| 法定名称 |
国联安上证科创板芯片设计主题交易型开放式指数证券投资基金 |
基金简称 |
国联安科创芯片设计ETF |
| 投资类型 |
偏股型基金 |
成立日期 |
2024-12-11 |
| 募集起始日 |
2024-12-02 |
总募集规模(万份) |
24,395.10 |
| 募集截止日 |
2024-12-06 |
其
中 |
实际募集规模(万份) |
24,395.10 |
| 日常申购起始日 |
2024-12-26 |
管理人参与规模(万份) |
0.00 |
| 日常赎回起始日 |
2024-12-26 |
参与资金利息(万份) |
44,191.27 |
| 基金经理 |
章椹元、黄欣 |
最近总份额(万份) |
24,395.10 |
| 基金管理人 |
国联安基金管理有限公司 |
基金托管人 |
中国工商银行股份有限公司 |
| 投资风格 |
指数型 |
费率结构表 |
国联安科创芯片设计ETF |
| 业绩比较基准 |
上证科创板芯片设计主题指数收益率 |
| 投资目标 |
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
| 投资理念 |
该项目暂无资料 |
| 投资范围 |
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地实现基金的投资目标，本基金还可投资于部分非成份股(包含主板、
科创板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票)、存托凭证、债券(国债、
央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业
债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短
期融资券(含超短期融资券)、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、
同业存单、衍生工具(股指期货、国债期货、股票期权等)、货币市场工具以及中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。如法律法规
或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其
纳入投资范围。 |
| 投资策略 |
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构
建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但
在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取包
括抽样复制在内的其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标
的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）标的指数成份股
进行配股或增发；（5）标的指数成份股派发现金股息；（6）标的指数编制方法发
生变化；（7）其他可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。
如果标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未
作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先原则，履行内部决策
程序后及时对相关成份股进行调整。
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，
导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将通过投资成份股、非成份
股、成份股个股衍生品等进行替代。
2、存托凭证投资策略
本基金将在控制风险的前提下，依照基金投资目标和股票投资策略，基于对
基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相结合的方式，
精选出具有比较优势的存托凭证。
3、债券投资策略
本基金将以市场利率趋势研判为主，基于对宏观经济环境的深入研究和基金
未来现金流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，判断债券市场的基本走
势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，
本基金管理人将具体采用期限结构配置、信用利差判断、信用风险评估、现金管
理等手段进行个券选择。
4、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券的质量和构成、
利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分
析，评估其相对投资价值后作出相应的投资决策。
5、可转换债券和可交换债券投资策略
本基金将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价
值的可转换债券、可交换债券，根据基金资产组合情况可适度进行投资。
6、金融衍生品投资策略
为更好地实现投资目标，本基金可参与股指期货、国债期货交易和投资其他
经中国证监会允许的与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。
本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约，利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整带来的交易
成本，追求对标的指数的紧密跟踪。
本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃
的股票期权合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。
本基金将按照风险管理的原则，同时基于谨慎原则，以套期保值为主要目的，
运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采用流动性
好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操
作。
7、融资及转融通证券出借业务投资策略
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律
法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融
通证券出借业务。
参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成基金
仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流
动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象，力争为本基金份额持有人增
厚投资收益。
本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.20%以内，年化跟踪误差控
制在2%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范
围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关
投资策略，并在招募说明书更新中公告。 |
| 投资标准 |
基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(均含
存托凭证)的比例不得低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%。
如法律法规对该比例要求有变更的,在履行适当程序后,以变更后的比例为准,
本基金的投资比例会做相应调整。 |
| 风险收益特征 |
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基
金和混合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的
指数相似的风险收益特征。 |
| 风险管理工具及主要指标 |
该项目暂无资料 |
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