日,本基金未持有权证。
(八)本基金投资的股指期货交易情况说明
1、截至2020年5月22日,本基金未持有股指期货。
2、截至2020年5月22日,本基金本报告期内未进行股指期货交易。
(九)按公允价值占净值比例大小排序的前五名贵金属明细
截至2020年5月22日,本基金按公允价值占净值比例大小排序的前五名贵金属明细
序号 贵金属代码 贵金属名称 数量(份) 公允价值
(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 Au99.99 Au99.99 1,167,970.00 457,844,240.00 79.56
(十)本基金投资的国债期货交易情况说明
1、截至2020年5月22日,本基金未持有国债期货。
2、截至2020年5月22日,本基金本报告期内未进行国债期货交易。
(十一)投资组合报告附注
1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
截至2020年5月22日,本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
截至2020年5月22日,本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 200,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 110,361.81
5 应收申购款 -6 其他应收款 134,802.45
7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 445,164.26
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2020年5月22日,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
16
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至2020年5月22日,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
九、重大事件揭示
本基金管理人以 2020 年 5 月 19 日为折算日对工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基
金进行了基金份额折算。当日 Au99.99 的收盘价为 392.39 元/克,本基金的基金资产净值为
576,252,146.12 元,折算前基金份额总额为 566,668,000.00 份,折算前基金份额净值为
1.0169 元。根据基金份额折算公式,基金份额折算比例为 0.25915879,折算后基金份额总
额为 146,852,668.00 份,折算后基金份额净值为 3.9240 元。详见基金管理人在规定媒介发
布的公告。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、 《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基
金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中
出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺:
(一)严格遵守《基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金
合同》 、 《托管协议》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
(二)根据《基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合
同》 、 《托管协议》的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值
的计算、基金份额净值计算进行监督和核查;如发现基金管理人违反《基金法》 、 《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》 、 《托管协议》的规定,将及时通知
基金管理人纠正;基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托
管人将及时向中国证监会报告。
17
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人为中信建投证券股份有限公司。上市推荐人与本基金管理人、基金
托管人之间不存在任何关联关系。
上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下意见:
1、本基金上市符合《基金法》 、 《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关
条件;
2、基金上市文件真实、准确、完整,符合相关规定要求,文件内所载的资料均经过核
实。
十三、备查文件目录
下列文件存放在本基金管理人和基金托管人的办公场所,投资者可在办公时间免费查
阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
(一)中国证监会准予工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金注册的文件
(二)法律意见书
(三)基金管理人业务资格批件和营业执照
(四)基金托管人业务资格批件和营业执照
(五) 《工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》
(六) 《工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金托管协议》
(七) 《工银瑞信黄金交易型开放式证券投资基金招募说明书》
(八)中国证监会规定的其他文件
工银瑞信基金管理有限公司
二〇二〇年五月二十六日