长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)
基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本
基金”)由长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简
称“上证百强ETF联接基金”)转型而成。本基金基金管理人长盛基金管理有
限公司于2014年7月3日收到中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部
《关于长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持
有人大会决议备案的回函》(基金部函[2014]663号),长盛上证市值百强交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会决议报中国证监会
备案手续完成,持有人大会决议生效。自2014年7月3日起,由《长盛上证市
值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订而成的《长盛
电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监
会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的
风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的
系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎
回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理
风险,本基金根据股票与债券市场的波动趋势灵活配置股票与债券的投资比例,
在系统研究基础上判断股票市场与债券市场的未来趋势,有可能发生判断失误
的风险等。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相
应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。
侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,且不办理侧袋账
户份额的申购赎回等业务。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋
机制时的特定风险。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书
和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的
风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金本次更新招募说明书引入侧袋机制相关规定并对《公开募集证券投
资基金基金信息披露管理办法》第十二条规定的重大变更以外的其他信息变更
进行更新,本招募说明书(更新)所载内容截止日为2021年6月29日,有关
财务数据和净值表现截止日为2021年3月31日(财务数据未经审计)。
目 录
重要提示 ....................................................................................................................... 2
目 录.......................................................................................................................... 4
一、绪 言 ................................................................................................................... 6
二、释 义 ................................................................................................................... 7
三、基金管理人 ......................................................................................................... 11
四、基金托管人 ......................................................................................................... 21
五、相关服务机构 ..................................................................................................... 23
六、基金的历史沿革 ................................................................................................. 63
七、基金的存续 ......................................................................................................... 64
八、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 65
九、基金份额的非交易过户、转托管、冻结与质押 ............................................. 74
十、基金的侧袋机制 ................................................................................................. 75
十一、基金的投资 ..................................................................................................... 78
十一、基金的业绩 ..................................................................................................... 90
十三、基金的财产 ..................................................................................................... 92
十四、基金资产的估值 ............................................................................................. 93
十五、基金的收益与分配 ......................................................................................... 97
十六、基金的费用与税收 ......................................................................................... 99
十七、基金的会计与审计 ....................................................................................... 101
十八、基金的信息披露 ........................................................................................... 102
十九、风险揭示 ....................................................................................................... 108
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................... 112
二十一、基金合同的内容摘要 ............................................................................... 115
二十二、基金托管协议的内容摘要 ....................................................................... 132
二十三、对基金份额持有人的服务 ....................................................................... 141
二十四、其他应披露事项 ....................................................................................... 142
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................... 143
二十六、备查文件 ................................................................................................... 144
一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他相关法律
法规的规定及《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和
义务,应详细查阅基金合同。
二、释 义
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
1、基金或本基金:指长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金;
2、基金合同:指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充;基金合同由《长盛上证市值百强交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订而成,基金合同中与基
金募集发售等相关的内容仅适用于原长盛上证市值百强交易型开放式指数证券
投资基金联接基金(以下简称“长盛百强ETF联接基金”),对变更后的长盛电
子信息主题灵活配置混合型证券投资基金不适用;
3、招募说明书或本招募说明书:指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书》及其更新;
4、托管协议:指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金托管协
议》及其任何有效修订和补充;本基金托管协议由《长盛上证市值百强交易型
开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》修订而成;
5、基金产品资料概要:指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新;
6、中国证监会:指中国证券监督管理委员会;
7、中国银监会:指中国银行业监督管理委员会;
8、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及不时做出的修订;
9、《销售办法》:指2013年3月15日由中国证监会公布并于2013年6月
1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订;
10、《运作办法》:指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月
1日起实施,并于2012年6月19日修订的《证券投资基金运作管理办法》及
不时做出的修订;
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布并于2019年9
月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订;
12、《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
13、元:指人民币元;
14、基金管理人:指长盛基金管理有限公司;
15、基金托管人:指中国银行股份有限公司;
16、注册登记业务:指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等;
17、注册登记机构:指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登
记机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理本
基金注册登记业务的机构;
18、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;
19、个人投资者:指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投
资基金的自然人;
20、机构投资者:指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立
和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织;
21、合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资
于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者;
22、基金份额持有人大会:指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并
由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议;
23、基金合同生效日:指《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》生效起始日。基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及
双方法定代表人或授权代表签字,自长盛百强ETF联接基金基金份额持有人大
会决定的事项报中国证监会依法备案后生效,《长盛上证市值百强交易型开放式
指数证券投资基金联接基金基金合同》自同一日起失效;
24、存续期:指《长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金合同》生效日至《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》终止日之间的不定期期限;
25、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所
的正常交易日;
26、申购:指在基金合同生效后的存续期间,投资者按照基金合同和招募
说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为;
27、赎回:指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合同
和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;
28、基金转换:指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持
有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金
的基金份额的行为;
29、转托管:指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从
一个销售机构托管到另一销售机构的行为;
30、指令:指基金管理人在管理和运作基金财产时,向基金托管人发出的
资金划拨及实物券调拨等指令;
31、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得
基金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、申购、赎回和
其他基金业务的机构;
32、销售机构:指基金管理人及本基金代销机构;
33、基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;
34、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和指
定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站)或其它媒介;
35、基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注
册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户;
36、交易账户:指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办
理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情
况的账户;
37、开放日:指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
38、T日:指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日;
39、T+n日:指T日后(不包括T日)第n个工作日,n指自然数;
40、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收
入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益
后的余额;
41、基金资产总值:指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款
项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和;
42、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值;
43、基金份额净值:指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所
得的单位基金份额的价值;
44、基金资产估值:指计算、评估基金财产和负债的价值,以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程;
45、法律法规:指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不
时修改和补充;
46、不可抗力:指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素;
47、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等;
48、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专
门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对
待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,
专门账户称为侧袋账户;
49、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍
导致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减
值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重
大不确定性的资产。
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:长盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心3层
法定代表人:周兵
电话:(010)86497888
传真:(010)86497666
联系人:张利宁
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准,于1999年3
月26日成立,注册资本为人民币20600万元。截至目前,基金管理人股东及其
出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的41%;新加坡星展银行有限
公司占注册资本的33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%;安
徽省投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2021年6月29日,基金
管理人共管理六十七只开放式基金和六只社保基金委托资产,同时管理专户理
财产品。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科
员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财
务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业
部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司,历任公司副总经理、总
经理。现任长盛基金管理有限公司董事长、总经理,兼任长盛基金(香港)有
限公司董事长。
高民和先生,董事,中共党员,经济学学士,高级工商管理硕士,审计师,
资深注册会计师。曾担任安徽省审计厅科员、副主任科员、主任科员,香港黄山
有限公司财务部副经理,国元证券有限责任公司综合办公室主任、计划财务部经
理、总会计师,国元股权投资有限公司董事长、法定代表人。现任国元证券股份
有限公司总会计师(财务负责人),兼任安徽英科智控股份有限公司监事会主席。
俞仕新先生,董事,中共党员,硕士研究生,经济师。曾任安徽省国际信托
投资公司证券部副经理、经理、合肥分公司总经理(兼任研究发展中心主任、国
信投资顾问咨询公司董事长),安徽国元信托投资有限责任公司副总裁、常务副
总裁,安徽国元信托有限责任公司总裁、党委副书记,国元证券股份有限公司总
裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司党委书记、董事长;兼任国元国际
控股有限公司董事、安徽安元投资基金有限公司董事长、安徽安元创新风险投资
基金有限公司董事长、安徽省股权服务有限责任公司董事。
葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、
瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、
中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任
公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。
钟德兴先生,董事,学士,注册会计师。曾任职多个金融机构,包括新加
坡安永会计师事务所、新加坡金融管理局、淡马锡控股私人有限公司和新加坡
政府投资公司。现任新加坡星展银行有限公司策略规划部及生态系统部主管。
江娅女士,董事,博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任,蚌埠市政府
办公室副主任科员、秘书三室副主任,共青团蚌埠市委副书记、党组成员,共
青团蚌埠市委书记、党组书记,蚌埠市蚌山区委副书记、区长,蚌埠市委常委、
宣传部长、政府副市长,铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安
徽省信用担保集团党委委员、副总经理。
张仁良先生,独立董事,博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教
授,兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永
隆银行独立董事及第十三届中国全国政协委员,同时亦为复旦大学顾问教授和
上海交通大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席,太
平洋经济合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香
港特区政府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士,并于2017年获法国
政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章、2019年获香港特区政府颁发银紫荆星章。
荣兆梓先生,独立董事,学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现
任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、
校学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本论研究会
常务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。
毕功兵先生,独立董事,博士研究生,曾任中国科学技术大学管理科学系
主任、管理学院院长助理,现任中国科学技术大学教授,博士生导师,中国优
选法统筹法与经济数学研究会常务理事,中国运筹学会随机服务与运作管理分
会理事、秘书长,国风塑业股份有限公司独立董事。
杜愚先生,独立董事,法律硕士。先后任职鞍山冶金设计研究院技术经济
工程师、北京融融担保投资有限公司副总经理、国咨资产投资经营有限责任公
司总经理、世纪投资有限公司(BVI)执行董事,北京仁杜律师事务所主任、首
席合伙人,担任多家公司法律顾问。
2、监事会成员
齐智洲先生,监事会主席,大学本科,高级会计师。历任安徽省信用担保
集团担保三部总经理、综合计划部总经理,现任安徽省信用担保集团园区资产
管理部(投资管理部)总经理。
吴达先生,监事,博士,特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产
管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,新
加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员,华
夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入
长盛基金管理有限公司,历任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,长
盛创富资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,
长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,长盛沪港深优势精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛转型升级主题灵活配置混合型
证券投资基金基金经理,长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理,长盛龙
头双核驱动混合型证券投资基金基金经理,长盛成长精选混合型证券投资基金
基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理。
魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司
投资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年7月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合
经理。
3、管理层成员
周兵先生,董事长、总经理,经济学硕士。同上。
王宁先生,EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经
理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司,历任基金经理助理、长盛
动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基
金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证
券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、
长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现
任长盛基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。
蔡宾先生,硕士,特许金融分析师CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究
员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司,历任研究员、社
保组合助理,投资经理,基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管
理有限公司副总经理,长盛稳怡添利债券型证券投资基金基金经理,长盛安泰
一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
张利宁女士,学士,注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部,
太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基
金管理有限公司,历任公司研究部业务秘书,业务运营部基金会计、总监,财
务会计部总监,监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司
督察长。
张壬午先生,硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开
发员,深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000年3月加入长盛基金
管理有限公司,历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现
任长盛基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。
4.本基金基金经理
朱律先生,硕士。曾任中信建投证券股份有限公司研究员。2014年5月加
入长盛基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理等职务。自2019年
5月22日起担任长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理:
赵宏宇先生,自2013年5月10日至2014年7月2日任本基金(转型前)
基金经理;翟彦垒先生,自2014年9月9日至2015年9月24日任本基金(转
型后)基金经理;杨衡先生,自2015年6月18日至2016年9月23日任本基
金(转型后)基金经理;赵宏宇先生,自2014年7月3日至2018年12月6日
任本基金(转型后)基金经理;钱文礼先生,自2018年12月6日至2020年5
月27日任本基金(转型后)基金经理。
(本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。)
5.投资决策委员会成员
王宁先生,副总经理,EMBA。同上。
蔡宾先生,副总经理,硕士,特许金融分析师CFA。同上。
吴达先生,监事,博士,特许金融分析师CFA。同上。
魏斯诺先生,监事,硕士。同上。
赵楠先生,MBA。历任安信证券研究中心研究员,光大永明资产管理股份有
限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责
人、投行总部执行董事等职务。2015年2月加入长盛基金管理有限公司,现任
权益投资部执行总监,长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理,长盛
互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同锦研究精选混合型
证券投资基金基金经理,兼任私募资产管理计划投资经理。
郭堃先生,硕士。曾任阳光资产管理股份有限公司新能源和家电行业分析
师、制造业研究组组长,泓德基金管理有限公司基金经理。2019年12月加入
长盛基金管理有限公司,现任研究部总监,长盛同盛成长优选灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)基金经理,长盛制造精选混合型证券投资基金基金经理,长
盛核心成长混合型证券投资基金基金经理,长盛同德主题增长