长盛同德主题增长混合型证券投资
基金基金合同
基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二零一八年三月
目 录
一、前言 ....................................................................................................................... 1
二、释义 ....................................................................................................................... 3
三、基金的基本情况 ................................................................................................... 8
四、基金的历史沿革 ................................................................................................... 9
五、基金的存续 ......................................................................................................... 12
六、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 13
七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ..................................................... 21
八、基金合同当事人及权利义务 ............................................................................. 22
九、基金份额持有人大会 ......................................................................................... 29
十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................................. 37
十一、基金的托管 ..................................................................................................... 40
十二、基金份额的登记 ............................................................................................. 41
十三、基金的投资 ..................................................................................................... 42
十四、基金的财产 ..................................................................................................... 48
十五、基金资产的估值 ............................................................................................. 49
十六、基金的费用与税收 ......................................................................................... 56
十七、基金的收益与分配 ......................................................................................... 58
十八、基金的会计和审计 ......................................................................................... 60
十九、基金的信息披露 ............................................................................................. 61
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 67
二十一、违约责任 ..................................................................................................... 70
二十二、争议的处理 ................................................................................................. 71
二十三、基金合同的效力 ......................................................................................... 72
二十四、基金合同存放地点和查询办法 ................................................................. 73
二十五、其他事项 ..................................................................................................... 74
二十六、基金合同内容摘要 ..................................................................................... 75
一、前言
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作,保障基金财产的安全。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简
称“《基金法》”)、《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,
其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如
与基金合同有冲突,均以基金合同为准。本基金合同当事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人。
基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并成立之日起成为本基金合同
的当事人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和
本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。
(三)长盛同德主题增长混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同及其他有关规定集中申购,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)核准。
中国证监会对本基金集中申购的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,
如与基金合同有冲突,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,以
基金合同为准。
二、释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指长盛同德主题增长混合型证券投资基金
2、基金同德:指同德证券投资基金,运作方式为契约型封闭式
3、基金管理人或本基金管理人:指长盛基金管理有限公司
4、基金托管人或本基金托管人:指中国农业银行
5、基金合同或本基金合同:指本《长盛同德主题增长混合型证券投资基金
基金合同》及其不时做出的任何有效修订和补充,本基金合同由《同德证券投资
基金合同》修订而成,并由《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》
更名而来
6、托管协议:指《长盛同德主题增长混合型证券投资基金托管协议》及其
不时做出的任何有效修订和补充,本托管协议由《同德证券投资基金托管协议》
修订而成,并由《长盛同德主题增长股票型证券投资基金托管协议》更名而来
7、招募说明书:指《长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书》
及根据法律法规定期所作的更新
8、基金份额发售公告:指《长盛同德主题增长股票型证券投资基金集中申
购期基金份额发售公告》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章、
以及其他规范性文件
10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务
委员会第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券
投资基金法》及对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月
1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1
日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
15、中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言,不包括中国香港特别行
政区、澳门特别行政区和台湾地区
16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会和/或其地方派出机构
17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者:指根据法律、法规、规章可以投资证券投资基金的自然人
20、机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中国境内合法
注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及其他相关法律法规规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,
并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司
以及其他资产管理机构
22、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称
23、基金份额持有人:指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的投资
人
24、基金转型:指对包括基金同德由封闭式基金转为开放式基金,调整存续
期限,终止上市,调整投资目标、范围和策略,修订基金合同,并更名为“长盛
同德主题增长股票型证券投资基金”等一系列事项的统称
25、本基金合同生效日:指《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合
同》生效起始日,《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》自同德证
券投资基金终止上市之日起生效,原《同德证券投资基金合同》自同一日起失效;
《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》现已更名为《长盛同德主题
增长混合型证券投资基金基金合同》
26、本基金合同终止日:指《基金合同》规定的终止事由出现后按照《基金
合同》规定的程序并经中国证监会批准终止《基金合同》的日期
27、基金存续期:指《同德证券投资基金合同》生效日至《长盛同德主题增
长混合型证券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监会备案并
公告之日止的不定期期限
28、基金销售业务:指基金的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定
期定额投资等业务
29、销售机构:指直销机构和代销机构
30、直销机构:指长盛基金管理有限公司
31、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销
售业务的机构
32、场内销售:指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理的基金销售
业务
33、场外销售:指不通过上海证券交易所开放式基金销售系统,而通过各销
售机构柜台系统办理的基金销售业务
34、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
35、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
36、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长
盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务
的机构,本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限公司
37、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
38、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金份额的变动及结余情况的账户
39、集中申购期:指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间,
最长不超过 1 个月
40、日:指公历日
41、月:指公历月
42、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
43、T 日:指销售机构确认的投资人有效申请工作日
44、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
45、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期
46、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
47、申购:指在基金存续期内,投资人申请购买基金份额的行为
48、赎回:指在基金续存期内,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
卖出基金份额的行为
49、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告
在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
50、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
51、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%
52、元:指人民币元
53、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
54、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
55、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值:计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
58、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
59、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
60、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒体
61、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服,且在
本基金合同成立后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同
的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政
府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂
停或停止交易
三、基金的基本情况
(一)基金的名称
长盛同德主题增长混合型证券投资基金
(二)基金的类别
混合型证券投资基金
(三)基金的运作方式
契约型开放式
(四)基金的投资目标
在确定促进中国经济持续增长的主题背景下,挖掘中国经济持续增长的动力
之所在,选取具有高成长性和具备持续增长潜力的上市公司,分享中国经济高速
增长的成果;在严格控制投资风险的前提下,努力保持基金资产的稳定增值。
(五) 业绩衡量基准
沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
(六)基金份额面值
基金份额面值为人民币 1.00 元。
(七)基金存续期限
不定期
四、基金的历史沿革
长盛同德主题增长混合型证券投资基金由长盛同德主题增长股票型证券投
资基金转型变更而来,长盛同德主题增长股票型证券投资基金由同德证券投资基
金转型而成。
(一)长盛同德主题增长股票型证券投资基金
长盛同德主题增长股票型证券投资基金由同德证券投资基金封闭期届满转
型而成,于2007年10月25日正式成立。根据《长盛同德主题增长股票型证券
投资基金基金合同》规定,该基金为股票型证券投资基金,其中投资于股票资产
的比例占基金资产的60%~95%。2014年8月8日实行的《公开募集证券投资
基金运作管理办法》(证监会令第104号)第三十条第一项规定“百分之八十以
上的基金资产投资于股票的,为股票基金”,根据该规定股票型证券投资基金的
股票资产投资比例下限需由60%上调至80%。
基金管理人根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《长盛同德主题
增长股票型证券投资基金基金合同》的相关规定,本着基金份额持有人利益优先
原则,经对相关风险进行审慎、充分评估,与基金托管人中国农业银行股份有限
公司协商一致,并报中国证监会备案,决定不变更该基金的股票投资比例,自
2015年7月23日起将该基金变更为混合型证券投资基金,其基金名称变更为“长
盛同德主题增长混合型证券投资基金”,基金简称变更为“长盛同德主题混合”。
(二)同德证券投资基金
同德证券投资基金是遵照《证券投资基金管理暂行办法》、中国证监会证监
基金字[2000]41 号文对原基金清理规范方案的批复,由金券受益基金和粤东国
债投资受益凭证清理规范后合并而成的契约型封闭式证券投资基金。
同德证券投资基金发起人为长盛基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、
长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司,基
金管理人为长盛基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行。基金管理人于
2000年10月20日正式管理同德证券投资基金,基金规模为2亿份基金份额,
基金存续期为10年(1992年3月13日至2002年3月13日)。2001年8月1
日起,本基金在上海证券交易所挂牌交易。同德证券投资基金于2001年8月31
日完成扩募,基金规模扩募至5亿份基金份额,并延长存续期5年,至2007年
11月30日。
2007年9月13日同德证券投资基金份额持有大会以现场方式召开,大会讨
论基金同德转型议案,内容包括基金同德由封闭式转为开放式基金、调整存续期
限、终止上市、调整投资范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会核准,
持有人大会决议生效。依据持有人大会决议,基金管理人将向上海证券交易所申
请基金终止上市,自基金终止上市之日起,原《同德证券投资基金基金合同》失
效,《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》生效,基金正式转型为
开放式基金,存续期为无限期,基金投资目标、范围和策略调整,同时基金更名
为“长盛同德主题增长股票型证券投资基金”。
(三)金券受益基金(以下简称“金券基金”)与粤东国债投资受益凭证(以
下简称“投资受益凭证”)
金券基金于1992年7月经中国人民银行汕头分行批准,同年12月1日由汕
头证券股份有限公司作为发起人设立的封闭式契约型不定存续期基金。金券基金
的托管人和管理人均为汕头证券股份有限公司。金券基金设立时规模为5000万
基金单位,单位面值1元。经过历次扩募,截至1999年底金券基金规模达12000
万基金单位。金券基金于 1993年7月经批准在大连证券交易中心上市交易8000
万基金单位,1995年10月在南方证券交易中心上市交易4000万基金单位。金
券基金历年以现金形式分红,98、99年未分配。
粤东国债投资受益凭证是于1993年10月20日经中国人民银行汕头分行批
准,1994年7月1日由汕头证券股份有限公司作为发起人设立的封闭式契约型
投资受益凭证,存续期限为15年,投资受益凭证管理人为汕头证券股份有限公
司,托管人原为中国建设银行汕头信托投资公司,现改为汕头证券股份有限公司
营业部。投资受益凭证的规模为8000万基金单位,于1995年7月21日在沈阳
证券交易中心上市交易。投资受益凭证历年以现金分红,98、99年未分配。
根据《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案》的有关规定,
上两支基金属于应清理规范的投资基金。根据中国证监会证监基金字[2000]41
号文对原基金清理规范方案的批复,原基金分别于2000年9月22日以通讯方式
召开原基金临时持有人大会,对原基金清理规范、实施合并、更换管理人和托管
人、更名、调整存续期、上市、申请扩募及其他有关事宜(以下简称“合并事宜”)
进行表决。根据2000年9月30日的统计结果,原基金临时持有人大会对合并事
宜均通过决议。根据原基金临时持有人大会的决议和有关授权,原基金的发起人、
原任管理人和原任托管人与本基金的发起人、新任管理人和新任托管人共同签署
了《基金合并协议》;原任管理人与新任管理人共同签署了《更换基金管理人协
议书》;原任托管人与新任托管人共同签署了《更换基金托管人协议书》和《基
金资产移交协议书》;基金同德的发起人共同签署了《发起人协议书》。根据上
述协议,原基金自《基金合并协议》确定的基金资产移交基准日即2000年10
月20日起正式实施合并。原基金的原任管理人向各自挂牌的交易场所(大连证
券交易中心、广东南方证券交易中心和沈阳证券交易中心)申请自2000年10
月11日起正式摘牌并终止交易。
五、基金的存续
(一)基金份额的变更登记
自基金同德终止上市后,基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司申
请办理基金份额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司取得
终止上市权益登记日的基金份额持有人名册之后,将进行基金份额更名以及必要
的信息变更,中国证券登记结算有限责任公司将根据基金管理人、中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始
登记。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金存续期内,如连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基
金资产净值低于5,000万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现
上述情况的原因以及解决方案。
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点
进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。基金管
理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。销售机构可以酌情增加或减
少其销售网点、变更营业场所。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券
交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公
告。
2、申购、赎回开始日
本基金集中申购期不超过1个月。集中申购期结束后,本基金可暂停办理申
购和赎回,暂停期间不超过1个月。暂停期间结束后,本基金将开放申购、赎回。
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少1个工作日在至少一种指定
媒体公告。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算
的基金份额净值为基准进行计算;
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额
申请;
3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎
回;
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
5、本基金暂不采用摆动定价机制。
6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但
最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上予以公
告。
(四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的交易时间内提出申购或赎
回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效
而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎
回申请日(T 日),并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有
效申请,投资人可在 T+2 日后到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付
的申购款项本金退还给投资人。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回
款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
(五)申购和赎回的金额
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额,具体规定请参见招募说明书。
2、基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额,具体规
定请参见招募说明书。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请
参见招募说明书。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
具体请参见相关公告。
5、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规
定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前 2 日在指定媒体
和基金管理人网站上刊登公告。
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
申购本基金的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),投
资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。
1、基金申购份额的计算
基金申购费率适用比例费率时,基金申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额–净申购金额
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
基金申购费用为固定金额时,基金申购份额的计算方法如下: