安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2020年3月更新)
基金管理人:安信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2020年2月14日
重要提示
安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于2012年4月5日经中国证监会
证监许可[2012]442号文核准。本基金基金合同于2012年6月20日正式生效。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。本招募
说明书(更新)所载内容截止日为2020年2月14日,有关财务数据和净值表现截止日为
2019年12月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
法定代表人:刘入领
成立时间:2011年12月6日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895号
组织形式:有限责任公司
注册资本:50,625万元人民币
存续期间:永续经营
联系人:陈静满
联系电话:0755-82509999
公司的股权结构如下:
股东名称 持股比例
五矿资本控股有限公司 39.84%
安信证券股份有限公司 33.95%
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28%
中广核财务有限责任公司 5.93%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份
公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信
基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委委员。
刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公
司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总
经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源
部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公
司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安
信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。
任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部
经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资
发展有限责任公司资本运营部总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理,五矿
资本股份有限公司党委书记、总经理等职务。现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组成
员,中国五矿股份有限公司董事,五矿资本股份有限公司董事长,五矿资本控股有限公司董
事长,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人寿保险有限公司副董事长,绵阳市商
业银行股份有限公司党委书记。
王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五
金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务
总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理,五矿资本控股有限公司资本运营部总
经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总
经理,五矿经易期货有限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有
限公司董事,绵阳市商业银行股份有限公司董事。
章卉女士,董事,理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员,广州华多网络科
技有限公司财务经理,广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。现任帕拉丁股权投资有
限公司财务总经理。
郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份
有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业
务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。
庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国
家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法
司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、
国家开发银行股份有限公司董事。
魏华林先生,独立董事,1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年毕业于厦门
大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险
经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会咨询
委员会委员、湖北省政府文史研究馆馆员。
尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信
(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职
律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技
股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。
2、基金管理人监事会成员
刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企
荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、规划发
展部总经理、资本运营部总经理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任
公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限
公司副总经理,五矿国际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事,
五矿证券有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事,工银安盛人寿保险有限公司监事。
余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证
券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划
财务部总经理。
陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州
分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。
范瑛女士,职工监事,工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计,交
通银行深圳分行国际业务部主办会计,融通基金管理有限公司登记清算部基金会计,大成基
金管理有限公司基金运营部总监,现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经
理。
王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人
员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部
监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司
总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。
张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安
信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营
部总经理助理、交易主管。
3、基金管理人高级管理人员
王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资
产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司
资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金
投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总
经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经
理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证
券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任
公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。
李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,
理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金
筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有
限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。
廖维坤先生,副总经理兼首席信息官,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件
工程师,申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理
总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,
安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席
信息官,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事。
乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券
股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总
经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董
事。
4、本基金基金经理
张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限
公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司
研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限
责任公司权益投资部总经理。2017年12月29日至今,任安信策略精选灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理;2018年8月8日至今,任安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理;2019年6月5日至今,任安信核心竞争力灵活配置混合型
证券投资基金基金的基金经理。
本基金历任基金经理情况:
历任基金经理姓名 管理本基金时间
陈振宇先生 2012年6月20日至2014年1月14日
黄立华先生 2014年1月15日至2015年11月30日
占冠良先生 2015年12月1日至2018年1月14日
5、基金投资决策委员会成员
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。
钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限公
司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经
理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。
陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资
产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管
理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资
部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。
陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限
公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限
责任公司研究部总经理。
张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限
公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司
研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限
责任公司权益投资部总经理。
袁玮先生,理学博士。历任安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益投资部基金
经理助理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。
徐黄玮先生,理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部
量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗,安信基金管理有限责任公司量化投资部基金
经理。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。
杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保
险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发
工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台
湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基
金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经
理。
易美连女士,经济学硕士,历任湖南信息学院商学院电子商务教师,盛诺金投资顾问(深
圳)有限公司投资顾问部副经理,鹏元资信评估有限公司证券评级(二)部总经理助理,现
任安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理。
张翼飞先生,经济学硕士。历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会计、财务主管,上
海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员,秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监,
日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。现任安信基金管理有限责任公司固定
收益部基金经理。
庄园女士,经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员,工银瑞信基金管理
有限公司投资部交易员、研究部研究员,中国国际金融有限公司资产管理部高级经理,安信
证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限
责任公司固定收益部基金经理。
潘巍先生,理学硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、信用研究员,
中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理,华夏基金管理有限公司专户投资经理,安信
基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基
金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年
9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净
利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为
1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务
银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年
中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托
管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工
作手段。
2、主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,
中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银
行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年
荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1).每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核
实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心25层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509820
传真:0755-82509920
联系人:江程
客户服务电话:4008-088-088
公司网站:www.essencefund.com
2、代销机构
银行销售渠道:
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95533
网站:www.ccb.com
(2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588
网站:www.icbc.com.cn
(3)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
网站:www.abchina.com
(4)广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:杨明生
客户服务电话:400-830-8003
网站:www. gdb.com.cn
(5)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
住所:张家港市人民中路66号
法定代表人:季颖
客户服务电话:0512-96065
网站:www.zrcbank.com
(6)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511-3
网站:www.bank.pingan.com
(7)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555
网站:www.cmbchina.com
(8)江苏银行股份有限公司
住所:江苏省南京市秦淮区中华路26号
法定代表人:夏平
客户服务电话:95319
网站:www.jsbchina.cn/
(9)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人:高建平
客户服务电话:95561
网站:www.cib.com.cn
第三方销售公司销售渠道:
(1)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
客户服务电话:4000-766-123
网站:www.fund123.cn
(2)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-181-8188
网站:www.1234567.com.cn
(3)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-820-2899
网站:www.erichfund.com
(4)和讯信息科技有限公司
住所:上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网站:licaike.hexun.com
(5)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
法定代表人:罗细安
客户服务电话:400-001-8811
网站:www.zcvc.com.cn
(6)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人:吴言林
客户服务电话:025-66046166
网站:www.huilinbd.com
(7)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
网站:www.5ifund.com
(8)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网站:www.ehowbuy.com
(9)北京加和基金销售有限公司
住所:北京市西城区金融大街11号703室
法定代表人:曲阳
客户服务电话:400-600-0030
网站: www.bzfunds.com
(10)北京钱景基金销售有限公司
住所: 北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-893-6885
网站:www.qianjing.com
(11)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人:王之光
客户服务电话:4008219031
网站:www.lufunds.com
(12)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
法定代表人:赖任军
客户服务电话:400-930-0660
网站:www.jfzinv.com
(13)珠海盈米基金销售有限公司
住所:广州市珠海市琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(14)北京晟视天下基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:400-818-8866
网站:www.shengshiview.com
(15)北京中天嘉华基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层
法定代表人:洪少猛
客户服务电话:4006509972
网站:www.5ilicai.cn
(16)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:蒋雪琦
客户服务电话:400-068-0058
网站:www.jincheng-fund.com
(17)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼(西环广场T2)19层 19C13
法定代表人:王伟刚
客户服务电话:400-619-9059
网站:www.hcjijin.com
(18)大泰金石基金销售有限公司
住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人:姚杨
客户服务电话:400-928-2266
网站:www.dtfunds.com
(19)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:董云巍
客户服务电话:400-088-8080
网站:www.qiandaojr.com
(20)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人:江卉
客户服务电话:400 098 8511
网站:fund.jd.com
(21)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
楼 5 层 518 室
法定代表人:赵芯蕊
客户服务电话:010-62675369
网站:www.xincai.com
(22)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客户服务电话:400-820-5369
网站:www.jiyufund.com.cn
(23)上海万得基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人: 王廷富
客户服务电话:400-821-0203
网站:www.520fund.com.cn
(24)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网站:www.noah-fund.com
(25)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人:陶捷
客户服务电话:400-027-9899
网站: www.buyfunds.cn
(26)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人:马勇
客户服务电话:400-116-1188
网站:8.jrj.com.cn
(27)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
客户服务电话:95177
网站:www.snjijin.com
(28)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼
法定代表人:薛峰
客户服务电话:400-678-8887
网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(29)北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:李悦章
客户服务电话:400-066-8586
网站:www.igesafe.com
(30)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层
法定代表人: 吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网站:http://www.yilucaifu.com
(31)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:400-061-8518
网站: https://danjuanapp.com/
(32)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号17层
法定代表人:弭洪军
客户服务电话:400-876-5716
网站:https://www.cmiwm.com/
(33)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
客户服务电话:010-59013895
网站:www.wanjiawealth.com
(34)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
法定代表人:沈丹义
客户服务电话:400-101-9301
网站:https://www.tonghuafund.com
(35)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人:张旭
客户服务电话: 400-810-5919
网站: www.fengfd.com
(36)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
法定代表人:毛淮平
客户服务电话: 400-817-5666
网站:www.amcfortune.com
(37)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所:深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403
法定代表人:李春瑜
客户服务电话: 400-680-3928
网站: www.simuwang.com
(38)嘉实财富管理有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
客户服务电话: 4400-021-8850
网站:www.harvestwm.cn
(39)北京创金启富基金销售有限公司
住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
客户服务电话:400-6262-1818 /010-66154828
网站:www.5irich.com
(40)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:冷飞
客户服务电话: 021-50810673
网站: www.wacaijijin.com
(41)天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607
法定代表人:王正宇
客户服务电话:4007-066-880
网站:http://www.phoenix-capital.com.cn
(42)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
客户服务电话: 400-684-0500
网站:www.ifastps.com.cn
(43)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人:王军辉
客户服务电话:4006-802-123
网站: www.zhixin-inv.com
(44)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人:张冠宇
客户服务电话:400-819-9868
网站:http://www.tdyhfund.com/
(45)民商基金销售(上海)有限公司
住所:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
客户服务电话:021-50206003
网站:http://www.msftec.com/
(46)上海联泰基金销售有限公司
住所:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:尹彬彬
客户服务电话:400-118-1188
网站:www.66liantai.com
(47)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
客户服务电话:4006-433-389
网站:www.vstonewealth.com
(48)华瑞保险销售有限公司
住所:上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806
法定代表人:路昊
客户服务电话:4001-115-818
网站:www.huaruisales.com
证券公司及期货公司销售渠道:
(1)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
客户服务电话:95517
网站:www.essence.com.cn
(2)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521/400-8888-666
网站:www.gtja.com
(3)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人:霍达
客户服务电话:95565
网站:www.newone.com.cn
(4)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
客户服务电话:95553
网站:www.htsec.com
(5)广发证券股份有限公司
住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
法定代表人:孙树明
客户服务电话:95575
网站:www.gf.com.cn
(6)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
客户服务电话:95548
网站:www. citics.com
(7)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人:姜晓林
客户服务电话:95548
网站:sd.citics.com
(8)东海证券股份有限公司
注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人:钱俊文
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(9)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
客户服务电话:95523
网站:www.swhysc.com
(10)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层
法定代表人:林炳城
客户服务电话:95329
网站:www.zszq.com
(11)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587/4008-888-108
网站:www.csc108.com
(12)中信期货有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、
14层
法定代表人:张皓
客户服务电话:400-990-8826
网站: www.citicsf.com
(13)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:沈如军
客户服务电话:400-910-1166
网站:www.cicc.com
(14)中国中金财富证券有限公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人:高涛
客户服务电话:95532/400-600-8008
网站: www.ciccwm.com
(15)东海期货有限责任公司
住所:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
法定代表人:陈太康
客户服务电话:95531/400-8888588
网站:www.qh168.com.cn
(16)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人:魏庆华
客户服务电话:95309
网站:www.dxzq.net
(17)华西证券股份有限公司
住所:成都市高新区天府二街198号
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:95584/4008-888-818
网站:www.hx168.com.cn
(18)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
客户服务电话:95360
网站:www.nesc.cn
(19)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
网站:www.firstcapital.com.cn
(20)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客户服务电话:95310
网站:www.gjzq.com.cn
(21)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:95551或4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
(22)上海华信证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人:陈灿辉
客户服务电话:400-820-5999
网站:www.shhxzq.com
(23)五矿证券有限公司
住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
法定代表人:黄海洲
客户服务电话:40018-40028
网站:www.wkzq.com.cn
(24)中大期货有限公司
住所:浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心2号楼901-910室
法定代表人:周学韬
客户服务电话:400-8810-999
网站:www.zdqh.com
(25)宏信证券有限责任公司
住所:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
客户服务电话:95304或4008-366-366
网站:www.hx818.com
(26)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
法定代表人:何之江
客户服务电话:95511-8
网站:stock.pingan.com
(27)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心
406
法定代表人:李强
客户服务电话:4008323000
网站:www.csco.com.cn
(28)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
客户服务电话:4008-000-562
网站: www.hysec.com
(29)天风证券股份有限公司
住所: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人: 余磊
客户服务电话: 95391/400-800-5000
网站: www.tfzq.com
(30)中信证券华南股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
客户服务电话: 95396
网站:www.gzs.com.cn
(31)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
法定代表人:曹宏
客户服务电话:95514或400-6666-888
网站:www.cgws.com/cczq
(32)开源证券股份有限公司
住所:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚
客户服务电话:95325
网站:www.kysec.cn
(33)西藏东方财富证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人:徐伟琴
客户服务电话:95357
网站:http://www.18.cn
(34)联储证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
法定代表人:吕春卫
客户服务电话:400-620-6868
网站:www.lczq.com
(35)大同证券有限责任公司
住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
法定代表人:董祥
客户服务电话:4007-121212
网站:www.dtsbc.com.cn
(36)山西证券股份有限公司
住所:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客户服务电话:95573
网站:www.i618.com.cn
(37)中天证券股份有限公司
住所:沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人:马功勋
客户服务电话:024-95346
网站:www.iztzq.com
(二)基金份额登记机构
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509865
传真:0755-82560289
联系人:宋发根
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号19楼
办公地址:上海市银城中路68号19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陈颖华
经办律师:陈颖华、黎明
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:(010)58153000、(0755)25028288
传真:(010)85188298、(0755)25026188
签章注册会计师:昌华、高鹤
联系人:李妍明
四、基金名称
安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金
五、基金类型
混合型
六、基金类型
契约型开放式
七、投资目标
灵活运用多种投资策略,深入挖掘和把握市场投资机会,分享中国经济增长和资本市场
发展的成果,力争为基金份额持有人创造当期收益和长期稳定的投资回报。
八、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中
小板股票、创业板股票,以及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、可转换债
券(含分离交易可转债)、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规允许或中
国证监会批准允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例为30%—80%,权证投资占基金资产净值的比例为0
-3%,债券及其他金融工具投资占基金资产的比例为20%—70%,其中现金或者到期日在
一年以内的政府债券合计比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。
九、投资策略
本基金将灵活运用多种投资策略,采取“自上而下”和“自下而上”相结合的模式,在
对中国经济结构和发展趋势进行分析的基础上,以行业运行周期和公司竞争优势分析为根
本,结合金融市场行为分析,根据大类资产的收益与风险特征及其变化趋势的判断,动态运
用并不断优化资产配置策略、价值精选策略、主题精选策略、成长精选策略和趋势投资策略
等,发挥多种策略的优势,实现基金资产长期稳定增值。
1、资产配置策略
资产配置策略以基于宏观、政策及市场分析的综合研究为主,由基金经理和研究员组成
的投研团队及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向,重点关注包括GDP增速、固
定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应和利率等宏观指标的变化趋势,同时强调
金融市场投资者行为分析,关注资本市场资金供求关系变化等因素,在深入分析和充分论证
的基础上评估宏观经济运行及政策对资本市场的影响方向和力度。
在具体操作中,本基金结合市场主要经济变量、金融变量变化路径和投资者行为分析,
综合分析大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向,将基金资产动态配置在股票和债券
等大类资产之间,同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。本基金通过资产配置策
略,在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会,在股市系统性下跌阶段利用固定收
益类资产及其他金融工具降低损失,实现基金资产的长期稳定增值。
2、股票投资策略
本基金的股票投资通常在资产配置策略的基础上,结合国家产业政策和区域发展政策,
客观分析行业景气度和发展前景、行业竞争结构和盈利模式,综合运用价值精选策略、主题
精选策略、成长精选策略和趋势投资策略等精选股票,构建投资组合。
(1)价值精选策略
以价值投资理念精选个股。本基金管理人将综合公开信息、第三方研究报告和研究员实
地调研的结果,对目标上市公司的经营管理与投资价值进行深入研究,并根据定量财务分析
和盈利预测,挖掘业绩优良、安全边际高、价值低估的上市公司作为投资对象,买入并持有。
价值精选策略将主要采用如下分析方法:
1)基本面分析。在对上市公司进行基本面分析时,重点关注上市公司是否具备如下特
征:a.公司治理结构健全,b.财务状况稳健,c.主营业务盈利增长稳定,d.在行业内具有显著
的核心竞争力或技术领先优势,e.具有较高的市场占有率或市场占有率增长迅速。此外,本
基金管理人借助外部机构的研究成果,完善对上市公司基本面质量的评价。
2)股票估值分析。在评价股票的估值水平时,重点关注财务指标中的价值类指标,同
时兼顾上市公司的盈利能力和成长性。其中评估上市公司估值水平将综合采用绝对估值方法
和相对估值方法:a.绝对估值方法,通过对上市公司历史财务数据和对未来基本面分析和经
营情况的预测,利用合理的估值模型(主要使用股息贴现模型(DDM)和折现现金流模型
(DCF)等)估计上市公司股票的内在价值,并与其市价进行比较。如市价低于内在价值,
则说明股票价格被低估,如果市价高于内在价值,则说明股票价格高估。公司投研团队将对
估值偏离度较高的股票做进一步的成因分析,并估计价格回归的可能性及所需时间。b.相对
估值方法,相对估值是从横向和纵向分析上市公司股票所处的估值位置。在评估中综合使用
市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率(P/S)、市现率等指标分析股票在其行业内所处的估
值水平,并与其历史估值水平进行比较,挖掘具有估值优势的股票。
(2)主题精选策略
在全球经济的视野下,分析并把握中国经济社会发展和制度变革的方向,把握经济结构
调整和增长方式转变带来的投资机遇,并结合国家产业政策和区域发展政策等宏观政策,深
入发掘具有良好发展前景的投资主题。
主题精选策略主要采取“自上而下”的方法筛选可选投资主题及其细分行业。在主题精
选中,既要关注传统经济增长中的核心推动力量,如国内消费需求和投资需求带动的投资机
会,也要关注经济结构调整和增长方式转变中出现的新增长点,如新能源、新材料、节能环
保、高端装备制造、生物科技、信息技术等战略新兴产业的投资机会。
具体操作中,主要分析可选投资主题内细分行业在产业链中的位置、行业的景气度、竞
争结构和盈利模式等因素,结合公司研究部门的行业研究成果,评估可选投资主题内细分行
业的相对估值水平和投资价值,在此基础上对主题内的上市公司进行精选。
(3)成长精选策略
本基金也将关注成长型上市公司,重点关注中小市值股票(包括中小企业板和创业板股
票)中具有潜在高成长性和盈利模式稳健的上市公司。较高的收益必然要求承担较高的风险,
在充分的行业研究和审慎的公司研究基础上,本基金将适度提高成长精选股票组合的风险水
平,对优质成长型公司可给予适当估值溢价。
在具体操作上,在以政策分析、行业分析和公司特质分析等基本面定性分析的基础上,
采用时间序列分析和截面数据分析评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈利能力
在行业内乃至整个市场所处的相对位置,评估风险,精选投资标的。
(4)趋势投资策略
通常公司的业绩成长和价值变化具有一定的延续性和平滑性,这决定了股票价格的长期
趋势。但在股票市场上,由于受到各种外部因素的影响,股票价格变化中还具有中期趋势和
短期趋势。中期趋势表现为股价相对长期趋势的偏离,而短期趋势则使股价由偏离向长期趋
势回复。由于市场反应不足或反应过度,股票价格的涨跌行为往往表现出一定的惯性。可见,
把握并利用股价的趋势变化将会获得较高的投资收益。本基金通过基本面分析、行为金融分
析和其他技术手段,研究和利用股价中期趋势和短期趋势的动态特征,对股价的趋势持续性
进行预测,据此进行股票的买入和卖出操作。
(5)新股投资
新股在国内市场曾是一种风险较低收益较高的投资品种,但随着股票市场的发展和股票
发行制度的改革完善,新股投资的收益率逐步下降,风险逐步上升。本基金将研究首次发行
股票(IPO)及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价水平,估计上市公
司的成长能力和新股上市交易的合理价格,并参考一级市场资金供求关系,制定相应的新股
投资策略。
3、债券投资策略
本基金的债券投资首先在宏观经济分析、货币政策分析、资金供求与流动性分析的基础
上,研究基础利率的走势和利率期限结构变化方式。然后利用券种配置策略、利率策略、信
用策略、债券选择策略、回购杠杆策略等主动投资策略构建组合,并注重信用风险的控制。
(1)券种配置策略
不同类型的债券具有不同的信用风险和流动性等特征,从而决定了不同券种利率结构的
差异性。本基金将根据债券市场基本面分析,以及对各类券种收益率曲线、利差变化、流动
性、信用风险等因素的研究与判断,确定债券投资组合在主权类、信用类和货币市场类等券
种之间的配置比例,以分散风险提高收益。
(2)利率策略
本基金跟踪研究经济增长与周期波动、货币供给和信贷增长、汇率与物价水平及国际收
支等主要经济变量,分析宏观经济运行的变化趋势,并根据对货币政策取向的判断,分析资
金供求状况变化趋势,预测市场利率水平变动方向及幅度,以及债券收益率曲线斜度变化趋
势,为本基金的债券投资提供策略支持。
(3)信用策略
信用类债券主要指企业债、公司债、中期票据、短期融资券等企业机构发行的债券。由
于企业经营发展面临不确定性,信用类债券均具有不同程度的信用风险。因此,投资信用类
债券必然要求获得相应的信用风险溢价。本基金将积极参与信用类债券投资,在承担适当风
险的条件下获取较高的利息收益。债券信用风险评定需要重点分析发行主体财务结构及财务
状况、偿债能力、公司治理等内部因素,同时关注债务工具本身的要素特征,综合评估主体
违约风险和债项违约风险。
(4)债券选择策略
债券选择策略建立在债券收益率曲线研究的基础上,根据单个债券到期收益率相对于市
场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等级、流动性等因素,确定其投资价值,选择定价合
理或价值被低估的债券进行投资。
(5)回购杠杆策略
本基金将密切跟踪与把握不同市场和不同期限之间的利率差异,在精确的投资收益测算
基础上,积极采取回购杠杆操作,在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。
4、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基金将根据对可转换债券的发
行条款和基础证券的估值与价格变化的研究,采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投
资价值,重点投资那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转换债券。
5、权证投资策略
本基金的权证投资应立足于更好地实现基金的投资目标。本基金将在严格控制风险的前
提下,采用适当的估值模型评估权证的内在价值,谨慎参与权证投资。本基金将把握权证与
标的股票之间出现的定价失衡机会,通过模型测算和充分论证谨慎构建套利投资组合,获取
相对稳定的投资收益。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:60%×沪深300指数收益率+40%×中债总指数收益率。
沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开发的
中国A股市场指数,其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主
流股票,能够反映A股市场总体价格走势。中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编
制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基
准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数或债券指数时,基金管理
人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩比较基准,报中国证监会
备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低
于股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。
十二、基金投资组合报告
安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金管理人-安信基金管理有限责任公司的董事
会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日,来源于《安信策略精选灵活配置混
合型证券投资基金2019年第4季度报告》。本投资组合报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 135,135,999.78 77.71
其中:股票 135,135,999.78 77.71
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 5,950,900.58 3.42
其中:债券 5,950,900.58 3.42
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 16,800,000.00 9.66
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 15,735,776.63 9.05
8 其他资产 284,588.69 0.16
9 合计 173,907,265.68 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,865,704.00 7.02
B 采矿业 2,708,559.00 1.60
C 制造业 83,550,423.03 49.43
D 电力、热力、燃气 - -
及水生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,492,336.00 1.47
G 交通运输、仓储和邮政业 1,945,752.00 1.15
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 544,293.55 0.32
J 金融业 3,290,210.00 1.95
K 房地产业 16,879,822.16 9.99
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 6,319,432.00 3.74
N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 5,532,890.00 3.27
S 综合 - -
合计 135,135,999.78 79.95
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000651 格力电器 225,447 14,784,814.26 8.75
2 002714 牧原股份 133,600 11,862,344.00 7.02
3 600048 保利地产 552,637 8,941,666.66 5.29
4 600346 恒力石化 522,039 8,394,387.12 4.97
5 300747 锐科激光 68,350 8,051,630.00 4.76
6 000338 潍柴动力 500,500 7,947,940.00 4.70
7 600383 金地集团 547,459 7,938,155.50 4.70
8 603833 欧派家居 65,737 7,691,229.00 4.55
9 300142 沃森生物 229,900 7,457,956.00 4.41
10 600887 伊利股份 210,900 6,525,246.00 3.86
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 5,950,900.58 3.52
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,950,900.58 3.52
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%)
1 113020 桐昆转债 31,930 4,069,478.50 2.41
2 113543 欧派转债 12,470 1,582,068.90 0.94
3 132013 17宝武EB 1,900 192,356.00 0.11
4 113029 明阳转债 710 70,998.13 0.04
5 128084 木森转债 360 35,999.05 0.02
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂
不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂
不参与国债期货交易。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
(3)本期国债期货投资评价
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂
不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券除保利地产(股票代码:600048 SH)外其他证券的
发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2019年8月26日,保利发展控股集团股份有限公司因违反税收管理被国家税务总局广
州市税务局第三税务分局罚款2000元【穗税三分局罚(2019)150035号】。
(2)基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 87,927.61
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,272.65
5 应收申购款 191,388.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 284,588.69
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 (人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 113020 桐昆转债 4,069,478.50 2.41
2 132013 17宝武EB 192,356.00 0.11
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2012年6月20日,基金合同生效以来(截至2019年12月31日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ① ③ -②-④
2012.06.20-2012.12.31 7.70% 0.32% -1.06% 0.74% 8.76% -0.42%
2013.01.01-2013.12.31 4.83% 1.31% -6.19% 0.84% 11.02% 0.47%
2014.01.01-2014.12.31 41.60% 1.02% 32.73% 0.73% 8.87% 0.29%
2015.01.01-2015.12.31 23.85% 2.32% 7.11% 1.49% 16.74% 0.83%
2016.1.1-2016.12.31 -17.61% 1.43% -7.07% 0.85% -10.54% 0.58%
2017.1.1-2017.12.31 10.27% 0.97% 10.74% 0.39% -0.47% 0.58%
2018.1.1-2018.12.31 -19.61% 1.33% -13.54% 0.79% -6.07% 0.54%
2019.1.1-2019.12.31 55.23% 1.18% 21.41% 0.74% 33.82% 0.44%
十四、基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类中第3-7项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新。本次主要更新的内容为:
1、对“重要提示”部分进行了更新。
2、“第三部分 基金管理人”部分,更新基金管理人董事会成员、基金管理人监事会成
员、基金管理人高级管理人员以及基金投资决策委员会成员,本基金基金经理未发生变更。
3、更新“第四部分 基金托管人”部分的内容。
4、 “第八部分 基金份额的申购与赎回”部分,更新了申购费率以及申购份额与赎回
金额的计算方式,费率变化的公告内容。
5、“第九部分 基金的投资”部分,更新基金投资组合报告的内容。
6、更新“第十部分 基金的业绩”的内容。
7、更新“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分的内容。
8、更新“第二十二部分 其他应披露事项”部分的内容。
安信基金管理有限责任公司
2020年3月13日