招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二一年第一号）

招商中证电池主题交易型开放式指数证券
投资基金更新的招募说明书（二零二一年
第一号）







基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：光大证券股份有限公司
重要提示
招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券
监督管理委员会2021年6月4日《关于准予招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资
基金注册的批复》（证监许可【2021】2020号文）注册公开募集。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册并
不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披
露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人
投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金
的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金为股票型基金，其预期风险收益水平
相应会高于债券型基金和货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，
具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的90%，
且不低于非现金基金资产的80%。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动
等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身
的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、基金管理风险、
流动性风险、本基金特有的风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。
本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融衍生品，金融衍生品是一种金融
合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与
价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法
律风险等。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券
的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、
流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。
本基金跟踪中证电池主题指数，存在跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止
服务、成份券停牌或违约等潜在风险，具体详见“风险揭示”章节。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、
《基金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据
自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能
力相适应。
《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个
工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明
书。
本基金标的指数为中证电池主题指数。
（1）样本空间
同中证全指指数的样本空间
（2）可投资性筛选
过去一年日均成交金额排名位于样本空间前90%。
（3）选样方法
1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券， 选取业务涉及动力电池、储能电
池、消费电子电池以及相关产业链上下游的上市公司证券作为待选样本；
2）将待选样本按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名前50名的证券作为
指数样本。
（4）指数采用调整市值加权，并设置权重因子。权重因子介于0和1之间，以使单个
样本权重不超过10%。
有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn。
本次更新招募说明书主要根据本基金调整最小申赎、赎回单位事项对相关信息进行了
更新，更新截止日为2021年8月12日；除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止
日为2021年7月13日。

目录
§1 前言............................................................................................................................................. 5
§2 释义............................................................................................................................................. 6
§3 基金管理人 ............................................................................................................................... 11
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 22
§5 相关服务机构 ........................................................................................................................... 26
§6 基金份额的发售 ....................................................................................................................... 28
§7 基金备案 ................................................................................................................................... 36
§8 基金份额折算与变更登记 ....................................................................................................... 37
§9 基金份额的上市交易 ............................................................................................................... 38
§10 基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 40
§11 基金的投资 ............................................................................................................................. 53
§12 基金的财产 ............................................................................................................................. 59
§13 基金资产估值 ......................................................................................................................... 60
§14 基金的收益与分配 ................................................................................................................. 65
§15 基金费用与税收 ..................................................................................................................... 67
§16 基金的会计与审计 ................................................................................................................. 69
§17 基金的信息披露 ..................................................................................................................... 70
§18 风险揭示 ................................................................................................................................. 77
§19 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................................... 86
§20 《基金合同》的内容摘要 ..................................................................................................... 88
§21 《托管协议》的内容摘要 ................................................................................................... 110
§22 对基金份额持有人的服务 ................................................................................................... 124
§23 其他应披露事项 ................................................................................................................... 125
§24 招募说明书的存放及查阅方式 ........................................................................................... 126
§25 备查文件 ............................................................................................................................... 127


§1 前言
《招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募
说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基
金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运
作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）和其他有关法律法规的规
定以及《招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合
同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、
策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应
仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申
请募集的。本招募说明书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理人没有委托或授
权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说
明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

§2 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指招商基金管理有限公司
3、基金托管人：指光大证券股份有限公司
4、基金合同：指《招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商中证电池主题交易型
开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金基金份
额发售公告》
9、上市交易公告书：指《招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易
公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委
员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部
法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
16、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的
《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的
修订
17、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务
实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）”
18、ETF联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投
资目标类似，采用开放式运作方式的基金
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
23、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内
证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
24、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与证券投资基
金申购赎回业务指引》所定义的机构投资者
25、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回等业务
28、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售
业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构
29、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人
指定的代理本基金发售业务的机构
30、申购赎回代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管
理人指定的、在《基金合同》生效后办理本基金申购、赎回业务的机构
31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人相
关账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、基金交易的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
32、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责
任公司
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3个月
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规则》或业务规则：指上海证券交易所、登记机构、基金管理人及基金销售
机构的相关业务规则及其不时做出的修订
43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定，申请购买
基金份额的行为
45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件，
要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为
46、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文
件
47、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组
合证券、现金替代、现金差额及其他对价
48、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说
明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
49、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证电池主题指数
50、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
51、最小申购、赎回单位：指本基金申购、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回
的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
52、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于
替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
53、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按T日收盘价计算的最小申购、
赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金
差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的最小申购、赎回单位数量计
算
54、预估现金部分：指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差
额的估计值，预估现金部分由申购赎回代理机构预先冻结
55、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎
回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上海证券交易所发布的基金份
额参考净值，简称“IOPV”
56、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提
下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
57、元：指人民币元
58、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
59、收益评价日：指基金管理人计算本基金基金份额净值增长率与标的指数同期增长
率差额之基准日
60、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净
值之比减去1乘以100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计
算）
61、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数
收盘值之比减去1乘以100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重
新计算）
62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他
资产的价值总和
63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
66、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
68、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台向中国
证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权
益补偿并支付费用的业务
69、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立日期：2002年12月27日
注册资本：人民币13.1亿元
法定代表人：王小青
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）
持有公司全部股权的45%。
2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的
55％，招商证券持有全部股权的45％。
2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4
月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。
公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核
心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省
海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998
年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至2005年4月在天一证
券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理
部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007年8
月至2020年3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书
记，投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金管理有限公司，任公司党委书记、董
事、总经理。现任公司党委书记、董事长、总经理。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。
2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1
月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司
北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月任国泰基金管理有限公司总经理。
2015年1月加入招商基金管理有限公司，2015年4月起任公司总经理、董事兼招商资产管
理（香港）有限公司董事长，2018年7月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香
港）有限公司董事长，2020年11月起兼任领地控股集团有限公司独立非执行董事，现任公
司副董事长兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。
杜凯先生，工商管理硕士。1992年8月至1993年11月先后在蛇口工业区商业服务公
司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起