基金管理人:银河基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
送出日期:2018年3月30日
银河君腾混合 2017年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年3月29日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计,请投资者注意阅读。
本报告期自2017年3月2日(基金合同生效日)起至12月31日止。
银河君腾混合 2017年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................. 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其他指标 .................................................................................................................................... 11
3.4 过去三年基金的利润分配情况 ................................................................................................ 11
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 17
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 17
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 18
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 19
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 20
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 21
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 21
4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 .................................... 21
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .............................. 21
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 22
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 22
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 22
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 22
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 23
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 23
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 23
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 26
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 26
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 27
7.3 所有者权益(基金净值)变动表 ............................................................................................ 28
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 29
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 60
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 60
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 60
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 61
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 62
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 64
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8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 65
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 65
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 65
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 65
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 66
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 66
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 66
§9 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 68
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 68
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 68
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 68
§10 开放式基金份额变动 ..................................................................................................................... 69
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 70
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 70
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 70
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 70
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 70
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 71
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 71
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 71
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 71
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 76
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 76
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 76
§13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 77
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 77
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 77
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 77
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银河君腾灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 银河君腾混合
场内简称 -
基金主代码 519633
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年3月2日
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 200,219,280.77份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
下属分级基金的基金简称: 银河君腾混合A 银河君腾混合C
下属分级基金的场内简称: - -
下属分级基金的交易代码: 519633 519634
下属分级基金的前端交易代码 - -
下属分级基金的后端交易代码 - -
报告期末下属分级基金的份额总额 200,144,201.13份 75,079.64份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在深入的基本面研究的基础上,通过灵活的资产配置、策略配置与严 谨
的风险管理,力争实现基金资产的持续稳定增值。
投资策略 本基金在综合分析多方面因素的基础上,将基金资产在权益类资产和固定收益
类资产之间灵活配置,同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略,严格控
制下行风险,力争实现基金份额净值的长期平稳增长。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率
×50%
风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投 资
品种,其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
银河君腾混合A 银河君腾混合C
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银河基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 秦长建 陆志俊
联系电话 021-38568989 95559
电子邮箱 qinchangjian@galaxyasset.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话 400-820-0860 95559
传真 021-38568769 021-62701216
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道1568号15层
上海市浦东新区银城中路 188
号
办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道1568号15层
上海市浦东新区银城中路 188
号
邮政编码 200122 200120
法定代表人 刘立达 牛锡明
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中证报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年度报告备置地点 上海市世纪大道1568号中建大厦15楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 安永华明会计师事务所(特殊普通
合伙)
上海市世纪大道100号环球金融中
心50楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据
和指标
2017年3月2日(基金合同生
效日)-2017年12月31日
2016年 2015年
银河君腾混合A
银河君腾
混合C
银河君腾
混合A
银河君腾
混合C
银河君
腾混合A
银河君腾
混合C
本期已实现收益 19,532,940.86 5,108.38 - - - -
本期利润 16,306,621.78 3,778.23 - - - -
加权平均基金份
额本期利润
0.0310 0.0201 - - - -
本期加权平均净
值利润率
3.06% 2.00% - - - -
本期基金份额净
值增长率
0.19% 0.18% - - - -
3.1.2 期末数据
和指标
2017年末 2016年末 2015年末
期末可供分配利
润
-5,779,940.22 -2,177.18 - - - -
期末可供分配基
金份额利润
-0.0289 -0.0290 - - - -
期末基金资产净
值
194,364,260.91 72,902.46 - - - -
期末基金份额净
值
0.9711 0.9710 - - - -
3.1.3 累计期
末指标
2017年末 2016年末 2015年末
基金份额累计净
值增长率
0.19% 0.18% - - - -
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
银河君腾混合A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -3.18% 0.44% 2.60% 0.40% -5.78% 0.04%
银河君腾混合 2017年年度报告
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过去六个月 -1.22% 0.31% 5.07% 0.35% -6.29% -0.04%
自基金合同
生效起至今
0.19% 0.24% 8.36% 0.33% -8.17% -0.09%
银河君腾混合C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -3.16% 0.44% 2.60% 0.40% -5.76% 0.04%
过去六个月 -1.20% 0.31% 5.07% 0.35% -6.27% -0.04%
自基金合同
生效起至今
0.18% 0.24% 8.36% 0.33% -8.18% -0.09%
注:本基金的业绩比较基准为:沪深300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
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3.3 其他指标
注:无。
3.4 过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元
银河君腾混合A
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2017 0.3150 12,004,239.29 620.15 12,004,859.44
合计 0.3150 12,004,239.29 620.15 12,004,859.44
单位:人民币元
银河君腾混合C
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2017 0.3150 3,069.74 77.78 3,147.52
合计 0.3150 3,069.74 77.78 3,147.52
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日,是经中国证券监督管理委员会按照市
场化机制批准成立的第一家基金管理公司(俗称:"好人举手第一家"),是中央汇金公司旗下专业
资产管理机构。
银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等,注册资本2亿元人民币,注册地中
国上海。银河基金公司的股东分别为:中国银河金融控股有限责任公司(控股股东)、中国石油天
然气集团公司、首都机场集团公司、上海城投(集团)有限公司、湖南电广传媒股份有限公司。
截至2017年末,银河基金公司旗下共管理47只公募基金产品:银河研究精选混合型证券
投资基金、银河银联系列证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货币市场基
金、银河银信添利债券型证券投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河行业优选
混合型证券投资基金、银河沪深300价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券投资基金、
银河创新成长混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱动混合型证
券投资基金、银河通利债券型证券投资基金(LOF)、银河主题策略混合型证券投资基金、银河领
先债券型证券投资基金、银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金、银河增利债券型发起式
证券投资基金、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金、银河灵活配置混合型证券投资基金、
银河定投宝中证腾安价值100指数型发起式证券投资基金、银河美丽优萃混合型证券投资基金、
银河润利保本混合型证券投资基金、银河康乐股票型证券投资基金、银河丰利纯债债券型证券投
资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基
金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金、
银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金、
银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金、银河君荣灵活
配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投资基金、银河君耀灵活配置混合型证
券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河君怡纯债债券型证券投资基金、银河
君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金、银河君欣纯债债券
型证券投资基金、银河君腾灵活配置混合型证券投资基金、银河犇利灵活配置混合型证券投资基
金、银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优选混合型证券投资基金、
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银河钱包货币市场基金、银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金、银河量化价值混合型证券投资
基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
韩晶 基金经理
2017年3月2
日
- 15
中共党员,经济学硕
士,15年证券从业经
历,曾就职于中国民
族证券有限责任公
司,期间从事交易清
算、产品设计、投资
管理等工作。2008年
6月加入银河基金管
理有限公司,先后担
任债券经理助理、债
券经理等职务。现任
固定收益部总监、基
金经理。2011年8月
起担任银河银信添利
债券型证券投资基金
的基金经理,2012年
11月起担任银河领
先债券型证券投资基
金的基金经理,2014
年7月起担任银河收
益证券投资基金的基
金经理,2015年6月
起担任银河鸿利灵活
配置混合型证券投资
基金的基金经理,
2016年3月起担任银
河润利保本混合型证
券投资基金的基金经
理、银河丰利纯债债
券型证券投资基金的
基金经理,2016年5
月起担任银河旺利灵
活配置混合型证券投
资基金的基金经理,
2016年 11月起担任
银河君耀灵活配置混
合型证券投资基金的
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基金经理,2016年12
月起担任银河君怡纯
债债券型证券投资基
金的基金经理、银河
君盛灵活配置混合型
证券投资基金的基金
经理、银河君润灵活
配置混合型证券投资
基金的基金经理、银
河睿利灵活配置混合
型证券投资基金的基
金经理,2017年3月
起担任银河君腾灵活
配置混合型证券投资
基金的基金经理、银
河君欣纯债债券型证
券投资基金的基金经
理、银河犇利灵活配
置混合型证券投资基
金的基金经理,2017
年4月起担任银河君
辉3个月定期开放债
券型发起式证券投资
基金的基金经理、银
河通利债券型证券投
资基金(LOF)的基金
经理、银河增利债券
型发起式证券投资基
金的基金经理、银河
强化收益债券型证券
投资基金的基金经
理,2017年9月起担
任银河嘉祥灵活配置
混合型证券投资基金
的基金经理。
刘铭 基金经理
2017年 4月
29日
- 6
硕士研究生学历,6
年金融行业相关从业
经历。曾任职于上海
汽车集团财务有限责
任公司固定收益部、
上海银行股份有限公
司资产管理部,从事
固定收益交易、研究
与投资相关工作,
2016年7月加入我公
银河君腾混合 2017年年度报告
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司固定收益部。2016
年 12月起担任银河
银富货币市场基金的
基金经理,2017年4
月起担任银河君尚灵
活配置混合型证券投
资基金的基金经理、
银河君荣灵活配置混
合型证券投资基金的
基金经理、银河君信
灵活配置混合型证券
投资基金的基金经
理、银河君盛灵活配
置混合型证券投资基
金的基金经理、银河
君润灵活配置混合型
证券投资基金的基金
经理、银河君耀灵活
配置混合型证券投资
基金的基金经理、银
河君腾灵活配置混合
型证券投资基金的基
金经理、银河鑫利灵
活配置混合型证券投
资基金的基金经理,
2017年6月起担任银
河钱包货币市场基金
的基金经理,2017年
12月起担任银河铭
忆3个月定期开放债
券型发起式证券投资
基金的基金经理。
祝建辉 基金经理
2017年10月
14日
- 11
硕士研究生学历,11
年证券从业经历,曾
就职于天治基金管理
有限公司。2008年4
月加入银河基金管理
有限公司,主要研究
钢铁、煤炭、化工行
业,历任研究员、高