建银国际资产管理有限公司
作为基金管理人
及
汇丰机构信托服务(亚洲)有限公司
作为受托人
订立有关
建银国际基金系列的经修订及重述信托契约
日期:2020年1月24日
HKG-1/691854/05B -i -
282267/10-40302524本信托契约于 2020年1月24日订立。
订约双方如下:
(1) 建银国际资产管理有限公司,一家根据香港法律注册成立的公司,其注册办公
地点为香港中环干诺道中 3 号中国建设银行大厦 12 楼,根据《证券及期货条
例》(香港法例第571章)获香港证券及期货事务监察委员会发牌,以从事第
1类(证券交易)、第 4类(就证券提供意见)和第 9类(提供资产管理)受
规管活动(“基金管理人”);以及
(2) 汇丰机构信托服务(亚洲)有限公司,一家根据香港法律注册成立的公司,其
注册办公地点为香港皇后大道中 1 号,根据《受托人条例》(香港法例第 29
章)第 8部注册,为根据《银行业条例》(香港法例第 155章)第 16条获发
牌的银行的子公司(“受托人”)。
背景
(A) 建银国际基金系列由受托人与基金管理人于2009年1月12日订立的信托契约
(经补充和修订)成立(“主信托契约”)。
(B) 根据主信托契约第 11.1 条,基金管理人和受托人可以共同通过信托契约补充
主信托契约,以他们认为适宜的方式和程度对主信托契约的规定进行修改、更
改或增补。
(C) 根据主信托契约第 11.1 条,基金管理人和受托人已协议按照以下方式对主信
托契约进行修订和重述。
本信托契约兹见证如下:
1. 本信托契约是主信托契约的补充文件。除非上下文另有要求,主信托契约所定
义的词语和表述于本信托契约内具有相同含义。
2. 自本信托契约生效之日起,主信托契约须以本信托契约附件所载的方式修改和
重述。
3. 基金管理人及受托人谨此证明根据本信托契约生效的主信托契约的各项修改、
更改或增补:
(A) 是必要或值得的,目的是尽可能符合所有国家或政府机构的财务、法律
或其它官方要求;或
(B) 不会对持有人的利益造成实质不利影响,不会实质上解除受托人、基金
管理人或任何其他人士在本信托契约下对于持有人的义务,且(相关补
充信托契约的编制和签署中产生的适当费用和开支除外)该等修改、更
改或增补不会导致任何发行中的子基金应付的及由该子基金份额持有
人承担的费用和支出增加;或
(C) 对纠正一个明显或技术错误而言属于必要或理想。
HKG-1/691854/05B -ii -
282267/10-403025244. 除经本信托契约明文修改外,主信托契约仍然持续全部生效,其后就有关本基
金而言,须与本信托契约一并作为一份文件阅读及诠释,主信托契约中提及“经
修改”或“本信托契约”及类似表述须作出相应诠释。
5. 本信托契约可签署任何数量的签署副本,每份签署副本经任何一方或多方签署
即构成一份原件,但所有签署副本应被视为同一份文件。
6. 本信托契约受香港法律的约束与管辖。
HKG-1/691854/05B -iii -
282267/10-40302524本信托契约于前述的日期签署,以资证明。
签字/盖章/交付 )
为及代表 )
汇丰机构信托服务(亚洲)有限公司 )
正式授权委托代理人: )
证明人: )
____________________________________
董事
_____________________________________
董事/公司秘书
签字/盖章/交付 )
为及代表 )
建银国际资产管理有限公司 )
正式授权委托代理人: )
证明人: )
____________________________________
董事
_____________________________________
董事/公司秘书
HKG-1/691854/05B -iv -
282267/10-40302524附件
主信托契约须以随附的方式修改和重述。
HKG-1/691854/05B - v -
282267/10-40302524目录
条款 页码
1. 解释.....................................................................................................................................1
1.1 定义.........................................................................................................................1
1.2 提及“本信托契约”...................................................................................................7
1.3 提及条款、附录等.................................................................................................7
1.4 标题.........................................................................................................................7
2. 信托的构成..........................................................................................................................7
2.1 信托.........................................................................................................................7
2.2 基金资产的构成.....................................................................................................7
2.3 信托声明.................................................................................................................7
2.4 条款及条件的约束性.............................................................................................8
2.5 信托契约副本.........................................................................................................8
2.6 持有人额外责任.....................................................................................................8
2.7 涉及各子基金的条款.............................................................................................9
3. 份额和份额持有人............................................................................................................10
3.1 子基金中的份额...................................................................................................10
3.2 基金管理人份额发行...........................................................................................10
3.3 份额持有人名册...................................................................................................10
3.4 登记的确认...........................................................................................................10
3.5 权益的承认...........................................................................................................10
3.6 持有人份额赎回...................................................................................................10
3.7 应付账款收据....................................................................................................... 11
3.8 基金管理人被视为份额持有人........................................................................... 11
3.9 合格持有人及强制转让或赎回........................................................................... 11
3.10 收入.......................................................................................................................12
3.11 份额转换...............................................................................................................13
4. 基金管理人取消份额........................................................................................................14
4.1 基金管理人执行缩减信托的权力.......................................................................14
4.2 对基金管理人的支付...........................................................................................14
4.3 要求取消份额权力的暂停...................................................................................14
4.4 应付给基金管理人款项的核查...........................................................................14
5. 投资权力...........................................................................................................................14
5.1 受保管资产的投资...............................................................................................14
5.2 投资酌情权...........................................................................................................15
5.3 非金钱佣金安排...................................................................................................17
5.4 基金管理人或受托人的交易...............................................................................18
5.5 交易货币...............................................................................................................18
HKG-1/691854/05B - vi -
282267/10-403025245.6 最佳执行...............................................................................................................18
5.7 遵守投资策略.......................................................................................................19
6. 投资限制...........................................................................................................................19
6.1 一般事项...............................................................................................................19
6.2 一般投资限制.......................................................................................................19
6.3 投资价值的变动...................................................................................................23
6.4 对基金管理人的限制...........................................................................................23
6.5 投资于金融衍生工具...........................................................................................24
6.6 对冲.......................................................................................................................24
6.7 投资于金融衍生工具作非对冲目的...................................................................24
6.8 金融衍生工具的规定...........................................................................................25
6.9 金融衍生工具的限制范围...................................................................................25
6.10 广泛投资于金融衍生工具的子基金...................................................................26
6.11 证券融资交易.......................................................................................................26
6.12 担保物...................................................................................................................27
6.13 有关担保物的信息...............................................................................................28
6.14 付款和交付责任...................................................................................................28
6.15 产生承诺的金融衍生工具交易...........................................................................29
6.16 嵌入式金融衍生工具...........................................................................................29
6.17 货币市场基金.......................................................................................................29
6.18 受托人有关投资的通知.......................................................................................31
6.19 违反投资限制.......................................................................................................31
7. 借款方面的权力................................................................................................................32
7.1 借款限制...............................................................................................................32
7.2 准许的借款方/利率..............................................................................................32
7.3 给借款方的与借款相关的押金...........................................................................32
7.4 与借款相关的押金...............................................................................................32
7.5 子基金或信托终止时应偿付的借款...................................................................32
7.6 借款费用...............................................................................................................32
7.7 借款担保...............................................................................................................33
7.8 借款相关损失导致的责任...................................................................................33
7.9 来自受托人、基金管理人以及任何一方关联人士的借款................................33
8. 审计师和财务报告............................................................................................................33
8.1 基金管理人对审计师的任免权...........................................................................33
8.2 基金管理人报告方面的职责...............................................................................33
8.3 受托人报告...........................................................................................................34
8.4 审计.......................................................................................................................34
8.5 基金管理人确定新会计结算日的权力...............................................................34
8.6 财务报告可得性...................................................................................................35
9. 费用及开支........................................................................................................................35
9.1 管理费、业绩表现费和受托人费用...................................................................35
9.2 基金资产应缴重要费用及开支...........................................................................36
HKG-1/691854/05B - vii -
282267/10-403025249.3 从收入抵扣...........................................................................................................38
9.4 前期费用和开支的摊销.......................................................................................38
9.5 共同费用的分摊...................................................................................................38
9.6 认/申购费和赎回费用..........................................................................................38
10. 终止...................................................................................................................................39
10.1 持有人对未支付金额承担责任...........................................................................39
10.2 受托人经基金管理人的许可有权终止信托的情形...........................................39
10.3 基金管理人经受托人核准有权终止信托的情形...............................................40
10.4 通知持有人终止...................................................................................................40
10.5 通过特别决议终止...............................................................................................40
11. 终止后的程序....................................................................................................................40
11.1 结果与方式...........................................................................................................40
11.2 持续权力...............................................................................................................41
12. 本信托契约的修改............................................................................................................41
12.1 修改和特别决议需求...........................................................................................41
12.2 给持有人的修改通知...........................................................................................42
12.3 新的子基金...........................................................................................................42
13. 重组与合并........................................................................................................................42
14. 通知...................................................................................................................................43
14.1 邮寄的通知...........................................................................................................43
14.2 共同持有人的通知...............................................................................................43
14.3 持有人死亡或破产的通知...................................................................................43
14.4 受托人与基金管理人之间的通知.......................................................................43
14.5 通知的邮寄风险...................................................................................................43
15. 附录...................................................................................................................................43
16. 转移信托至其他司法管辖区............................................................................................44
17. 管辖法律、签署副本与司法管辖权................................................................................44
17.1 管辖法律...............................................................................................................44
17.2 司法管辖权...........................................................................................................44
17.3 第三方权利...........................................................................................................44
附录A..........................................................................................................................................46
附录B..........................................................................................................................................50
附录C..........................................................................................................................................53
附录D..........................................................................................................................................57
附录E..........................................................................................................................................62
附录F..........................................................................................................................................65
附录G..........................................................................................................................................69
附录H..........................................................................................................................................80
HKG-1/691854/05B - viii -
282267/10-40302524附录I ...........................................................................................................................................83
附录J...........................................................................................................................................90
附录K..........................................................................................................................................92
HKG-1/691854/05B -ix -
282267/10-403025241. 解释
1.1 定义
除非上下文另有要求,下列词语和表述的含义应为根据本条规定赋予或(视具
体情况而定)解释的含义。
“会计结算日”是指(根据本信托契约第7.5条规定)在信托存续期间的每年及其
后信托存续过程中的每年的12月31日(或基金管理人和受托人可能会就某子基
金不时协议决定的其他日期)(第一个会计结算日为2009年12月31日),或者(如
属任何子基金的最后财政年度)就该有关子基金进行最终收益分配的日期或(如
果没有份额已经或正在发行)基金资产依据本信托契约第9条终止的日期;
“行政管理人”是指任何届时受基金管理人委任对信托进行日常行政管理的任何
个人或公司;
“审计师”是指依照本信托契约第8条的规定,经受托人事先核准,届时被基金管
理人委任为信托的审计师的会计人员;
“认可单位信托”是指根据《证券及期货条例》第104条获得香港证监会认可的单
位信托;
信托和各子基金的“基础货币”是港元或基金管理人可能会为信托或就某特定子
基金决定的其他货币;
“营业日”是指香港的银行开门经营正常银行业务的日期(星期六除外),但如果
在早上9:00(香港时间)之后和下午5:00(香港时间)之前香港发出了八号或
以上热带气旋警告信号、黑色暴雨警告或基金管理人认为具有类似影响的任何
其他信号或警告,则该日期不应为营业日,除非基金管理人和受托人另行同意;
“类别货币”是指与子基金的其中一个类别相关,为基金管理人就特定子基金确定
的该类别账户货币;
“《守则》”是指香港证监会颁布和不时修订的《单位信托及互惠基金守则》;
“集合投资计划”的定义请见《证券及期货条例》;
任何特定子基金的“生效日期”是指募集期最后一日的下一个营业日,即与该子基
金相关的首批份额将要发行的日期;
“《公司条例》”是指不时修订的《公司条例》(第622章);
“关联人士”是指《守则》所赋予的涵义;
“交易日”针对子基金份额而言是指经由基金管理人在受托人事先核准下不时决
定的与该子基金相关的一个或多个营业日,详见基金说明书及附录D;
- 1 -“交易截止时间”指基金管理人在受托人事先核准下不时决定的在任何特定地点
及任何特定交易日内的某一时间或时间段(交易日当天或者之前),详见基金说
明书;
“收益分配日期”指基金管理人针对有关子基金的相关财政年度在受托人的批准
下所决定的每年将净收入最终收益分配至持有人的日期;
“同一集团内的实体”指按照国际认可会计准则编制合并财务报表而被纳入同一
集团内的实体;
“特别决议”指(a)根据附录I 的规定,在正式召集并举行的持有人会议上提出
并由出席会议且具有投票权的持有人或其委托代表人赞成或反对的票数占总投
票票数75%或以上的大多数通过的决议;或者(b)符合附录I第24段的规定所
通过的书面决议;
“金融衍生工具”指其价值取决于一项或多项基础资产的价值及特质的金融工具;
“财政年度”指与各子基金相关的,开始于(如属首个该时期)子基金份额依照第
3.2条进行首次发行的日期,或者(在任何其它情况下)上一个财政年度结束后
的日期(视具体要求而定),并结束于下一个会计结算日(含该日)的期间;
“财政及购买费用”或“财政及销售费用”指任何特定交易或者子基金账户发生的
所有印花税和其他关税、税金、政府收费、经纪佣金、银行费用、转让费、注
册费及其他无论是否与子基金的建立、子基金的增减、基金份额的创立、发行、
销售、交换、购买、赎回、取消相关,也不论是否与投资收购或处置相关的税
项和费用,或者其他在交易前后或过程中已经产生的或可能需要支付的税费。
这可能包括子基金中与份额发行、赎回相关的一项费用(如有),由基金管理人
为弥补或偿还有关子基金的以下差价而以该等金额与以该等比率收取:(a)为
有关子基金份额的发行或赎回之目的而支付的为该子基金下的投资进行估值的
价格与(b)(在发行份额的情况下)相关子基金使用其在发行此份额时收到的
现金数额购买投资时所需支付的价格,以及(在份额赎回的情况下)子基金为
了支付相关份额被赎回时应当支付的金额而出售相关子基金下的投资而获得的
价格;
“政府证券及其他公共证券”具有《守则》所载的涵义;
“港元”、“港币”或“港分”指香港的法定货币;
“持有人”指目前登记在持有人名册中的份额持有者(如上下文所认可),包括共
同登记者;
“香港”指中华人民共和国香港特别行政区;
“汇丰银行集团”指汇丰控股有限公司,其附属公司及联营公司;
- 2 -“认/申购费”指子基金中的份额发行费用(如有),在附录B第2(A)段中被提及
并在基金说明书中详细规定,或者其他任何为此目的而不时指定的金额;
“募集期”指在基金说明书中所规定的由基金管理人决定的要约发售各子基金份
额的开始与截止的期间;
“中期收益分配日”指在任何财政年度内,依据附录E的有关规定由基金管理人决
定、经由受托人核准的,就该财政年度进行中期收益分配的某一日或几日;
“投资”指由任何法人或非法人机构、任何国家或地方当局或超国家机构所拥有、
发行或担保的,无论是否支付利息、股息,也无论是否涉及责任的任何股份、
股票、权证、公司债券、贷款股票、债券、金融期货合约、证券、商业票据、
承兑、商业汇票、国库券、货币、工具及票据,并包括(在不损害上述一般性
情况下):
(a) 上述投资所包含或涉及(为免生疑问)的任何权利或利益(无论如何描
述),包括期权(无论买入或卖出);
(b) 通过经纪商、交易商或者其他人员的安排,借由该等人士持有上述投资
中所包含或涉及的任何权利或利益(无论如何描述);
(c) 认购或购买上述任何一项投资的权益或参与证明书、临时或中期证明书、
收据或者权证;