-1.1941%
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市日期：2021年7月6日
公告日期：2021年7月1日
目 录
一、 重要声明与提示..............................................................................................................1
二、 基金概览.........................................................................................................................2
三、 基金的募集与上市交易 ..................................................................................................3
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人.....................................................................6
五、 基金主要当事人介绍......................................................................................................7
六、基金合同摘要.................................................................................................................15
七、 基金财务状况 ...............................................................................................................16
八、 基金投资组合 ...............................................................................................................19
九、 重大事件揭示 ...............................................................................................................23
十、 基金管理人承诺 ...........................................................................................................24
十一、 基金托管人承诺........................................................................................................25
十二、基金上市推荐人意见 ..................................................................................................26
十三、 备查文件目录 ...........................................................................................................27
1
一、 重要声明与提示
《华宝中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称
“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上
海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华宝中证科创创业50交易型开放式指
数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人华宝基金管理有限公司的董事会及董事保
证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告
中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所对华宝中证
科创创业50交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基
金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2021年6月16日发布在华宝基金管理
有限公司网站（www.fsfund.com）和中国证监会基金电子披露网站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《华宝中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）、《华宝中证科创创业50交易型开放式指数
证券投资基金基金产品资料概要》（以下简称“基金产品资料概要”）、《华宝中证科创
创业50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）。
2
二、 基金概览
1、基金名称：华宝中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金。
2、证券简称：双创龙头，扩位证券简称：双创龙头ETF。
3、二级市场交易代码：588330。
4、基金申购赎回简称：双创龙头。
5、申购赎回代码：588331。
6、2021年6月29日基金份额总额：1,557,737,802.00份。
7、2021年6月29日基金份额净值：0.9997元。
8、本次上市交易份额：1,557,737,802.00份。
9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
10、上市交易日期：2021年7月6日。
11、基金管理人：华宝基金管理有限公司。
12、基金托管人：中国工商银行股份有限公司。
13、上市推荐人：光大证券股份有限公司。
14、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：
3
安信证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴
证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、国盛证券有限责任
公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒
泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责
任公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、平安
证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限
公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中
国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证
券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。
三、 基金的募集与上市交易
（一）本基金募集情况
1、本基金准予募集注册的机构和文号：中国证监会证监许可【2021】2018号文。
2、基金合同生效日：2021年6月29日。
3、基金运作方式：交易型开放式。
4、基金合同期限：不定期。
4
5、发售日期：本基金自2021年6月21日至2021年6月23日进行发售。其中，网上现金
认购的发售日期为2021年6月21日至2021年6月23日，通过发售代理机构进行网下现金认
购和网下股票认购的发售日期为2021年6月21日至2021年6月23日。
6、发售价格：人民币1.00元。
7、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
8、发售机构：
（1）网下现金发售直销机构
华宝基金管理有限公司。
（2）网下现金和网下股票发售代理机构
广发证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、湘财证券
股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公
司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司。
（3）网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单
可在上海证券交易所网站查询。
9、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
10、募集资金总额及入账情况
本基金自2021年6月21日起公开募集，截至2021年6月23日募集工作顺利结束。
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集确认的净认购金额为
1,557,735,927.00元人民币（含所募集股票市值），折合基金份额1,557,735,927.00份；认
购款项在募集期间产生的银行利息共计1,875.00元人民币，折合基金份额1,875.00份。本
次募集认购资金已于2021年6月29日全额划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限
5
公司开立的华宝中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金托管专户。
本次募集有效认购户数为46,976户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，
本次募集资金折合基金份额共计1,557,737,802.00份，已全部计入基金份额持有人的基金
账户，归各基金份额持有人所有。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
以及《华宝中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基
金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2021年
6月29日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理
人开始正式管理本基金。
（三）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[2021]290
号。
2、上市交易日期：2021年7月6日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4、证券简称：双创龙头，扩位证券简称：双创龙头ETF。
5、二级市场交易代码：588330。投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均
可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购赎回简称：双创龙头。
7、申购赎回代码：588331。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购
和赎回业务。目前本基金的一级交易商包括：安信证券股份有限公司、第一创业证券股份
有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方
6
正证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股
份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、
华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限
责任公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、湘
财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有
限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公
司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公
司、中信证券华南股份有限公司。
8、本次上市交易份额：1,557,737,802.00份。
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，
不存在未上市交易的基金份额。
7
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至 2021 年 6 月 29 日，本基金基金份额持有人户数为 46,976 户，平均每户持有的基
金份额为 33,160.29 份。
（二）持有人结构
截至 2021 年 6 月 29 日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为 99,798,675.00 份，占基金总份额的 6.41%；个人投资
者持有的基金份额为 1,457,939,127.00 份，占基金总份额的 93.59%。
（三）截至 2021 年 6 月 29 日，前十名基金份额持有人情况
序号 持有人名称（全称）
持有份额
（份）
占基金总份额比
例（%）
1 华安证券股份有限公司 30,000,000.00 1.93%
2
金元顺安基金－南京银行－海通证券股份有限
公司
20,000,000.00 1.28%
3
永安期货－招商证券－永安期货永盈 3 号集合
资产管理计划
10,001,875.00 0.64%
4 华宝证券有限责任公司 10,000,000.00 0.64%
5 招商证券股份有限公司 7,000,000.00 0.45%
6 向正伟 6,683,621.00 0.43%
7 吴俊标 6,000,000.00 0.39%
8 马玉洪 6,000,000.00 0.39%
9 徐昕 5,200,000.00 0.33%
8
10 田合秀 5,000,000.00 0.32%
11 王炳焦 5,000,000.00 0.32%
12 严小全 5,000,000.00 0.32%
13
深圳菁英时代资本管理有限公司－菁英时代久
盈 5 号私募证券投资基金
5,000,000.00 0.32%
9
五、 基金主要当事人介绍
（一）基金管理人
1、公司概况
名称：华宝基金管理有限公司
法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）
总经理：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）
注册资本：人民币 1.5 亿元
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
设立批准文号：中国证监会证监基金字[2003]19 号
工商登记注册的法人营业执照文号：310000400334472
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭
许可证经营）
成立日期：2003 年 3 月 7 日
股东名称及其出资比例：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东
Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 49%的股份。
2、内部组织结构及职能
公司下设 36 个部门，包括：创新研究发展中心、权益投资一部、权益投资二部、固定
收益部、混合资产部、量化投资部、指数研发投资部、国际业务部、多元资产管理部、养老
金部、资产管理业务部、机构投资部、合规审计部、风险管理部、北京分公司、深圳分公司、
营销中心（西部、北方、东部、南方）、北方机构销售部、华东机构销售部、券商展业部、
海外展业部、产品开发部、营销管理部、互金策划部、互金展业部、客户服务部、战略规划
10
部、交易部、清算登记部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部。
各部门主要职责概述如下：
创新研究发展中心：从事宏观经济、行业及上市公司、投资策略等方面的研究并为基金
投资决策及新产品开发提供基础支持，包括宏观研究、策略研究、行业研究、金融工程研究
和债券研究。
权益投资一部：负责主动(风格类)权益产品的投资管理工作等。
权益投资二部：负责主动(平衡类)权益产品的投资管理工作等。
机构投资部：负责专户资产帐户等非公募基金的投资管理业务和投资咨询业务。
国际业务部：负责公司 QDII 公募基金资产投资海外证券市场的日常管理和运作。
量化投资部：负责管理主动量化基金产品、开展数量化投资策略研究。
指数研发投资部：负责公司指数产品的研发和投资管理的工作。
固定收益部：主要职责是搜寻债券投资机会，并制定和实施相应的债券投资策略；进行
债券分析，包括宏观经济趋势、利率政策、相对价值、信用债券；投资组合构造、优化和管
理，包括风险控制、流动性管理。
混合资产部：负责固收+产品的研究及投资管理工作。
多元资产管理部：负责跨资产研究；基金等资管理产品研究；负责投资组织策略开发与
投资交易运作；开展业务营销工作。
养老金部：负责公司社保基金、年金管理资格的申请；制定社保基金、企业年金的发展
战略与规划、产品设计与创新；制定相关投资策略，开展投资管理运作；负责社保基金、企
业年金的市场推广与客户开发等。
资产管理业务部：负责公募基础设施证券投资基金政策研究与业务推进，集团产融结合
和高质量钢铁生态圈发展的重点工作或任务的推进落实，公司创新类业务的监管政策研究和
11
分析等。
产品开发部：负责公司产品开发研究，在法律、法规和政策许可的条件下，根据市场需
求的变化和特点，不断开发新的基金品种、拓展公司的业务范围，寻找公司新的利润增长点。
北京分公司：负责分公司的行政及后勤管理。
深圳分公司：负责维护公司在南方地区机构销售。
北方机构销售部：负责北京及周边地区机构客户的开发和维护工作。
华东机构销售部：负责上海及周边地区机构客户的开发和维护工作。
营销中心：主要负责维护公司各大区域的渠道销售。
券商展业部：负责券商渠道的管理与拓展工作。
海外展业部：负责海外业务管理与拓展工作。
互金展业部：负责互联网金融商务拓展；互联网金融运维统筹；互联网金融直销展业。
互金策划部：负责互联网金融产品研发；互联网金融内容产生；投顾支持；公司企宣。
营销管理部：负责公募基金销售渠道管理和维护；公募基金销售团队的考核管理；销售
会务管理。
客户服务部：负责 Call Center 的管理和客户服务工作，协助互联网金融的网上互动服
务。
战略规划部：负责公司战略发展规划及中长期发展目标的制定和实施、协助管理层与股
东间的沟通交流、牵头公司重大项目的开展。
交易部：负责接受基金经理下达的投资指令，在确认投资指令的有效性后加以执行；及
时整理交易记录，按照有关规定存档；及时反馈与交易相关的信息等。
清算登记部：负责基金交易的资金调拨、交易清算；组织基金会计核算，对基金名下所
发生的证券投资、资金往来等各种事项进行全面、及时、真实的会计核算；与托管行核对帐
12
目，定期公布相关财务会计报表和会计报告；负责基金绩效评估；负责开放式基金的注册登
记等。
信息技术部：负责公司信息系统的日常维护；交易、清算、咨讯所需电脑信息的收集、
整理和备份；负责设计、建立及维护开放式基金的业务运作系统；负责公司内部办公电脑软
硬件的配置、维护，信息集成系统的安装、开通与调试。
人力资源部：负责公司的人力资源管理政策的制定与落实。
综合管理部：负责公司的行政及后勤管理；文档与会议管理；负责公司的企业文化建设；
负责公司的安全保卫工作。
财务部：负责公司的财务会计工作，账务处理，编制公司财务报告；承办公司自有资金
的运作等。
合规审计部：根据公司业务发展，对公司新业务、新产品的合规性提出意见建议，对公
司的投资业务、市场业务、与基金相关事务及公司行为的合规监控，对公司投资管理、市场
营销、公司运营等业务的合规稽核，对公司的各类信息披露的审核及部分内容的报送，负责
公司各类法律事务、反洗钱事务，落实公司风险控制委员会相关合规管理的决议，根据公司
管理层的指示，就公司合规和内控工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。
风险管理部：负责公司投资组合的风险评估，根据投资组合风险评估结果向投资决策机
构提供风险管理建议，对公司新的基金、专户产品的风险特征进行分析并提出风险管理措施
建议，落实公司风险控制委员会相关风险管理的决议，根据公司管理层的指示，�