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华安基金管理有限公司
华安安顺灵活配置混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
目录
第一部分前言................................................................................................................ 3
第二部分释义................................................................................................................ 5
第三部分基金的基本情况.......................................................................................... 10
第四部分基金的历史沿革.......................................................................................... 11
第五部分基金的存续.................................................................................................. 12
第六部分基金份额的申购与赎回.............................................................................. 13
第七部分基金合同当事人及权利义务...................................................................... 22
第八部分基金份额持有人大会.................................................................................. 29
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.......................................... 37
第十部分基金的托管.................................................................................................. 40
第十一部分基金份额的注册登记.............................................................................. 41
第十二部分基金的投资.............................................................................................. 43
第十三部分基金的财产.............................................................................................. 50
第十四部分基金资产估值.......................................................................................... 51
第十五部分基金费用与税收...................................................................................... 56
第十六部分基金的收益与分配.................................................................................. 58
第十七部分基金的会计与审计.................................................................................. 60
第十八部分基金的信息披露...................................................................................... 61
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................................... 68
第二十部分违约责任.................................................................................................. 70
第二十一部分争议的处理和适用的法律.................................................................. 71
第二十二部分基金合同的效力.................................................................................. 72
第二十三部分其他事项.............................................................................................. 73
第二十四部分基金合同内容摘要.............................................................................. 74
第一部分前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投
资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、华安安顺灵活配置混合型证券投资基金由安顺证券投资基金转型而成，
安顺证券投资基金是基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，
并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
本基金合同报中国证监会备案，但并不表明中国证监会对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定，若因法律法规的
修改或新法律法规的颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强
制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基
金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金
招募说明书。
七、本基金合同约定的基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部分释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华安安顺灵活配置混合型证券投资基金，本基金由安
顺证券投资基金转型而成
2、安顺基金：指安顺证券投资基金，运作方式为契约型封闭式
3、基金管理人：指华安基金管理有限公司
4、基金托管人：指交通银行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同：指《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安安顺灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、招募说明书：指《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
及其更新
8、集中申购公告：指《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金集中申购期
基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布，2013年6月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构；以及上海证券交易所和中国证券登记
结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管
理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的
上海证券交易所人民币普通股票账户(简称“A股账户”)或证券投资基金账户(简
称“基金账户”)，投资人通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理申购、
赎回等业务时需持有上海证券账户
28、开放式基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基
金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理基金集中申购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及
结余情况的账户
30、基金合同生效日：指《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
生效起始日，本基金合同自安顺证券投资基金终止上市之日起生效，原《安顺证
券投资基金基金合同》自同一日起终止
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、集中申购期：指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，
最长不超过 1 个月
33、存续期：指《安顺证券投资基金基金合同》生效之日起至《华安安顺灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监会备
案并公告之日止的不定期期限
34、基金转型：指对包括安顺基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续
期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“华安
安顺灵活配置混合型证券投资基金”等一系列事项的统称
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联
网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
等媒介
54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
55、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
57、基金产品资料概要：指《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行
第三部分基金的基本情况
一、基金名称
华安安顺灵活配置混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报和资产
的长期稳健增值。
五、基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
六、基金存续期限
不定期
第四部分基金的历史沿革
华安安顺灵活配置混合型证券投资基金由安顺证券投资基金转型而成。
安顺证券投资基金遵照《证券投资基金管理暂行办法》、《安顺证券投资基金
基金契约》（后更名为《安顺证券投资基金基金合同》）及其他有关规定，经中国
证监会证监基金字[1999]15号文批准发起设立，于1999年6月15日募集成立，
发行规模为30亿份基金份额。安顺基金存续期为15年（自1999年6月15日至
2014年6月15日）。
安顺证券投资基金的基金发起人为上海国际信托投资公司、山东证券有限责
任公司、浙江证券有限责任公司和华安基金管理有限公司，基金管理人为华安基
金管理有限公司，基金托管人为交通银行。安顺基金于 1999年6月22日在上
海证券交易所挂牌交易。
2014年4月，安顺证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大
会讨论通过了安顺基金转型议案，内容包括安顺基金由封闭式基金转为开放式基
金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。
依据中国证监会2014年4月22日证监基金字[2014]66号文，本次持有人大会决
议完成备案手续，持有人大会决议生效。依据持有人大会决议，基金管理人将向
深圳证券交易所申请基金终止上市。自基金终止上市之日起，原《安顺证券投资
基金基金合同》失效，《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，
基金正式转型为开放式基金，存续期限调整为无限期，基金投资目标、范围和策
略调整，同时基金更名为“华安安顺灵活配置混合型证券投资基金”。
第五部分基金的存续
一、基金份额的变更登记
安顺基金终止上市后，基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司申请
办理基金份额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司取得终止上市权益登记日的基金份额持有人名册之后，将进行基金份额更名
以及必要的信息变更，中国证券登记结算有限责任公司将根据基金管理人、中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的明细数据在其开放式基金登记结
算系统进行投资人持有基金份额的初始登记。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金存续期内，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于
5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20 个工作日出现前
述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。基金资产净
值连续60 个工作日低于3000 万元，经与基金托管人协商一致，无需召开基金
份额持有人大会审议，基金管理人有权直接终止本基金合同进行清算。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第六部分基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
投资人办理场内申购与赎回业务的场所为具有基金销售业务资格，并经上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。
投资人需使用上海证券账户办理场内申购、赎回业务。
投资人办理场外申购与赎回业务的场所包括基金管理人的直销中心及代销
机构的代销网点，投资人需使用开放式基金账户办理场外申购、赎回业务。
本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关公
告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公
示。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金在基金合同生效以后开始办理集中申购，暂不开放赎回，集中申购期
不超过1个月。集中申购具体规定请参见招募说明书。集中申购期结束后不超过
30日，本基金将开放日常申购、赎回。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人集中申购、申购的先后次序进
行顺序赎回；
5、投资人通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的场内申购、
赎回业务时，需遵守上海证券交易所的《业务规则》。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理
规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以上海证券交易所和各销售
机构的具体规定为准。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易
的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对
申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申
请。申购、赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。若申购不
成功，则申购款项退还给投资人。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付
的申购款项退还给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内将赎回款项
划往基金份额持有人账户。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故
障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影
响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回时，款
项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间
进行调整，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体规定请参见相关公告。
5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定
申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在T+ 1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计
算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说
明书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有
效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。场内申购份
额的计算结果采用截尾法保留至整数位，不足1份部分对应的申购资金将返回给
投资人；场外申购份额的计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位
为元。上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产，未计入基
金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金对持续持有期少于7
日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。法
律法规或监管机构另有规定的从其规定。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等
进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和
基金赎回费率。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能�