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交银施罗德先锋混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二零二零年十二月
目 录
一、前言 .............................................................................................................................................. 3
二、释义 .............................................................................................................................................. 4
三、基金的基本情况 ........................................................................................................................ 10
四、基金份额的发售 ........................................................................................................................ 10
五、基金备案 .................................................................................................................................... 12
六、基金份额的申购与赎回............................................................................................................. 13
七、基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................................... 20
八、基金份额持有人大会................................................................................................................. 26
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................................... 33
十、基金的托管 ................................................................................................................................ 35
十一、基金份额的登记..................................................................................................................... 35
十二、基金的投资 ............................................................................................................................ 36
十三、基金的财产 ............................................................................................................................ 45
十四、基金资产的估值..................................................................................................................... 46
十五、基金的费用与税收................................................................................................................. 52
十六、基金的收益与分配................................................................................................................. 53
十七、基金的会计和审计................................................................................................................. 54
十八、基金的信息披露..................................................................................................................... 55
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................................... 60
二十、违约责任 ................................................................................................................................ 63
二十一、争议的处理 ........................................................................................................................ 64
二十二、基金合同的效力................................................................................................................. 64
二十三、其他事项 ............................................................................................................................ 65
一、前言
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权
利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他
与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基
金合同不一致或有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资
人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
(三)交银施罗德先锋混合型证券投资基金由交银施罗德先锋股票证券投资基
金变更而来，交银施罗德先锋股票证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基
金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)核准。
中国证监会对交银施罗德先锋股票证券投资基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内
容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有冲突，
以基金合同为准。
（五）本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭
证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发
行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦
请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。
(六) 本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚
于2020年9月1日起执行。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指交银施罗德先锋混合型证券投资基金，本基金
由交银施罗德先锋股票证券投资基金变更而来；
基金管理人： 指交银施罗德基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司；
基金合同或本基金合同： 指《交银施罗德先锋混合型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交
银施罗德先锋混合型证券投资基金托管协议》及
对该托管协议的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《交银施罗德先锋混合型证券投资基金招募说
明书》及其更新；
基金份额发售公告： 指本基金根据《运作办法》变更为混合型基金前
的《交银施罗德先锋股票证券投资基金份额发售
公告》；
基金产品资料概要 指《交银施罗德先锋混合型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产
品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚
于2020年9月1日起执行）；
法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、
规范性文件、部门规章及规范性文件、地方性法
规、地方政府规章及规范性文件；
《证券法》： 指2005年10月27日经第十届全国人民代表大
会常务委员会第十八次会议通过，自2006年1月
1日实施的《中华人民共和国证券法》及对其不时
做出的修订；
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大
会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1
日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及对其不时做出的修订；
《销售办法》： 指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月
1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其
不时做出的修订；
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月
1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
《运作办法》： 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月
1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其
不时做出的修订；
《流动性规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构： 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授
权的机构；
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管
人和基金份额持有人；
个人投资者： 指依据有关法律法规规定或经中国证监会允许可
投资于证券投资基金的自然人；
机构投资者： 指依法可以投资于证券投资基金的、在中华人民
共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部
门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者；
投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资
者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证
券投资基金的其他投资人的合称；
基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的
投资人；
基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基
金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交
易过户、转托管及定期定额投资等业务；
销售机构： 指直销机构和代销机构；
直销机构： 指交银施罗德基金管理有限公司；
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订
了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业
务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统
办理基金销售业务的会员单位；
会员单位： 指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通
过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认
购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易
所会员单位；
基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点；
注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册
登记、基金交易的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机
构为交银施罗德基金管理有限公司或接受交银施
罗德基金管理有限公司委托代为办理注册登记业
务的机构；
基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
的账户；
交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该
销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况
的账户；
基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的
条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手
续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期；
基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基
金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并
予以公告的日期；
基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期
间，最长不得超过3个月；
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
日/天： 指公历日；
月： 指公历月；
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易
日；
T日： 指销售机构在规定时间受理投资人认购、申购、
赎回或其他业务申请的工作日；
T+n日： 指自T日起第n个工作日(不包含T日)；
开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务
的工作日；
交易时间： 指开放日基金接受认购、申购、赎回或其他交易
的时间段；
上证所《业务规则》： 指2005年7月14日上海证券交易所发布并于
2005年7月14日起施行的《上海证券交易所开
放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》
及颁布机关对其不时做出的修订；
《业务规则》： 指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业
务规则》；
认购： 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的
行为；
申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说
明书的规定申请购买基金份额的行为；
赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规
定的要求将基金份额兑换为现金的行为；
场外： 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份
额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所
场内： 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额
认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所
转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间
实施的变更所持基金份额销售机构的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人
届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管
理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管
理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记结
算的其他基金基金份额的行为；
定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每
期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完
成基金申购申请的一种投资方式；
巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除
申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额)超过上一日基金总份额的10%；
元： 指人民币元；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券
价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及
因运用基金财产带来的成本和费用的节约；
基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基
金应收申购款及其他资产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金
资产净值和基金份额净值的过程；
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于
到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期
存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性
报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、
基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
等媒介；
不可抗力： 指本基金合同当事人不能预见、不能避免并不能
克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管
人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法
全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但
不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、
火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、
法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券
交易所非正常暂停或停止交易。
三、基金的基本情况
(一)基金的名称
交银施罗德先锋混合型证券投资基金
(二)基金的类别
混合型基金
(三)基金的运作方式
契约型开放式
(四)基金的投资目标
本基金主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有持续成长潜力企业的股票，
特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业股票，在适度控制风险的前提下，为
基金份额持有人谋求长期持续的资本增值。
(五)基金最低募集份额总额和最低募集金额
本基金的募集份额总额应不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。
(六)基金份额初始面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为1.00元，基金份额的认购价格为1.00元/份。
本基金的认购费率最高不超过5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招
募说明书中列示。
(七)基金存续期限
不定期
四、基金份额的发售
(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
基金募集期内，基金份额通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售，
投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。场外发售渠道为基金管
理人的直销网点和场外代销机构的代销网点（具体名单参见《发售公告》）；场内发
售渠道为通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的上海证券交易所会员
单位（具体名单见《发售公告》）。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资
者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。
除法律法规或中国证监会另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不
得预留和提前发售基金份额。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的
其他投资者。
(二)基金份额的认购
1、认购费用
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不得超过认
购金额的5%。本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基
金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期
间发生的各项费用。
2、募集期利息的处理方式
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，
有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
投资人在认购时支付认购费用。基金认购采用金额认购的方式。本基金提供两
种认购费用的支付模式。投资人可以选择前端收费模式，即在认购时支付认购费用；
也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的认购费用，该费用随基金份额
的持有时间递减。基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
场内认购份额计算结果截位保留到整数位，剩余部分按每份基金份额认购价
格折回金额返回投资者，折回金额的计算保留到小数点后两位，小数点后两位以后
的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
(三)基金份额认购金额的限制
1、投资人认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。
2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤
销。
3、基金管理人可以对单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明
书。
4、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体
限制和处理方法请参看招募说明书。
五、基金备案
(一)基金备案的条件
1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿
份，基金募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条
件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。基金管理人
在募集期间达到基金备案条件，应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资
机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基
金备案手续。
2、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予
以公告。
4、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动
用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份
额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
(二)基金募集失败
1、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。
2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债
务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银
行同期存款利息。
3、如基金募集失败，基金管理人和基金托管人不得请求报酬。基金管理人和
基金托管人为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述
情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回：
1.本基金管理人的直销中心；
2.通过上海证券交易所交易系统办理本基金申购、赎回及相关业务的上海证
券交易所会员单位；
3.不通过上海证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的场外代销机
构的代销网点。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公
告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在管理人网站公示。条
件成熟时，投资人可通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形
式进行申购与赎回，具体办法另行公告。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1.开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。（基金管理人根据法律法规或本合
同的规定公告暂停申购、赎回时除外）。开放日的具体业务办理时间在招募说明书
中载明。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管
理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。
2.申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在开始日前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。本基金开放申购、赎回或转换后，投资人在基金合同约定之外的日
期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基
金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
(三)申购与赎回的原则
1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值
为基准进行计算；
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3. 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项后，申
购申请方为有效；
4.基金份额持有人在赎回基金份额时，赎回遵循“先进先出”原则，即按照投
资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益
的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》
的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎
回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而
不予成交。
2.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回
申请日(T日)，正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进
行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付
的申购款项本金退还给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
(五)申购和赎回的数额限制
1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回
的最低份额，具体规定请参见招募说明书。
2.基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额，具体规定
请参见招募说明书。
3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参
见招募说明书。
4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限�