信托契约
中银国际英国保诚信托有限公司
(“受托人”)
与
行健资产管理有限公司
(“基金管理人”)
关于
行健宏扬中国基金
西盟斯律师事务所
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目录
1. 解释 .................................................................................................................. 1
1.1 定义 .................................................................................................................. 1
2. 信托的组成 ........................................................................................................ 6
2.1 信托声明 ........................................................................................................... 6
2.2 信托名称 ........................................................................................................... 7
2.3 信托基金的构成 ................................................................................................ 7
2.4 条款和条件的约束性 ......................................................................................... 7
3. 基金份额持有人 ................................................................................................ 7
3.1 份额 .................................................................................................................. 7
3.2 份额的形式 ........................................................................................................ 8
3.3 权益确认 ........................................................................................................... 8
3.4 持有人的权利 .................................................................................................... 8
3.5 持有人的责任 .................................................................................................... 8
3.6 对份额所有权的限制 ......................................................................................... 8
4. 份额的发行 ........................................................................................................ 9
4.1 份额的发行 ........................................................................................................ 9
4.2 份额的申请 ........................................................................................................ 9
4.3 拒绝份额申请 .................................................................................................... 9
4.4 可发行基金份额的日期 ...................................................................................... 9
4.5 认购价/申购价 ................................................................................................. 10
4.6 交易调整额 ...................................................................................................... 10
4.7 认购费/申购费 ................................................................................................. 10
4.8 份额付款 ......................................................................................................... 11
4.9 基金管理人对份额的出售 ................................................................................ 11
4.10 暂停期间没有份额发行 .................................................................................... 11
4.11 收到付款后方可书面确认持有额 ...................................................................... 11
4.12 所有份额发行的声明 ....................................................................................... 12
5. 份额的赎回 ...................................................................................................... 12
5.1 持有人赎回份额 .............................................................................................. 12
5.2 赎回申请的内容 .............................................................................................. 12
5.3 赎回申请的发送 .............................................................................................. 13
5.4 部分赎回 ......................................................................................................... 13
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5.5 赎回价格的计算 .............................................................................................. 13
5.6 交易调整额 ...................................................................................................... 13
5.7 受托人核查赎回价格 ....................................................................................... 13
5.8 赎回收益支付时间 ........................................................................................... 13
5.9 赎回收益的支付方式 ....................................................................................... 14
5.10 香港以外地区的赎回收益支付 ......................................................................... 14
5.11 清算资产以支付赎回收益 ................................................................................ 14
5.12 对应付款项的义务解除 .................................................................................... 14
5.13 在任何交易日的份额变现数目的限制............................................................... 15
6. 基金份额的强制赎回 ....................................................................................... 15
6.1 强制性赎回受限人士所持有的份额 .................................................................. 15
6.2 提供关于状态的信息 ....................................................................................... 15
7. 份额的转换 ...................................................................................................... 18
7.1 将一类份额转换为另一类份额的权利............................................................... 18
7.2 转换费 ............................................................................................................. 19
7.3 不同集体投资计划之间的转换 ......................................................................... 20
8. 基金份额的转让 .............................................................................................. 20
8.1 持有人转让基金份额的权利 ............................................................................. 20
8.2 转让文书的签署 .............................................................................................. 20
8.3 转让文书的盖章 .............................................................................................. 21
8.4 登记费 ............................................................................................................. 21
8.5 转让登记 ......................................................................................................... 21
8.6 转让文书的保存 .............................................................................................. 21
8.7 只能依照本契约转让 ....................................................................................... 21
9. 基金份额的转移 .............................................................................................. 21
9.1 已故持有人基金份额的所有权 ......................................................................... 21
9.2 已故持有人继任者的登记 ................................................................................ 22
9.3 继任者的权利 .................................................................................................. 22
9.4 登记前由受托人留存应付款项 ......................................................................... 22
10. 名册 ................................................................................................................ 22
10.1 基金份额名册 .................................................................................................. 22
10.2 名册上的条目 .................................................................................................. 22
10.3 联名持有人和法人团体的登记 ......................................................................... 23
10.4 名称/地址的变更 ............................................................................................. 23
iii
10.5 关闭名册 ......................................................................................................... 23
10.6 查看名册 ......................................................................................................... 23
10.7 证明有关人士有权享有基金份额的确凿证据 .................................................... 24
10.8 各类文件的登记费 ........................................................................................... 24
10.9 名册事项 ......................................................................................................... 24
11. 收益分配 ......................................................................................................... 25
11.1 收益分配 ......................................................................................................... 25
11.2 收益分配日基金份额的赎回 ............................................................................. 25
11.3 中期收益分配 .................................................................................................. 25
11.4 可供进行收益分配的金额 ................................................................................ 26
11.5 收益接收的延迟 .............................................................................................. 26
11.6 收益分配账户的利息 ....................................................................................... 26
11.7 无利息 ............................................................................................................. 27
11.8 收益分配的再投资 ........................................................................................... 27
12. 投资权力 ......................................................................................................... 27
12.1 信托基金的投资 .............................................................................................. 28
12.2 现金存款的持有 .............................................................................................. 28
12.3 投资决定权 ...................................................................................................... 28
12.4 包销及分销合同 .............................................................................................. 29
12.5 金融期货交易、差价合约、期权和其他衍生工具 ............................................. 29
12.6 担保贷款 ......................................................................................................... 30
12.7 软佣金安排 ...................................................................................................... 30
12.8 基金管理人或受托人进行的交易 ...................................................................... 31
12.9 交易币种 ......................................................................................................... 31
12.10 最佳执行 ......................................................................................................... 32
12.11 遵守投资政策 .................................................................................................. 32
13. 投资限制 ......................................................................................................... 32
13.1 投资限制 ......................................................................................................... 32
13.2 按守则进行投资 .............................................................................................. 34
13.3 违反投资限制 .................................................................................................. 34
14. 借款 ................................................................................................................ 35
14.1 受托人借款的权利 ........................................................................................... 35
14.2 允许的出借人/利率 .......................................................................................... 35
14.3 与借款相关的出借人处的存款 ......................................................................... 35
iv
14.4 与借款相关的存款 ........................................................................................... 36
14.5 信托终止时的应偿付借款 ................................................................................ 36
14.6 借款费用 ......................................................................................................... 36
14.7 借款担保 ......................................................................................................... 36
14.8 借款相关损失的责任 ....................................................................................... 37
14.9 向受托人、基金管理人或任何一方的任何关联人士借款 .................................. 37
15. 投资保管和投资投票权 .................................................................................... 37
15.1 负责保管投资的受托人 .................................................................................... 37
15.2 次托管人的任命 .............................................................................................. 37
15.3 非上市投资的托管 ........................................................................................... 38
15.4 投资投票权 ...................................................................................................... 39
16. 资产和负债评估 .............................................................................................. 39
16.1 资产净值的确定 .............................................................................................. 39
16.2 造成暂停的情况 .............................................................................................. 40
16.3 暂停估值期间不进行赎回或转换 ...................................................................... 40
16.4 暂停估值期间的申请撤回 ................................................................................ 41
16.5 暂停估值通知 .................................................................................................. 41
17. 审计师、账目和报告 ....................................................................................... 41
17.1 审计师的任命和罢免 ....................................................................................... 41
17.2 基金管理人的报告职责 .................................................................................... 41
17.3 受托人报告 ...................................................................................................... 42
17.4 审计 ................................................................................................................ 42
17.5 确定新会计结算日的权利 ................................................................................ 42
17.6 账目的查阅 ...................................................................................................... 42
18. 费用及开支 ...................................................................................................... 43
18.1 管理费 ............................................................................................................. 43
18.2 业绩表现费 ...................................................................................................... 43
18.3 受托人费用 ...................................................................................................... 43
18.4 行政管理人和行政管理费 ................................................................................ 43
18.5 信托基金应支付的必要费用和收费 .................................................................. 44
18.6 冲销收益或资本 .............................................................................................. 46
18.7 前端费用和开支的摊销 .................................................................................... 47
18.8 基金管理人的应付开支 .................................................................................... 47
19. 受托人和/或基金管理人的责任和赔偿.............................................................. 47
v
19.1 受托人和基金管理人的责任 ............................................................................. 47
19.2 受托人的责任和赔偿 ....................................................................................... 49
19.3 基金管理人的责任和赔偿 ................................................................................ 49
19.4 基金管理人和受托人的赔偿 ............................................................................. 49
19.5 法律诉讼 ......................................................................................................... 50
19.6 不可抗力 ......................................................................................................... 50
19.7 受托人对基金管理人的信任 ............................................................................. 50
19.8 基金管理人对受托人的信任 ............................................................................. 51
19.9 受托人的支付义务 ........................................................................................... 51
20. 受托人和基金管理人的权力和职责 .................................................................. 51
20.1 受托人和基金管理人的一般职责 ...................................................................... 51
20.2 受托人和基金管理人的酌情权 ......................................................................... 51
20.3 代理人的建议 .................................................................................................. 51
20.4 受托人职责、权力及酌情权的授权 .................................................................. 52
20.5 受托人对出现的问题的决定权 ......................................................................... 52
20.6 基金管理人职责、权力及酌情权的授权 ........................................................... 52
20.7 基金管理人的分配权 ....................................................................................... 52
20.8 基金管理人和受托人的交易 ............................................................................. 53
21. 账簿、记录和文件 ........................................................................................... 53
21.1 账簿和记录 ...................................................................................................... 53
21.2 信托契约的复印件 ........................................................................................... 53
21.3 文件 ................................................................................................................ 54
21.4 文件的销毁 ...................................................................................................... 54
21.5 无文件毁坏责任 .............................................................................................. 54
21.6 广告 ................................................................................................................ 55
22. 受托人的退任和罢免 ....................................................................................... 55
22.1 受托人的罢免 .................................................................................................. 55
22.2 受托人退任的权利 ........................................................................................... 56
22.3 新受托人的任命 .............................................................................................. 56
22.4 向持有人发出通知 ........................................................................................... 56
22.5 退任受托人继续存在的赔偿和责任 .................................................................. 57
23. 基金管理人的退任和罢免 ................................................................................ 57
23.1 受托人罢免基金管理人 .................................................................................... 57
23.2 基金管理人退任的权利 .................................................................................... 57
vi
23.3 新基金管理人的任命 ....................................................................................... 58
23.4 向持有人发出通知 ........................................................................................... 58
24. 终止 ................................................................................................................ 58
24.1 终止前信托的存续 ........................................................................................... 58
24.2 受托人或基金管理人的决定为最终决定 ........................................................... 59
24.3 向持有人发出的终止通知 ................................................................................ 59
24.4 未支付金额的持有人仍对其负有相关责任 ....................................................... 60
25. 终止时的法律程序 ........................................................................................... 60
25.1 后果和方式 ...................................................................................................... 60
25.2 信托终止后继续存在的权力 ............................................................................. 60
26. 契约的修改 ...................................................................................................... 61
26.1 修改及需要特别决议案 .................................................................................... 61
26.2 向持有人发出修改通知 .................................................................................... 62
27. 重组与合并 ...................................................................................................... 62
28. 通知 ................................................................................................................ 62
28.1 通过邮件发出通知 ........................................................................................... 62
28.2 向联名持有人发送的通知 ................................................................................ 63
28.3 向已故或破产的持有人发出通知 ...................................................................... 63
28.4 受托人和基金管理人之间的通知 ...................................................................... 63
29. 基金份额持有人大会 ....................................................................................... 63
30. 管辖法律和副本 .............................................................................................. 63