基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:光大证券股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021 年 8 月 12 日
公告时间:2021 年 8 月 9 日
招商基金管理有限公司 上市交易公告书
目 录
一、重要声明与提示 ...........................................................1
二、基金概览 .................................................................1
三、基金的募集与上市交易 .....................................................2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 .................................4
五、基金主要当事人简介 .......................................................5
六、基金合同摘要 ............................................................10
七、基金财务状况 ............................................................11
八、基金投资组合 ............................................................12
九、重大事件揭示 ............................................................15
十、基金管理人承诺 ..........................................................15
十一、基金托管人承诺 ........................................................15
十二、基金上市推荐人意见 ....................................................16
十三、备查文件目录 ..........................................................16
附件:基金合同摘要 ..........................................................18
招商基金管理有限公司 上市交易公告书
1
一、重要声明与提示
《招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本
公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基
金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证券交易所
证券投资基金上市规则》的规定编制,招商基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)
的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金托管
人光大证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完
整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所(以下简称“上
交所”)对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅于 2021 年 7 月 13 日在基金管理人
网站(www.cmfchina.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披
露的《招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称:招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:电池 ETF(基金扩位证券简称:电池 ETF)
3、二级市场交易代码:561910
4、基金申购、赎回简称:电池 ETF
5、申购、赎回代码:561911
6、截至本公告书公告日前两个工作日即 2021 年 8 月 5 日基金份额总额:
290,076,605.00 份
7、截至本公告书公告日前两个工作日即 2021 年 8 月 5 日基金份额净值:1.0005 元 招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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8、本次上市交易份额:290,076,605.00 份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2021 年 8 月 12 日
11、基金管理人:招商基金管理有限公司
12、基金托管人:光大证券股份有限公司
13、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
14、上市推荐人:招商证券股份有限公司
15、申购赎回代理机构(以下简称“一级交易商”):具体请见《关于开放招商中证电
池主题交易型开放式指数证券投资基金日常申购赎回业务的公告》以及相关公告。
三、基金的募集与上市交易
(一)上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许可【2021】
2020 号
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2021 年 7 月 16 日至 2021 年 7 月 29 日。其中,网下现金认购和网下股
票认购的日期为 2021 年 7 月 16 日至 2021 年 7 月 29 日,网上现金认购的日期为 2021 年 7
月 27 日至 2021 年 7 月 29 日。
5、发售价格:1.00 元人民币
6、发售期限:网下现金认购和网下股票发售 10 个工作日,网上现金发售 3 个工作日。
7、发售方式:投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。
8、发售机构:
(1)网下现金认购的直销机构
招商基金管理有限公司
(2)网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
网下现金认购的发售代理机构:中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司
(原广州证券)、中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通)、中国银河证券股份有限 招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、长江证
券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司(原中投证券)、东北证券股份有限公司、
华泰证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司。
网下股票认购的发售代理机构:恒泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中
信证券华南股份有限公司(原广州证券)、中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通)、
光大证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、湘财证券股份
有限公司。
(3)网上现金认购的发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单
可在上海证券交易所网站查询。
9、验资机构名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)。
10、募集资金总额及入账情况
本基金于 2021 年 7 月 16 日起公开募集,基金募集工作已于 2021 年 7 月 29 日顺利结
束。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的净认购金额(含募集股
票市值)为 290,074,814.00 元人民币,网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认
购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计
71,661.97 元人民币,计入基金财产,不折算为投资者基金份额;通过基金管理人进行网
下现金认购的利息结转的份额 1,791.00 份。
本次募集有效认购总户数为4,128户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算,
募集份额合计 290,076,605.00 份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以
及《招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《招商中证电池主题交
易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基
金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于 2021 年 8 月 4 日获书面确认,基金合同
自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
12、基金合同生效日的基金份额总额:290,076,605.00 份。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2021]341 招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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号
2、上市交易日期:2021 年 8 月 12 日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称:电池 ETF(基金扩位证券简称:电池 ETF)
5、基金二级市场交易代码:561910
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
6、基金申购、赎回简称:电池 ETF
7、申购、赎回代码:561911
投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一
级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
8、本次上市交易份额:290,076,605.00 份。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,
不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一)持有人户数
截至本公告书公告日前两个工作日即 2021 年 8 月 5 日,本基金基金份额持有人户数为
4,128 户,平均每户持有的基金份额为 70,270.50 份。
(二)持有人结构
截至本公告书公告日前两个工作日即 2021 年 8 月 5 日,机构投资者持有的本基金基金
份额为 73,511,482.00 份,占基金总份额的 25.34%;个人投资者持有的本基金基金份额为
216,565,123.00 份,占基金总份额的 74.66%。
(三)前十名基金份额持有人情况
截至公告日前两个工作日即 2021 年 8 月 5 日,本基金前十名基金份额持有人情况如下:
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额 占场内总份额比例(%)
1 上海东证期货有限公司 10,000,000.00 3.45%
2 川财证券有限责任公司 8,000,000.00 2.76%
3 中国中金财富证券有限公司 8,000,000.00 2.76%
4 东北证券股份有限公司 7,961,791.00 2.74% 招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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5 浙江瑷尔德投资管理有限公司-瑷
尔德润泽量化 3 号私募证券投资基
金
7,830,000.00 2.70%
6 东兴证券股份有限公司 7,499,000.00 2.59%
7 光大证券股份有限公司 7,000,000.00 2.41%
8 西南证券股份有限公司 7,000,000.00 2.41%
9 方正证券股份有限公司 7,000,000.00 2.41%
10 郭帅栋 5,000,000.00 1.72%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
(一) 基金管理人
1、公司概况
名称:招商基金管理有限公司
法定代表人:王小青
总经理:王小青
设立日期:2002 年 12 月 27 日
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
注册资本:人民币 13.1 亿元
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
设立批准文号:中国证监会证监基金字[2002]100 号
营业执照统一社会信用代码:9144030071093625X4
经营范围:基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。
存续期间:持续经营
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
2、股东及其出资比例
管理人股东名称 占注册资本比例
招商银行股份有限公司 55% 招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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招商证券股份有限公司 45%
3、内部组织结构及职能
公司设置了合理的组织结构,并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投研部门、风控合规部
门、营销部门、运营及综合部门等。其中,投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资
交易等工作;风控合规部门主要负责风险控制、法律合规及稽核审计等工作;营销部门主
要负责营销和市场推广等工作;运营及综合部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日
常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。
4、人员情况
截至 2021 年 6 月 30 日,公司总人数为 528 人,其中硕士及博士学历 370 人,本科学
历 151 人,其他 7 人。
5、信息披露负责人及咨询电话:
潘西里,0755-83196666。
6、基金管理业务情况
截至 2021 年 6 月 30 日,本基金管理公司一共管理 198 只公募基金产品。
7、本基金基金经理简介
许荣漫女士,硕士。2013 年 7 月加入广东倍智网络科技有限公司工作,任咨询顾问;
2015 年加入招商基金管理有限公司量化投资部,曾任品牌推广经理、研究员、高级研究员,
现任招商国证生物医药指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021 年 3 月 25 日至今)、
上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021 年 4 月 22 日至今)、
招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间:2021 年 4
月 22 日至今)、招商富时中国 A-H50 指数型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:
2021 年 4 月 22 日至今)、招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金(管理时间:
2021 年 8 月 4 日至今)。
(二) 基金托管人
1、基金托管人概况
名称:光大证券股份有限公司(简称“光大证券”)
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:刘秋明 招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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成立时间:1996 年 4 月 23 日
批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行核发银复[1995]214 号文
组织形式:股份有限公司(上市)
注册资本:461078.7639 万元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可〔2020〕1242 号
联系人:窦华宸
通讯地址:上海市静安区新闸路 1508 号
联系电话:021-22167436
光大证券股份有限公司成立于 1996 年,总部位于上海,是中国证监会批准的首批三家
创新试点证券公司之一,也是《财富》世界 500 强企业——中国光大集团股份公司的核心
金融服务平台。光大证券先后于 2009 年 8 月 18 日和 2016 年 8 月 18 日分别在上海证券交
易所及香港联合交易所主板上市(股票代码:601788.SH,06178.HK),是一家 A+H 股上市
券商。光大证券总资产超 2000 亿元、净资产超 500 亿元,资本实力雄厚、流动性储备充裕。
光大证券在境内拥有 259 家证券营业部,营业网点遍布全国 30 个省、自治区、直辖市的
135 个城市(含县级市)。
2、主要人员情况
光大证券资产托管部具有符合中国证监会规定的、与托管本基金相适应的业务人员。
光大证券资产托管部配备有专门的托管运营团队,平均从业年限 10 年以上,本科及以上学
历人员占比 100%,其中硕士研究生占比 60%;人员来自托管银行、证券公司、基金公司等
专业金融机构,知识结构涉及金融、财会、法律、信息技术、审计等,全员具备基金从业
资格,多人具有法律职业资格、注册会计师、注册内部审计师、经济师、期货从业等资格。
3、基金托管业务经营情况
光大证券于 2020 年 6 月 22 日经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格,可为各
类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。光大证券资产托管部严格遵守国家的
有关法律法规和监管机构的有关规定,依靠经验丰富的专业服务团队,安全高效的核心业
务系统,科学的内部控制体系,规范的管理运作模式,切实履行托管人职责,保证基金财
产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露,维护基金份额持有人的合
法权益,为基金份额持有人提供高质量的托管服务。
4、基金托管人内部风险控制制度说明 招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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光大证券资产托管部具备完善的内控稽核与风险管理体系和制度:
(1)公司根据法律法规的规定,针对基金托管业务建立了科学合理、控制严密、运行
高效的基金托管业务内部控制体系,保持托管业务内部控制制度健全、执行有效
1)资产托管部根据决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,遵循职责明确、相互
制约的原则,在组织架构和人员设置上保证对基金托管业务运作进行有效控制。
2)资产托管部各岗位均有明确的职责分工,操作上相互独立,关键业务操作安排专人
复核。风险管理岗、合规管理岗、稽核监控岗独立于其他业务岗位,内控监督团队直接向
资产托管部负责人汇报,并在需要时可直接向风险管理与内控部和法律合规部汇报,客观、
公正地对资产托管业务的合法合规性进行控制和监督,通过健全、有效的内部监督控制体
系,确保受托资产的完整和安全,保证资产托管业务的稳健运行。
3)在严格岗位分离的前提下,资产托管部建立了逐级授权标准和程序,确保员工在规
定的授权范围内行使相应的职责,并建立了有效的评价和反馈机制,保持授权的适时性。
4)公司牢固树立内控优先和风险管理理念,持续教育托管业务员工增强风险防范意识,
努力营造遵章守纪、注重管理的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公
司规章制度,使风险意识贯穿到各个部门、各个岗位和各个环节。
5)注重员工的职业道德素质教育,通过强化对托管业务的管理和对全体员工的教育,
规范托管业务从业人员言行,使其保持良好的职业道德素质,确保托管业务的规范、合法、
健康、稳定运行。
6)建立科学有效的绩效挂钩、目标考核的人事管理制度,健全激励约束机制。通过聘
用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等形式,促进员工具备和保持正直、诚实、公正、廉
洁的品质及优秀的专业素质和业务能力,与岗位要求相适应。
(2)资产托管部根据公司整体风险管理策略,建立了完善的基金托管业务风险管理机
制,履行风险监控义务,落实风险防范措施,并就识别的风险事件及时报告公司风险管理
与内控部和法律合规部
1)建立了科学严密的风险评估体系,对贯穿托管业务全过程涉及内外部风险进行识别
排查、评估和分析。关注对风险源头的管理,判定风险的起源,分析辨别风险形成的原因。
2)定期衡量托管业务运营风险,对排查出的风险,根据事件发生的可能性和影响程度
进行评级,辨别重要的风险点。
3)对风险情况组织落实风险防范措施,提高风险控制的有效性。
4)定期评估风险控制政策和防范措施的落实情况。检查风险控制政策、书面记录流程 招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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和防范措施,以使风险被控制在可接受的范围内,并使潜在的损失降到最小。
(3)公司建立了有效的内部稽核监控制度,形成科学合理的内部控制决策机制、执行
机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控
管理的有效执行
1)资产托管部内部设立专门的稽核监控岗,独立于其他业务岗位,内控监督团队直接
向资产托管部负责人汇报,客观、公正地对资产托管业务的内部控制制度的执行情况进行
持续的监督,以确保受托资产的完整和安全,保证资产托管业务的稳健运行。
2)稽核监控岗定期评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的金融工具、新的技术
应用和新的法律法规等情况,适时改进内控措施。
3)稽核监控岗定期对内部控制进行年度自我评估,包括内部控制体系建设、内部稽核
结果、外部审计结果等内容,检查基金托管业务内部控制的落实执行情况。
4)公司每年聘请具有证券业务资格的会计师事务所,或者由公司稽核部门组织,针对
基金托管业务的内部控制度建设与实施情况,开展相关审查与评估,出具评估报告,由信
息披露岗向中国证监会报送。
5、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
(1)监督方法
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同的约定,制定
投资监督标准与监督流程,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资
限制等进行监督和核查。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对
基金管理人发送的投资指令、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金各项费用的计
提与支付情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配、信息披露等行
为的合法性、合规性进行监督和核查。
(2)监督程序
基金托管人发现基金管理人实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法
规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到书面通知
后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函确认,在规定期限内及时改正。基金托
管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管
理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,基金托管 招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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人发现该投资指令违反关法律法规规定或《基金合同》约定的,应拒绝执行,立即通知基
金管理人,并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基
金托管人发现该投资指令违反法律法规或《基金合同》约定的,应立即通知基金管理人,
并报告中国证监会。
(三)上市推荐人
名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:霍达
电话:(0755)82960223
传真:(0755)82960141
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(四)基金验资机构
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人:付建超
电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0177
经办注册会计师:汪芳、罗佳
联系人:汪芳
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。 招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金
资产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
截至本公告书公告日前两个工作日即 2021 年 8 月 5 日,本基金的资产负债表如下:
资产负债表
会计主体:招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日:2021 年 8 月 5 日 单位:人民币元
资产
本报告期末
2021 年 8 月 5 日
资 产 :
银行存款 288,648,791.00
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 42,795,508.00
其中:股票投资 42,795,508.00
债券投资 -
资产支持证券投资 -
基金投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 97,640.37
应收股利 -
应收申购款 -
其他资产 -
资产合计 331,541,939.37
负债和所有者权益
负债:
短期借款 -
交易性金融负债 - 招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 41,298,508.86
应付赎回款 -
应付管理人报酬 3,972.95
应付托管费 794.59
应付销售服务费 -
应付交易费用 26,395.62
应付税费 -
应付利息 -
应付利润 -
其他负债 533.34
负债合计 41,330,205.36
所有者权益:
实收基金 290,076,605.00
未分配利润 135,129.01
所有者权益合计 290,211,734.01
负债与持有人权益总计 331,541,939.37
注:截至 2021 年 8 月 5 日,招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金的基金份额
净值 1.0005 元,基金份额 290,076,605.00 份。
八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符
合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至本公告书公告日前两个工作日即 2021 年 8 月 5 日(以下称“报告期末”),本基
金的投资组合如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 42,795,508.00 12.91
其中:股票 42,795,508.00 12.91
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - - 招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 288,648,791.00 87.06
8 其他资产 97,640.37 0.03
9 合计 331,541,939.37 100.00
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 42,290,850.00 14.57
D 电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 504,658.00 0.17
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 42,795,508.00 14.75
2.报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 300274 SZ 阳光电源 27800.00 4289818.00 1.48
2 300750 SZ 宁德时代 7600.00 4233200.00 1.46 招商基金管理有限公司 上市交易公告书
14
3 002812 SZ 恩捷股份 14500.00 4217760.00 1.45
4 300014 SZ 亿纬锂能 30900.00 3596142.00 1.24
5 300450 SZ 先导智能 25600.00 1986560.00 0.68
6 002709 SZ 天赐材料 15600.00 1885260.00 0.65
7 002240 SZ 盛新锂能 41500.00 1758770.00 0.61
8 002340 SZ 格林美 131500.00 1512250.00 0.52
9 002050 SZ 三花智控 50000.00 1149500.00 0.40
10 300207 SZ 欣旺达 30100.00 1091727.00 0.38
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。