【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会 2016 年 6 月 28 日《关于准予银河
君尚灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2016】1444 号)的
注册,进行募集。
基金管理人保证《银河君尚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以
下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募
说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、管理风险、流
动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资股指期货、国债期货
的特定风险和未知价风险等等。
本基金可以参加科创板股票的投资。本基金资产投资于科创板股票,会面临
科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括
但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风
险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科
创板股票。
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险与
预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
银河君尚招募说明书(更新摘要)
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本次更新内容仅涉及基金管理人主要人员情况。本招募说明书所载内容截止
日为 2019 年 8 月 17 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财
务数据未经审计)。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书
为准。
投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他
基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020 年 9 月 1 日起执行。
第一节 基金管理人
一、基金管理人概况
基金管理人:银河基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易实验区世纪大道 1568 号 15 层
办公地址:中国(上海)自由贸易实验区世纪大道 1568 号 15 层
法定代表人:刘立达
成立日期:2002 年 6 月 14 日
注册资本:2.0 亿元人民币
电话:(021)38568888
联系人:罗琼
股权结构:
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团有限公司 2500 12.5%
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上海城投(集团)有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合 计 20000 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长刘立达先生,中共党员,英国威尔士大学(班戈)金融 MBA。2014
年 4 月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988 年至 2008 年在中国人民银行
总行工作,历任金融研究所国内金融研究室助理研究员,研究局资本市场处主任
科员、货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司
工作,曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、
综合管理部总经理等职。2016 年加入银河基金管理有限公司担任总经理。
董事高见先生,中共党员,经济学博士。历任华夏基金管理有限公司基金管
理部、产品部、市场部执行副总,大成基金管理有限公司规划发展部总监、委托
投资部总监,中国民生银行私人银行部首席投资顾问,中国国际金融股份公司
CICC 销售交易部执行总经理,摩根士丹利华鑫基金副总经理,大连万达(上海)
金融集团有限公司高级总裁助理兼万达投资公司总裁等。2020 年 4 月加入银河
基金管理有限公司担任总经理。
董事杨茂铎先生,中共党员,军事硕士。2019 年 10 月被选举为银河基金第
四届董事会董事。历任福建省军区海防 13 师代理副师长,南京军区联勤部物资
油料部副部长,航务军事代表办事处主任。现任上海城投(集团)有限公司党委
副书记、董事。
董事赵红琼女士,中共党员,硕士研究生。曾任江西中文传媒蓝海国际投资
有限公司投资总监、副总经理,马栏山文化创意投资有限公司投资总监;现任湖
南电广传媒股份有限公司董事、副总经理,兼任深圳市达晨创业投资有限公司总
经理。
董事付华杰先生,中共党员,硕士研究生学历。2018 年 3 月被选举为银河
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基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管,首
都机场地产集团有限公司部门经理助理,首都机场集团资产管理有限公司部门经
理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事陆地先生,中共党员,大学本科学历。2017 年 2 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河
证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中
国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书,现任中国银河金融控股有限责
任公司股权管理运营部副总经理。
董事戚振忠先生,中共党员,企业管理硕士,高级经济师。2017 年 2 月被
选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术
员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员,现任中石油集团公司资
本运营部处长。
独立董事王福山先生,中共党员,大学本科学历,高级工程师。2002 年 6
月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事,第二届、第三届、第
四届董事会连任。历任北京大学教师,国家地震局副司长,中国人民保险公司部
门总经理,中国人保信托投资公司副董事长,深圳阳光基金管理公司董事长等职。
现任中国人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生,中共党员,硕士,律师。2015 年 11 月被选举为银河
基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部,国家经济
委员会外事局干部,国家计划委员会工业经济联合会国际部干部,日本野村证券
株式会社总部投资及咨询顾问,全国律协会员法律助理,现任北京德恒律师事务
所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生,2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师,中央财经大学中国银行业研究中
心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国
银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融
学会理事。
独立董事李笑明先生,中共党员,经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金
管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主
任;国家外汇管理局办公室副主任、主任;中央汇金投资有限公司副总经理;中
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再保、国开行董事。
监事长李立生先生,中共党员,硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究
所助理研究员,中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理,中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理,银河基金管理有限公司筹备组成
员,银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程
部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事周宇女士,中共党员,经济学博士。2018 年 8 月被选举为银河基金管
理有限公司第四届监事会监事。历任河北财达证券经纪有限责任公司投资银行部
职员,北京华证普惠信息股份有限公司 XBRL 应用部业务经理,中国证券投资者
保护基金有限责任公司资产管理部业务经理,中国证券投资者保护基金有限责任
公司党委(纪检监察)办公室高级经理,中国证券投资者保护基金有限责任公司
证券市场交易结算资金监控中心(统计分析中心)高级经理,中国证券投资者保
护基金有限责任公司调查评价部高级经理,现任中国银河金融控股有限责任公司
高级经理,中国银河金融控股有限责任公司第一党支部组织委员、纪检委员。
监事赵斌先生,中共党员,大学本科学历。2015 年 11 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券
有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理高见先生,中共党员,经济学博士。历任华夏基金管理有限公司基金
管理部、产品部、市场部执行副总,大成基金管理有限公司规划发展部总监、委
托投资部总监,中国民生银行私人银行部首席投资顾问,中国国际金融股份公司
CICC 销售交易部执行总经理,摩根士丹利华鑫基金副总经理,大连万达(上海)
金融集团有限公司高级总裁助理兼万达投资公司总裁等。2020 年 4 月加入银河
基金管理有限公司担任总经理。
副总经理陈勇先生,中共党员,大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路
证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理,联合证券有限责任公司哈
尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理,中国银河证券
有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、(党委办公室)副主任,中国银
河证券股份有限公司总裁办公室(党委办公室)副主任(主持工作),期间任北
京证券业协会秘书长(兼),中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总
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经理,银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
副总经理王庆仁先生,经济学博士。历任华西证券股份有限公司投资银行二
部总经理、证券投资部副总经理(主持工作),东海证券有限责任公司自营投资
公司执行总经理,上海金融学院(现上海立信金融会计学院)国际金融研究院副
研究员,东海基金管理有限责任公司副总经理,东海国际金融控股有限公司 ED、
CEO、CIO,工银瑞信资产管理(国际)有限公司 ED、CEO 等。2020 年 4 月加入
银河基金管理有限公司。
督察长秦长建先生,中共党员,研究生学历,硕士学位。持有中国注册会计
师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格
证书,先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。
2007 年加入银河基金,先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理
部总监。
副总经理钱睿南先生,硕士研究生,19 年证券从业经历。曾先后在中国华
融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002 年 6 月加入银河基金
管理有限公司,历任交易主管、基金经理助理、基金经理、股票投资部总监、公
司总经理助理等职务。
2、本基金基金经理
罗博先生,中共党员,博士研究生学历,15 年证券从业经历。曾就职于华
夏银行,中信万通证券有限公司,期间从事企业金融、投资银行业务及上市公司
购并等工作。2006 年 2 月加入银河基金管理有限公司,历任产品设计经理、衍
生品数量化投资研究员、行业研究员等职务,现担任基金经理。2009 年 12 月起
担任银河沪深 300 价值指数证券投资基金的基金经理,2014 年 3 月担任银河定
投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金的基金经理,2016 年
12 月起担任银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018 年 2 月起
担任银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
刘铭先生,硕士研究生学历,9 年金融行业相关从业经历。曾任职于上海汽
车集团财务有限责任公司固定收益部、上海银行股份有限公司资产管理部,从事
固定收益交易、研究与投资相关工作,2016 年 7 月加入我公司固定收益部。2017
年 4 月起担任银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君荣灵活
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配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君信灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君润灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 12 月起担
任银河铭忆 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2018 年 3
月起担任银河庭芳 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河
鑫月享 6 个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018 年 6 月
起担任银河景行 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2018
年 9 月起担任银河沃丰纯债债券型证券投资基金的基金经理,2019 年 6 月起担
任银河睿安纯债债券型证券投资基金的基金经理,2019 年 9 月起担任银河久泰
纯债债券型证券投资基金的基金经理,2019 年 12 月起担任银河睿鑫纯债债券型
证券投资基金的基金经理,2020 年 1 月起担任银河久悦纯债债券型证券投资基金
的基金经理。
卢轶乔先生,博士研究生学历,12 年证券从业经历。曾就职于建设银行。
2008 年 7 月加入银河基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理等职,现
担任基金经理。2012 年 12 月起担任银河消费驱动混合型证券投资基金的基金经
理,2017 年 4 月起担任银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银
河睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 7 月起担任银河君盛
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 10 月起担任银河君尚灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理,2018 年 4 月起担任银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理。
本基金历任基金经理:韩晶先生:2016 年 8 月至 2017 年 12 月、2019 年 8
月至 2020 年 8 月;罗博先生:2016 年 12 月至今;刘铭先生:2017 年 4 月至今;
卢轶乔先生,2017 年 10 月至今。
3、投资决策委员会成员
权益投委会:总经理高见先生,副总经理王庆仁先生,副总经理钱睿南先生,
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股票投资部总监张杨先生,研究部负责人神玉飞先生。
固收投委会:总经理高见先生,副总经理钱睿南先生,固定收益部总监韩晶
先生,固定收益部基金经理张沛先生,研究部固收研究员洪汉先生。
上述人员之间均无近亲属关系。
第二节 基金托管人
(一) 基本情况
1、基本情况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:彭纯
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路 18 号
邮政编码:200336
注册时间:1987 年 3 月 30 日
注册资本:742.63 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:陆志俊
电 话:95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的
发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2018 年英国《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 11 位,连续
五年跻身全球银行 20 强;根据 2018 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司
排行榜,交通银行营业收入位列第 168 位,较上年提升 3 位。
截至 2019 年 3 月 31 日,交通银行资产总额为人民币 97,857.47 亿元。2019
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年 1-3 月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 210.71 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职
业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。
彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2
月任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长;2010
年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责
任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;
2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董
事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年
历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生
1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。
任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016 年 12 月至
2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月