基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中信建投证券股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021年7月20日
公告日期:2021年7月15日
嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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目录
一、重要声明与提示 ....................................................................................................... 3
二、基金概览................................................................................................................... 5
三、基金份额的募集与上市交易 ................................................................................... 6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ................................................... 9
五、基金主要当事人简介 ............................................................................................. 11
六、基金合同摘要 ......................................................................................................... 18
七、基金财务状况 ......................................................................................................... 19
八、基金投资组合 ......................................................................................................... 21
九、重大事件揭示 ......................................................................................................... 23
十、基金管理人承诺 ..................................................................................................... 23
十一、基金托管人承诺 ................................................................................................. 24
十二、基金上市推荐人意见 ......................................................................................... 24
十三、备查文件目录 ..................................................................................................... 25
附件:基金合同摘要 ..................................................................................................... 26
嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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一、重要声明与提示
《嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金属于股票型证券投资基金,预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。投资者投资本基金时需具有上海证券账户,但需注意,使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用本基
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金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所A股账户。
投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益或投资本金不受损失。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
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二、基金概览
1.基金名称:嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金
2.基金简称:嘉实中证电池主题ETF
3.场内简称:电池龙头;扩位场内简称:电池龙头ETF
4.二级市场交易代码:562880
5.申购赎回代码:562881
6.基金份额总额:
截至2021年7月13日基金份额总额:442,399,595.00份。
7.基金份额净值:
截至2021年7月13日基金份额净值:1.0003元
8.本次上市交易的基金份额:442,399,595.00份
9.上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10.上市交易日期:2021年7月20日
11.基金管理人:嘉实基金管理有限公司
12.基金托管人:中信建投证券股份有限公司
13.登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
14.上市推荐人:中信建投证券股份有限公司
15.申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):具体请见《嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及相关公告。
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三、基金份额的募集与上市交易
(一) 上市前基金募集情况
1.基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1946号
2.运作方式:交易型开放式
3.基金合同期限:不定期
4.发售日期:本基金于2021年7月5日至2021年7月7日公开发售。其中,网上现金认购和网下现金认购的发售日期为2021年7月5日至2021年7月7日,本基金暂不开通办理网下股票认购。
5.发售面值:1.00元人民币
6.发售期限:网上现金认购和网下现金认购发售3个工作日
7.份额发售方式:网上现金认购、网下现金认购
8.发售机构:
网上现金发售代理机构
本基金的网上现金发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位(具体名单可在上海证券交易所网站查询),本基金管理人将不就此事项进行公告。
网下现金发售直销机构
嘉实基金管理有限公司
网下现金发售代理机构
中信建投证券股份有限公司
9.验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
10.募集资金总额及入账情况
本次募集的净认购金额为442,396,000.00元人民币(含所募集股票市值),认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息转份额的银行利息共计3,595.00元人民币。本次募集所有资金已于2021年7月13日全额划入本基金
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在基金托管人中信建投证券股份有限公司开立的嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金托管专户。
11.本次募集有效认购户数为7,513户,按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计442,399,595.00份,已全部计入各基金份额持有人的基金账户。本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2021年7月13日获得书面确认,本基金合同自该日起正式生效。
12.基金合同生效日:2021年7月13日
13.基金合同生效日的基金份额总额:442,399,595.00份。
(二) 本基金上市交易的主要内容
1. 基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2021]306号
2. 上市交易日期:2021年7月20日
3. 上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4. 场内简称:电池龙头;扩位场内简称:电池龙头ETF
5. 二级市场交易代码:562880
6. 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
7. 申购赎回代码:562881
投资者应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。具体请见《嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及在基金管理人网站上公示的相关内容。
8. 本次上市交易份额:442,399,595.00份
9. 未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额
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均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一)基金份额持有人户数
截至2021年7月13日,本基金持有人户数为7,513户,平均每户持有的基金份额为58,884.55份。
(二)基金份额持有人结构
截至2021年7月13日,基金份额合计为442,399,595.00份,机构投资者持有的基金份额为47,645,595.00份,占基金总份额的比例为10.7698%;个人投资者持有的基金份额为394,754,000.00份,占基金总份额的比例为89.2302%。
(三)基金份额前十名持有人情况
截至2021年7月13日,前十名基金份额持有人情况
序号
持有人名称
持有份额(份)
占基金总份额比例(%)
1
五矿证券有限公司
8,000,800.00
1.8085%
2
东兴证券股份有限公司
7,980,795.00
1.8040%
3
长江证券股份有限公司
6,901,000.00
1.5599%
4
上海环懿投资有限公司-环懿苹果精选私募证券投资基金
5,000,000.00
1.1302%
5
葛玲
5,000,000.00
1.1302%
6
张志强
5,000,000.00
1.1302%
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王国庆
5,000,000.00
1.1302%
8
深圳市惠湘达实业有限公司
4,500,000.00
1.0172%
9
宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙)
4,082,000.00
0.9227%
10
北京市工业技术开发中心
3,500,000.00
0.7911%
合计
54,964,595.00
12.4242%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司提供的持有人信息编制。
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五、基金主要当事人简介
(一) 基金管理人
1、公司概况
名称:嘉实基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层
邮政编码:100005
法定代表人:经雷
设立日期:1999年3月25日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】5号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:1.5亿元
存续期限:持续经营
联系电话:(010)6521 5588
2、股东及其出资比例:中诚信托有限责任公司40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立信投资有限责任公司30%。
3、内部控制组织体系
(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。
(2)投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由公司总经理、总监及资深基金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
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(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长及相关总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。
(4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
(5)合规管理部门:公司管理层重视和支持合规风控工作,并保证合规管理部门的独立性和权威性,配备了充足合格的合规风控人员,明确合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检查工作。
(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、人员情况
截至2021年6月30日,我公司共有1000名员工,其中博士学位54人、硕士学位668人、学士学位254人、其他24人。
5、信息披露负责人:胡勇钦
6、管理基金情况
截止2021年6月30日,基金管理人共管理223只开放式证券投资基金,具体包括嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合(QDII)、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数(LOF)、嘉实稳固收益债
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券、嘉实价值优势混合、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、嘉实纯债债券、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实活期宝货币、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合(LOF)、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安6个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实新添华定期混合、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油(QDII-LOF)、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A股ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国A50ETF联接、嘉实富时中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混
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合、嘉实创业板ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合(FOF)、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数(LOF)、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老2040混合(FOF)、嘉实消费精选股票、嘉实中债1-3政金债指数、嘉实养老2050混合(FOF)、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老2030混合(FOF)、嘉实致元42个月定期债券、嘉实沪深300红利低波动ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动ETF、嘉实新兴科技100ETF、嘉实致安3个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技100ETF联接、嘉实致华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动ETF联接、嘉实致禄3个月定期纯债债券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造100ETF、嘉实沪深300红利低波动ETF联接、嘉实安元39个月定期纯债债券、嘉实中债3-5年国开债指数、嘉实鑫和一年持有期混合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证500指数增强、嘉实回报精选股票、嘉实致宁3个月定开纯债债券、嘉实中证500成长估值ETF、嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实基础产业优选股票、嘉实中证主要消费ETF联接、嘉实医药健康100ETF、嘉实稳福混合、嘉实瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、嘉实精选平衡混合、嘉实致信一年定期纯债债券、嘉实致嘉纯债债券、嘉实产业先锋混合、嘉实远见精选两年持有期混合、嘉实致业一年定期纯债债券、嘉实安泽一年定期纯债债券、嘉实前沿创新混合、嘉实远见企业精选两年持有期混合、嘉实价值发现三个月定期混合、嘉实H股50ETF(QDII)、嘉实浦惠6个月持有期混合、嘉实创新先锋混合、嘉实核心成长混合、嘉实彭博国开债1-5年指数、嘉实动力先锋混合、嘉实多利收益债券、嘉实稳惠6个月持有期混合、嘉实优质精选混合、嘉实稳骏纯债基金、
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嘉实价值长青混合、嘉实民安添岁稳健养老一年持有期混合(FOF)、嘉实港股优势混合、嘉实睿享安久双利18个月持有期债券、嘉实中证沪港深互联网ETF、嘉实中证软件服务ETF、嘉实品质回报混合、嘉实创业板两年定期混合、嘉实竞争力优选混合、嘉实浦盈一年持有期混合、嘉实中证稀土产业ETF、嘉实阿尔法优选混合、嘉实中证大农业ETF、嘉实匠心回报混合、嘉实医药健康100ETF联接、嘉实价值臻选混合、嘉实品质优选股票、嘉实恒生科技ETF(QDII)、嘉实丰年一年定期纯债债券、嘉实领先优势混合、嘉实中证科创创业50ETF、嘉实养老目标日期2045五年持有期混合(FOF)、嘉实优势精选混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时,基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
7、本基金基金经理简介
田光远,硕士研究生,6年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任华创证券有限责任公司资产管理部量化研究员,2017年4月加入嘉实基金管理有限公司指数投资部,从事指数基金投资研究工作。2021年3月9日至今任嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2021年6月4日至今任嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2021年6月4日至今任嘉实恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2021年6月25日至今任嘉实中证科创创业50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2021年7月2日至今任嘉实中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2021年7月13日起任嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
(二) 基金托管人 1、基本情况 名称:中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”) 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座10层 法定代表人:王常青 成立时间:2005年11月02日
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批准设立机关和批准设立文号:中国证监会证监机构字[2005]112号 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币76.46亿元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2015]219号 联系人:高涵 联系电话:010-65608073 成立于2005年11月2日,是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京,注册资本76.46亿元,并设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投(国际)金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等5家子公司。自成立以来,中信建投证券各项业务快速发展,在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势,并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力,中信建投证券主要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列。 2、主要人员情况 中信建投证券托管部管理团队和业务骨干具有丰富的证券投资基金托管业务运作经验,业务人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域,可为托管客户提供个性化产品处理能力。 3、基金托管业务经营情况 中信建投证券于2015年2月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格,中信建投证券始终遵循“诚信、专注、成长、共赢”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护基金份额持有人的合法权益,为基金份额持有人提供高质量的托管服务。截至2021年一季度末,中信建投证券已托管27只证券投资基金。
(三) 基金上市推荐人
中信建投证券股份有限公司
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注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法人代表:王常青
电话:010-65608073
联系人:高涵
(四)基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法定代表人:毛鞍宁
联系电话:(010)58152145
传真:(010)85188298
联系人:王珊珊
经办注册会计师:王珊珊、贺耀
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六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
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七、基金财务状况
嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金2021年7月13日资产负债表(未经审计,除特别注明外,金额单位为人民币元)如下:
项 目
2021年7月13日
资 产
银行存款
442,399,595.00
结算备付金
-
存出保证金
-
交易性金融资产
-
其中:股票投资
-
债券投资
-
基金投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应收证券清算款
-
应收利息
8,847.99
其他资产
107,372.16
资产总计
442,515,815.15
负债和所有者权益
负债
应付证券清算款
-
应付管理人报酬
-
应付托管费
-
应付交易费用
-
其他负债
232.56
负债合计
232.56
所有者权益
实收基金
442,399,595.00
未分配利润
115,987.59
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所有者权益合计
442,515,582.59
负债和所有者权益总计
442,515,815.15
基金份额总额(份)
442,399,595.00
基金份额净值
1.0003
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八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至2021年7月13日,嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金的投资组合如下:
(一) 期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
-
-
其中:股票
-
-
2
固定收益投资
-
-
其中:债券
-
-
资产支持证券
-
-
3
基金投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
442,399,595.00
99.97
7
其他资产
116,220.15
0.03
合计
442,515,815.15
100.00
(二) 期末按行业分类的股票投资组合
1. 期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
无。
嘉实中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
22
2. 期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
无。
(三) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
1. 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排名的境内前十名股票投资明细
无
2. 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排名的境内前十名股票投资明细
无。
(四) 期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
(五) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
无。
(六) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
无。
(七) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
无。
(八) 投资组合报告附注
1、2021年7月13日其他资产构成: 序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
8,847.99
5
应收申购款
-
6
其他应收款
107,372.16
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
116,220.15
嘉实中证电池主题交易型开