交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
(更新)招募说明书摘要
(2020年第1号)
基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二零二零年七月
【重要提示】
交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经2012
年9月25日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1287号文核准募集。本基
金基金合同于2012年12月19日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;投资本基金特有的其
他风险等等。本基金是一只债券型基金,属于证券投资基金中中等风险的品种,其
长期平均的预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
本基金为发起式基金,基金管理人将公平对待所管理的全部基金,基金管理人
并不能保证发起式基金不发生亏损,也不能保证发起式基金的收益将优于基金管理
人管理的其他非发起式基金。基金管理人运用固有资金认购本基金1000万元,持有
期限并不低于三年。但基金管理人对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险
或收益的任何判断、预测、推荐和保证,基金管理人认购的发起资金也并不用于对
投资者投资亏损的补偿,投资者及基金管理人均自行承担投资风险。基金管理人认
购的发起份额持有期限满三年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,
届时,基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。基金合同生效之日起满3年后的
对应日(如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日),若本基金的资产净值
低于2亿元,基金合同将自动终止,且无法通过召开持有人大会延续基金合同期限,
因此投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金
合同。
本次更新招募说明书主要对基金份额净值的精度变更相关事项进行了相应更
新,更新截止日为2020年7月24日,除非另有说明,本招募说明书其他所载内容
截止日为2019年11月26日,有关财务和业绩表现数据截止日为2019年9月30
日,财务和业绩表现数据未经审计。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
邮政编码:200120
法定代表人:阮红
成立时间:2005年8月4日
注册资本:2亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:郭佳敏
电话:(021)61055050
传真:(021)61055034
交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字
[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下:
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“交通银行”) 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%
(二)主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
阮红女士,董事长,博士。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外
机构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总
经理,交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经理。
陈朝灯先生,副董事长,博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总
监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景顺证
券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
周曦女士,董事,硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管
理部副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、
个人金融业务部总经理,交通银行总行个人金融业务部总经理助理。
孙荣俊先生,董事,硕士。现任交通银行总行风险管理部副总经理、内控案防
办副主任。历任风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区柳州分行副行
长,交通银行内蒙古区分行行长助理,交通银行总行风险管理部(资产保全部)副
总经理。
谢卫先生,董事,总经理,博士,高级经济师,民盟中央委员、全国政协委员。
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理,兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公
司董事长。历任中央财经大学教师,中国社会科学院财贸所助理研究员,中国电力
信托投资公司基金部副总经理,中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、
北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公
司副总经理,交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,硕士。现任施罗德集团亚太区行政总
裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有
限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
郝爱群女士,独立董事,学士。历任人民银行稽核司副处长、处长,合作司调
研员,非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任,银行监管一部副主任、巡
视员;汇金公司派出董事。
张子学先生,独立董事,博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授,兼任
基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、
行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重组审核委员
会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生,独立董事,博士。教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业
工程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联重科集团
独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并兼任湖
南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生,监事长,硕士。现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资
源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长,交通银行公司业
务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通银行投资银行部副总经理,
交通银行江苏分行副行长,交通银行战略投资部总经理。
章骏翔先生,监事,硕士,志奋领学者,美国特许金融分析师(CFA)持证人。
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理(香
港)有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银
行(香港)交易风险监控等职。
刘峥先生,监事,硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经
理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购
经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
黄伟峰先生,监事,硕士。现任机构理财部(上海)总经理兼产品开发部总经
理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理。交银施罗德基金
管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生,总经理。简历同上。
夏华龙先生,副总经理、首席信息官,博士,高级经济师。历任中国地质大学
经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产
托管部副处长、处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;
云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)。
印皓女士,副总经理,硕士,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任
交通银行研究开发部副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、
主管市场规划员,交通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务
部高级经理、总经理助理、副总经理。
许珊燕女士,副总经理,硕士,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有限公
司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公司
国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
佘川女士,督察长,硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、
投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基金管理有
限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
4、本基金基金经理
于海颖女士,基金经理。天津大学数量经济学硕士、经济学学士。14年证券投
资从业经验。2004年至2006年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研
究,2006年至2010年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金
经理,2010年至2014年任银华基金管理有限公司基金经理,2014年至2016年任五
矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于2007年11月9日至2010
年8月30日任光大保德信货币市场基金基金经理,2008年10月29日至2010年8
月30日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理,2011年6月28日至
2013年6月16日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理,2011年8月2日
至2014年4月24日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012年8月9日至2014
年10月7日任银华纯债信用主题债券型证券投资基金(LOF)基金经理,2013年4
月1日至2014年4月24日任银华交易型货币市场基金基金经理,2013年8月7日
至2014年10月7日任银华信用四季红债券型证券投资基金基金经理,2013年9月
18日至2014年10月7日任银华信用季季红债券型证券投资基金基金经理,2014
年5月8日至2014年10月7日任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016
年加入交银施罗德基金管理有限公司,任固定收益(公募)投资总监。2017年6月
10日至2018年7月18日担任交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理。
2017年6月10日至2019年3月14日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基
金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德荣鑫保本混
合型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理。2016年12
月29日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金基金经理至今,2017年6
月10日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证
券投资基金基金经理至今,2018年5月23日起担任交银施罗德丰晟收益债券型证
券投资基金基金经理至今,2018年5月25日起担任交银施罗德裕如纯债债券型证
券投资基金基金经理至今,2019年12月10日起担任交银施罗德裕泰两年定期开放
债券型证券投资基金基金经理至今,2019年12月26日起担任交银施罗德裕坤纯债
一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理至今。
魏玉敏女士,基金经理。厦门大学金融学硕士、学士。8年证券从业经验。2012
年至2013年任招商证券固定收益研究员,2013年至2016年任国信证券固定收益高
级分析师。2016年加入交银施罗德基金管理有限公司,任固定收益部基金经理。自
2016年12月20日至2018年8月28日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基
金基金经理助理、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理助理、交银施罗
德双利债券证券投资基金基金经理助理、交银施罗德信用添利债券证券投资基金
(LOF)基金经理助理,自2017年5月24日至2018年7月18日担任交银施罗德丰硕
收益债券型证券投资基金基金经理助理,自2017年5月24日至2018年8月28日
担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券证券投资基
金基金经理助理。自2018年8月29日起担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投
资基金、交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德丰晟收益债券型证券投资
基金、交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理至今。自2018年11月2
日起担任交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证
券投资基金基金经理至今,自2019年1月23日起担任交银施罗德中债1-3年农发
行债券指数证券投资基金基金经理至今,自2019年7月11日起担任交银施罗德可
转债债券型证券投资基金基金经理至今,2019年12月10日起担任交银施罗德裕泰
两年定期开放债券型证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理:
孙超先生,2015年5月9日至2017年6月21日任本基金基金经理;
林洪钧先生,2014年3月31日至2015年5月31日任本基金基金经理;
胡军华女士,2012年12月19日至2014年3月30日任本基金基金经理;
5、投资决策委员会成员
委员:谢卫(总经理)
王少成(权益投资总监、基金经理)
于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理)
马俊(研究总监)
上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2020年7
月24日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:34,998,303.4万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经
国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1
月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、
业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业
务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银
行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居
《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国
有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、
可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成
长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,
致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优
质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计
报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,
表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的
健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,
在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”
奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获
第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上
海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优
秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最
佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银
行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行
批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、
客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销
部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家60名,
服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金