1.9948% 基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
本基金经2016年7月20日中国证券监督委员会证监许可【2016】1647号文准
予注册募集。本基金的基金合同于2016年11月11日正式生效。本基金类型为契约
型开放式。
本招募说明书是对原《海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为
准。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书基金
合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投
资价值，自主做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有
的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风
险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特
有风险，等等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法
律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般
情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书
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场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基
金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭
示”章节。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。本基金将投资港
股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易
规则等差异带来的特有风险。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资者自行负责。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设
涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖
出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金的基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，本基金基
金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在
不对港股进行投资的可能。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 11 日，有关财务数据和净值表现截止日
为 2017 年 3 月 31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书
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目录
一、 绪言 ........................................................................................................................ 4
二、 释义 ........................................................................................................................ 5
三、 基金管理人 ............................................................................................................ 9
四、 基金托管人 .......................................................................................................... 18
五、 相关服务机构 ...................................................................................................... 23
六、 基金的募集 .......................................................................................................... 25
七、 基金合同的生效 .................................................................................................. 26
八、 基金份额的申购与赎回 ...................................................................................... 27
九、 基金的投资 .......................................................................................................... 37
十、 基金的业绩 .......................................................................................................... 50
十一、 基金的财产 ...................................................................................................... 52
十二、 基金资产的估值 .............................................................................................. 53
十三、 基金的收益与分配 .......................................................................................... 58
十四、 基金的费用与税收 .......................................................................................... 60
十五、 基金的会计与审计 .......................................................................................... 62
十六、 基金的信息披露 .............................................................................................. 63
十七、 风险揭示 .......................................................................................................... 69
十八、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................. 75
十九、 基金合同的内容摘要 ...................................................................................... 78
二十、 基金托管协议的内容摘要 .............................................................................. 95
二十一、 对基金份额持有人的服务 ........................................................................ 111
二十二、 其他应披露事项 ........................................................................................ 114
二十三、 招募说明书的存放及查阅方式................................................................. 116
二十四、 备查文件 .................................................................................................... 117
海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书
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一、 绪言
《海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下
简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作
办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资
基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《海
富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金合同》编写。
本招募说明书阐述了海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。 海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书
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二、 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指海富通基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同：指《海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《海富通沪港深
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《海富通沪港深灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金基
金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代
表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华
人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书
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13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务协议，办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券交易所开放式基金销售
系统办理有关业务的会员单位
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为海富通基金管理
有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书
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构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致的基金份额
变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
34、港股通：指内地投资者经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司，
向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交
易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调整
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若
本基金参与港股通交易且该工作日为港股通非交易日时，则本基金不开放该工作
日的申购和赎回，具体以届时公告为准）
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《海富通基金管理有限公司证券投资基金注册登记业
务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守；投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系
统办理开放式基金份额认购、申购和赎回等业务的，还须遵守上海证券交易所及
中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则及其不时做出的修订
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书
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40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
45、元：指人民币元
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
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三、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37
层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年 4 月 18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司(原
法国巴黎投资管理 BE 控股公司)49%。
（二）主要人员情况
张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支
行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013 年 5 月
起任海富通基金管理有限公司董事长。2017 年 2 月起代行总经理职责。
杨明先生，董事，管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员，交通银行
新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任，
海通证券有限公司新余营业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、总经理、党委副书记，现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、党
委组织部部长。
吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书
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服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
陶乐斯（Ligia Torres）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996 年加入法国巴黎银行
集团工作，2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年 7 月
至今任法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理）公司亚太区 CEO。
黄金源(Alex NG Kim Guan)先生，董事，马来西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任，荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理，法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理）亚洲有限公司董事，现
任法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理）亚洲有限公司亚太区投资总监。
郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授。现任香港岭南大学校长。
巴约特（Marc Bayot）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理
硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资（米兰及都柏林）独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行 B Control SICAV 独立董事。
杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书
记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张馨先生，独立董事，博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处
副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经
理和财务总监。
魏海诺（Bruno Weil）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书
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融机构投行业务部负责人、零售部中国代表、南京银行副行长。现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月至今任海富通基金管理有限公司产品与创新总监，2015 年 12 月起
兼任海富通基金管理有限公司总经理助理。
陈虹女士，监事，法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师，工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年 7 月至 2016 年 1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部总经理。
奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任海富通基金管
理有限公司副总经理。2016 年 12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁
北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司，任总经理助理。2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司
副总经理。 海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书
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张炳炜先生，硕士。曾任交银施罗德基金管理有限公司数量分析师，2011
年 7 月加入海富通基金管理有限公司，任股票分析师。2015 年 6 月起任海富通
强化回报混合基金经理。2016 年 2 月起兼任海富通中国海外混合(QDII)、海富
通大中华混合（QDII）基金经理。2016 年 11 月起兼任海富通沪港深混合基金经
理。
王智慧先生，管理学博士。曾在华宝兴业基金管理有限公司、中国国际金融
有限公司、上海申银万国证券研究所、浙江龙盛集团股份有限公司、国元证券有
限责任公司从事投资研究及管理工作。2012 年 1 月至 2015 年 11 月任华宝大盘
精选混合基金经理，2012 年 2 月至 2015 年 11 月任华宝医药生物混合型基金经
理，2013 年 2 月至 2015 年 11 月任华宝兴业多策略股票基金经理。2015 年 11 月
加入海富通基金管理有限公司，任总经理助理。2016 年 4 月起兼任海富通精选
混合和海富通精选贰号混合基金经理。2016 年 11 月起兼任海富通沪港深混合基
金经理。
高峥女士，经济学硕士，历任德勤华永会计师事务所审计部职员，光大证券
股份有限公司行业研究员，中金公司研究部执行总经理、化工行业研究团队负责
人。2017 年 3 月加入海富通基金管理有限公司，任权益投资部基金经理助理。
2017 年 4 月起任海富通沪港深混合基金的基金经理助理。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会
常设委员有：张文伟，董事长(代行总经理)；胡光涛，总经理助理；王智慧，总
经理助理；杜晓海，多资产策略投资部总监；黄东升，机构权益投资部总监；王
金祥,研究部副总监；陈甄璞,量化投资部总监；陈轶平，固定收益投资部副总监。
投资决策委员会主席由董事长(代行总经理)担任。讨论内容涉及特定基金的，则
该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1. 依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2. 办理基金备案手续；
3. 自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书
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基金财产；
4. 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5. 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6. 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7. 依法接受基金托管人的监督；
8. 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10. 编制季度、半年度和年度基金报告；
11. 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
12. 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，�