万家和谐增长混合型证券投资基金
更新招募说明书
(2020年第2号)
基金管理人:万家基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
二零二零年十二月
重要提示
本基金由基金管理人申请并经中国证监会证监基金字[2006]211号文批
准募集,本基金的基金合同于2006年11月30日生效。
2018年3月24日,基金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》(〔2017〕12号)的要求对基金合同的部分内容
进行了修订, 修订后的法律文件自 2018年3月31日起正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书和基金产品
资料概要等信息。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行
相应程序后,可以启动侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章
节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理
侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启
用侧袋机制时的特定风险。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基
金所面临的共同风险外,本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年12月21日,有关财务数据
和净值表现截止日为2020年6月30日(财务数据未经审计)。
目 录
重要提示 .................................................... 2
目 录 ..................................................... 1
第一部分 绪言 ............................................ 2
第二部分 释义 ............................................ 3
第三部分 基金管理人 ...................................... 10
第四部分 基金托管人 ...................................... 20
第五部分 相关服务机构 .................................... 24
第六部分 基金的募集 ...................................... 37
第七部分 基金合同的生效 ................................. 38
第八部分 基金份额的申购与赎回 ........................... 39
第九部分 基金的投资 ..................................... 57
第十部分 基金的业绩 ..................................... 69
第十一部分 基金的财产 ................................... 71
第十二部分 基金资产的估值 ............................... 72
第十三部分 基金的收益与分配 ............................. 79
第十四部分 基金的融资 ................................... 81
第十五部分 基金的费用与税收 ............................. 82
第十六部分 基金的会计与审计 ............................. 85
第十七部分 侧袋机制 ..................................... 86
第十八部分 基金的信息披露 ............................... 89
第十九部分 风险揭示 ..................................... 96
第二十部分 基金合同的终止与基金财产的清算 .............. 102
第二十一部分 基金合同的内容摘要 ......................... 104
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ..................... 120
第二十三部分 基金份额持有人的服务 ...................... 134
第二十四部分 其他应披露事项 ............................ 136
第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................ 137
第二十六部分 备查文件 .................................. 138
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规
以及《万家和谐增长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本
招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其
他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或
者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基
金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
基金或本基金 指万家和谐增长混合型证券投资基金
基金合同或本合同 指《万家和谐增长混合型证券投资基金基金合同》及其任何有效的修订和补充
招募说明书 指《万家和谐增长混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《万家和谐增长混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效的修订和补充
基金产品资料概要 指《万家和谐增长混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
发售公告 指《万家和谐增长混合型证券投资基金份额发售公告》
中国 指中华人民共和国(就本合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》及有权机关对其的修订
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《信息披露办 指《公开募集证券投资基金信息披露管
法》 理办法》
上海证券交易所相关业务规则 指上海证券交易所发布并施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则》(试行)、《上海证券交易所开展开放式基金相关业务的操作指引》
《实施细则》 指中国证券登记结算有限责任公司发布并施行的《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》
《流动性风险管理规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金管理人 指万家基金管理有限公司
基金托管人 指兴业银行股份有限公司
基金份额持有人 指依法并依据本合同、招募说明书取得并持有本基金份额的投资者
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为基金管理人或接受基金管理
人委托代为办理注册登记业务的机构。
销售机构 指基金管理人和基金代销机构
基金代销机构 指场外代销机构和场内代销机构
场外代销机构 指取得基金代销业务资格,接受基金管理人委托并与基金管理人签订了销售和服务代理协议,代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构
场内代销机构 指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员
销售机构网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
个人投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的自然人投资者
合格境外机构投资者 指符合法律法规的规定,可投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的法人、社会团体或其他组织、机构
投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称
基金募集期 指自基金份额开始发售之日起计算,最长不超过3个月的期限。基金募集期的具体起止日期将在本基金的发售公告中列明
基金合同生效 指本基金募集达到法律法规规定及基
日 金合同约定的生效条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之日
基金合同终止日 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告的日期
存续期 指基金合同生效日至基金合同终止日之间合法存续的不定期期间
工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)
日/天 指公历日
月 指公历月
认购 指在基金募集期内,投资者申请购买基金份额的行为
发售 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购 指基金合同生效后,投资者根据基金销售机构网点规定的手续,向基金管理人申请购买基金份额的行为
赎回 指基金份额持有人根据基金销售机构网点规定的手续,向基金管理人申请卖出基金份额的行为
场外 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销
售机构和场所
场内 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所
元 指人民币元
投资指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令
基金账户 指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有本基金的基金份额变动及其结余情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
基金资产总值 指基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以
确定基金资产净值和基金份额净值的过程
侧袋机制 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
特定资产 包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产
基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金转换 指投资者依照基金合同和招募说明书的规定向基金管理人申请,将其所持有的基金管理人所管理的某一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的、且在同一注册登记机构处注册登记的其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为
基金转托管 指基金份额持有人将其持有的基金份额从某一交易账户转入同一基金账户下的另一交易账户的业务
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由
销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服,且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的,使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
(一)名称:万家基金管理有限公司
(二)注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路360号8层(名义
楼层9层)
(三)办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路360号8层(名义
楼层9层)
(四)法定代表人:方一天
(五)成立日期:2002年8月23日
(六)批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】
44号
(七)经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的
其他业务
(八)组织形式:有限责任公司
(九)注册资本:3亿元人民币
(十)存续期间:持续经营
(十一)联系人:兰剑
(十二)电话:021-38909626 传真:021-38909627
(十三)股权结构:
中泰证券股份有限公司 49%
新疆国际实业股份有限公司 40%
齐河众鑫投资有限公司 11%
万家基金管理有限公司于2002年8月23日正式成立,注册资本3亿元人民
币。目前管理八十三只开放式基金,分别为万家180指数证券投资基金、万
家增强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金
(LOF)、万家货币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、
万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、
万家稳健增利债券型证券投资基金、万家中证红利指数证券投资基金
(LOF)、万家添利债券型证券投资基金(LOF)、万家新机遇价值驱动灵活
配置混合型证券投资基金、万家信用恒利债券型证券投资基金、万家日日薪
货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金、万家
上证50交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置混合型证券投资
基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、
万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资
基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合
型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵
活配置混合型证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万家
颐和灵活配置混合型证券投资基金、万家恒瑞18个月定期开放债券型证券投
资基金、万家3-5年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债
券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家沪深300指数
增强型证券投资基金、万家家享中短债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活
配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万
家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基
金、万家1-3年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券
投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投
资基金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、
万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证
券投资基金、万家玖盛纯债9个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添
宝货币市场基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯
债一年定期开放债券型证券投资基金、万家家瑞债券型证券投资基金、万家
臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家中
证1000指数增强型发起式证券投资基金、万家成长优选灵活配置混合型证券
投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家经济新动能混合型
证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、万家量化同顺
多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置混合型
证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合型证
券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、万家
人工智能混合型证券投资基金、万家社会责任18个月定期开放混合型证券投
资基金(LOF)、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金
(FOF)、万家中证500指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题3年封
闭运作灵活配置混合型证券投资基金、万家民安增利12个月定期开放债券型
证券投资基金、万家鑫盛纯债债券型证券投资基金、万家汽车新趋势混合型
证券投资基金、万家惠享39个月定期开放债券型证券投资基金、万家科技创
新混合型证券投资基金、万家自主创新混合型证券投资基金、万家民丰回报
一年持有期混合型证券投资基金、万家可转债债券型证券投资基金、万家民
瑞祥和6个月持有期债券型证券投资基金、万家价值优势一年持有期混合型
证券投资基金、万家鑫动力月月购一年滚动持有混合型证券投资基金、万家
养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF) 、万家科创板
2年定期开放混合型证券投资基金、万家创业板2年定期开放混合型证券投资
基金、万家家丰中短债债券型证券投资基金、万家健康产业混合型证券投资
基金、万家互联互通中国优势量化策略混合型证券投资基金。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
董事长方一天先生,中共党员,大学本科,学士学位,先后在上海财政
证券公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职,2014年10月加
入万家基金管理有限公司,2014年12月起任公司董事,2015年2月至2016年7
月任公司总经理,2015年7月起任公司董事长,2020年8月8日起兼任公司总
经理。
董事马永春先生,政治经济学硕士学位,曾任新疆自治区党委政策研究
室科长,新疆通宝投资有限公司总经理,新疆对外经贸集团总经理,新疆天
山股份有限公司董事,曾任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。
现为新疆国际实业股份有限公司全资子公司北京中昊泰睿投资有限公司董
事长。
董事袁西存先生,中共党员,研究生,工商管理学硕士,曾任莱钢集团
财务部科长,副部长,中泰证券股份有限公司计划财务部总经理,现任中泰
证券股份有限公司副总经理、财务总监。
独立董事张伏波先生,经济学博士,曾任上海申佳船厂科员、浙江省经
济建设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有
限责任公司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司
董事长、亚太资源有限公司董事,现任玖源化工(集团)有限公司董事局副
主席。
独立董事朱小能先生,中共党员,哲学博士,教授。曾任华东理工大学
商学院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士
生导师,上海财经大学金融学院副教授、博士生导师,现任上海财经大学金
融学院教授、博士生导师。
独立董事武辉女士,农工党员,会计学博士,曾任潍坊市第二职业中专
讲师,现任山东财经大学教授。
2、基金管理人监事会成员
监事会丁治平先生,工商管理硕士,EMBA,高级工程师,曾任职于新
疆维吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行,新疆对外经济贸易(集团)有
限责任公司董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。
监事苏海静女士,大学本科,学士学位,先后任职于荣成飞利浦电子有
限公司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。2007年7月
起加入永锋集团有限公司,现任永锋集团有限公司资金中心副主任。
监事卢涛先生,博士,先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有
限公司。2015年6 月起加入万家基金管理有限公司,现任公司产品开发部总
监。
监事路晓静女士,中共党员,硕士,先后任职于旺旺集团、长江期货有
限公司。2015年 5 月起加入万家基金管理有限公司,现任公司合规稽核部
总监助理。
监事姜楠女士,大学本科,学士学位,曾任职于淘宝(中国)软件有限
公司。2013年3月起加入万家基金管理有限公司,现任公司财务管理部财务
高级经理。
3、基金管理人高级管理人员
董事长、代总经理:方一天先生(简介请参见公司董事会成员)
副总经理:李杰先生,硕士研究生。1994年至2003年任职于国泰君安证
券,从事行政管理、机构客户开发等工作;2003年至2007年任职于兴安证券,
从事营销管理工作;2007年至2011年任职于中泰证券,任营业部高级经理、
总经理等职。2011年加入本公司,曾任综合管理部总监、总经理助理,2013
年4月起任公司副总经理。
督察长:兰剑先生,中国民盟盟员,法学硕士,律师、注册会计师,曾
在江苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作,2005
年10月进入万家基金管理有限公司工作,2015年4月起任公司督察长。
副总经理:黄海先生,硕士研究生,先后在上海德锦投资有限责任公司、
上海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券
有限责任公司工作,历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。
2015年4月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务,负责公司投资管理
工作,2017年4月起任公司副总经理。
副总经理:满黎先生,硕士学位,曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、
国联安基金管理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理
等职。2019年6月加入万家基金管理有限公司,2019年7月起任公司副总经理。
首席信息官:陈广益先生,中共党员,硕士学位,曾任职兴全基金管理
有限公司运作保障部,2005年3月加入本公司,曾任运作保障部副总监,现
任公司公司首席信息官,分管信息技术、基金运营、交易等业务。
4、本基金基金经理简历
莫海波,万家基金总经理助理、投资研究部总监,MBA,2010年进入财
富证券责任有限公司,任分析师、投资经理助理;2011年进入中银国际证券
有限责任公司,任分析师、环保行业研究员、策略分析师、投资经理。2015
年3月加入本公司,现任万家和谐增长混合型证券投资基金、万家精选混合
型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵
活配置混合型证券投资基金、万家新利灵活配置混合型证券投资基金、万家
新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置混合
型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家社会责任18个月定期
开放混合型证券投资基金(LOF)的基金经理、万家价值优势一年持有期混
合型证券投资基金。
历任基金经理:
路志刚,本基金成立时起至2008年9月任本基金基金经理。
李洪雨,2008年9月至2010年6月任本基金基金经理。
鞠英利,2010年6月至2011年7月任本基金基金经理。
吕宜振,2011年9月至2013年1月任本基金基金经理。
宁冬莉,2011年6月至2013年8月任本基金基金经理。
刘芳洁,2013年6月至2014年11月任本基金基金经理。
华光磊,2013年1月至2015年5月任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
(1)权益与组合投资决策委员会
主 任:方一天
副主任:黄海
委 员:莫海波、乔亮、李弢、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴
亮
方一天先生,董事长、代总经理。
黄海先生,副总经理、投资总监、基金经理。
莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、基金经理。
乔亮先生,总经理助理、量化投资部总监、基金经理。
李弢先生,总经理助理、专户业务部总监。
苏谋东先生,固定收益部总监,现金管理部总监(兼),基金经理。
徐朝贞先生,国际业务部总监,组合投资部总监,基金经理。
李文宾先生,基金经理。
高源女士,基金经理。
黄兴亮先生,基金经理。
(2)固定收益投资决策委员会
主 任:方一天
委 员:陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣
方一天先生,董事长、代总经理。
陈广益先生,首席信息官。
莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、基金经理。
李弢先生,总经理助理、专户业务部总监。
苏谋东先生,固定收益部总监、现金管理部总监(兼)、基金经理。
尹诚庸先生,固定收益部总监助理,基金经理。
侯慧娣女士,现金管理部副总监,基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
(一)依法募集基金,办理或者委托经取得基金代销业务资格的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(二)办理基金备案手续;
(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
(四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持
有人分配收益;
(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(六)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(七)计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格;
(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
(九)依照规定召集基金份额持有人大会;
(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或