-0.0955% 诺德成长优势混合型证券投资基金招募说明书（更新）
诺德成长优势混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2020年9月）
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇二〇年九月
诺德成长优势混合型证券投资基金招募说明书（更新）
【重要提示】
诺德成长优势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国
证监会2009年6月5日证监许可[2009]471号文核准。本基金于2009年9月22
日生效。
根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关
于实施＜公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相关基金
合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意，并报中国证监会备案，自2015年
8月8日起“诺德成长优势股票型证券投资基金”变更为“诺德成长优势混合型证
券投资基金”，并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金名称及基金类别
事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。
此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重大实质影
响，亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化，依据法律法规和基金合同约
定，无需召开基金份额持有人大会。就前述修改变更事项，本基金管理人已按照
相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。详见
诺德基金管理有限公司2015年8月8日披露的《关于诺德基金管理有限公司旗下
股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的
各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招
募说明书》及《基金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投
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资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机
制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于
市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根
据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创
板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板
股票。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截至2020年9月18日，财务数据和净值表现截至2020年6
月30日（财务数据未经审计）。
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目 录
一、绪 言 .......................................................... 5
二、释 义 .......................................................... 6
三、基金管理人 ..................................................... 11
四、基金托管人 ..................................................... 21
五、相关服务机构 ................................................... 24
六、基金的募集及基金合同的生效 ..................................... 65
七、基金份额的申购和赎回 ........................................... 66
八、基金的投资 ..................................................... 74
九、基金的投资组合报告 ............................................. 86
十、基金的业绩 ..................................................... 91
十一、基金的财产 ................................................... 93
十二、基金资产的估值 ............................................... 94
十三、基金的收益与分配 ............................................. 99
十四、基金的费用与税收 ............................................ 100
十五、基金的会计与审计 ............................................ 102
十六、基金的信息披露 .............................................. 103
十七、风险揭示 .................................................... 108
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 112
十九、基金合同的内容摘要 .......................................... 114
二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................... 127
二十一、对基金份额持有人的服务 .................................... 143
二十二、其他应披露事项 ............................................ 145
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 150
二十四、备查文件 .................................................. 150
诺德成长优势混合型证券投资基金招募说明书（更新）
一、绪 言
《诺德成长优势混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）
依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《证券投资基
金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》等有关法律法规
以及《诺德成长优势混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合
同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任
何解释或者说明。
本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资人披露与本基金相关
事项的信息，是投资人据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其
持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利，承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指诺德成长优势混合型证券投资基金
2.基金管理人：指诺德基金管理有限公司
3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同：指《诺德成长优势混合型证券投资基金基金合同》及对其任何有
效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德成长优势混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《诺德成长优势混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7.基金产品资料概要：指《诺德成长优势混合型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新
8.基金份额发售公告：指《诺德成长优势股票型证券投资基金份额发售公告》
9.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11.《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
13.《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14.《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其
不时做出的修订
15.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
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16.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
20.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中
国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
24.销售机构：指直销机构和代销机构
25.直销机构：指诺德基金管理有限公司
26.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售
业务的机构
27.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
28.登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
29.登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为
基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机
构
30.基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
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买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
32.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
33.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过3个月
35.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工
作日
38.T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
39.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41.《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管
理人和投资人共同遵守
42.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
43.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
44.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
45.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
46.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
47.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
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日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
48.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
49.元：指人民币元
50.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
52.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
55.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等
56.摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资
者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不
受损害并得到公平对待
57.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简
称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等
58.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法
全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾
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害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变
化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
邮政编码：200120
法定代表人：潘福祥
成立日期：2006年 6 月 8日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88号
经营范围：发起、设立和销售证券投资基金；管理证券投资基金；经中国证监会
批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人：孟晓君
联系电话：021-68985199
股权结构：
清华控股有限公司 51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%
管理基金：
诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、
诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺德中
小盘混合型证券投资基金、诺德优选30混合型证券投资基金、诺德周期策略混合
型证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基
金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资
基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投
资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券
投资基金、诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置
混合型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德新生活混合型证券投
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资基金、诺德策略精选混合型证券投资基金、诺德中证研发创新100指数型证券
投资基金、诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金（FOF）、诺德
汇盈纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券投
资基金、诺德量化优选6个月持有期混合型证券投资基金、以及诺德安瑞39个月
定期开放债券型证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华
兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，
诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
罗凯先生，董事、总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产
业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠
道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总
监、副总经理。
薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现任
清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研
究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信
息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总
经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监、副
总裁。
唐宁先生，董事，美国The University of the South经济学学士。现任宜信惠民
投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长，宜信
（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产管
理（上海）有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行部（DLJ Investment Bank）
投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。
侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）
有限公司副总经理。
尚筱女士，董事，河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜信
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卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁，曾任上海博而思企业咨询服务
有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。
陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota Law
School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师，
高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
王岚女士，独立董事，北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of
Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京德恒
律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。
许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院MBA。现
任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长，曾任北京清华永新信息工程
有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理，
鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执行副
总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场
文化传播有限公司董事长。
2、基金管理人监事会成员
刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕士。
现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任，
北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠
道总监。
薛雯女士，监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。
现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营
中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。
冯奕先生，监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华大
学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华兴业
投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基
金管理有限公司公共事务总监。
刘静女士，监事，清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北京
分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
3、公司高级管理人员
潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。
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历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华
兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，
诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
罗凯先生，董事、总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产
业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠
道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总
监、副总经理。
陈培阳先生，督察长，清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士。历
任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽核主
管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监，利得资本管理有限
公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。
严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软
件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限公司
项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有限公司
信息技术部总经理助理。2011年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任信息
技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
郝旭东先生，上海交通大学金融学博士。2009年6月至2010年12月在西部
证券股份有限公司担任高级研究员职务，2011年1月加入诺德基金管理有限公司，
担任了高级研究员职务，现任总经理助理。郝旭东先生具有基金从业资格。郝旭
东先生自2015年7月11日担任本基金基金经理，自2017年2月24日至今担任
诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2019年5月23日至今
担任诺德策略精选混合型证券投资基金基金经理，自2019年8月8日起至今担任
诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理。
郭纪亭女士，北京大学金融学硕士。2014年开始从事资产管理行业工作， 2016
年6月加入诺德基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员、基金经理助理职
务，具有基金从业资格。郭纪亭女士自2019年9月25日起担任本基金基金经理，
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自2019年9月25日至今担任诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理，自2019年9月25日至今担任诺德策略精选混合型证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
张学东先生，自2009年9月22日至2010年3月2日担任诺德成长优势混合
型证券投资基金基金经理。
胡志伟先生，自2009年9月24日至2014年11月18日担任诺德成长优势混
合型证券投资基金基金经理。
周勇先生，自2014年11月18日至2015年7月11日担任诺德成长优势混合
型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总
监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营
方式管理和运作基�