-0.7076% 基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 10月 26日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 24日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 07月 01日起至 09月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华宝服务优选混合
基金主代码 000124
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 6月 27日
报告期末基金份额总额 181,153,644.26份
投资目标 把握服务相关行业的稳步成长，力争在长期内为基金份额持有人获取
超额回报。
投资策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑
宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等
方面因素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产
配置比例。
本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对服务相关子行
业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资
价值，分享服务业快速发展所带来的行业高回报。
业绩比较基准 中证服务业指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%
风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收
益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
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单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日）
1.本期已实现收益 -6,034,788.87
2.本期利润 -87,075,170.28
3.加权平均基金份额本期利润 -0.4778
4.期末基金资产净值 611,461,951.13
5.期末基金份额净值 3.375
注：1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润等于本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -12.45% 1.38% -9.59% 0.78% -2.86% 0.60%
过去六个月 -5.52% 1.72% -7.74% 0.95% 2.22% 0.77%
过去一年 -19.97% 1.64% -17.43% 0.95% -2.54% 0.69%
过去三年 91.00% 1.81% -8.59% 0.96% 99.59% 0.85%
过去五年 89.29% 1.66% -16.79% 0.98% 106.08% 0.68%
自基金合同
生效起至今
269.31% 1.84% 42.24% 1.14% 227.07% 0.70%
注：（1）基金业绩基准：中证服务业指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%；
（2）净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如
非交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定，截至 2013年 12月 27日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
丁靖斐
本基金基
金经理
2021-12-14 - 12年
硕士。曾在华泰证券研究所从事研究工
作。2014年 12月加入华宝基金管理有限
公司，先后担任高级分析师、基金经理助
理等职务。2019年 9月起任华宝资源优
选混合型证券投资基金基金经理，2020
年 7月起任华宝国策导向混合型证券投
资基金基金经理，2021年 12月起任华宝
服务优选混合型证券投资基金基金经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金
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法》及其各项实施细则、《华宝服务优选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规
定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风
险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度国内经济扰动因素较多，整体在二季度末触底回升的趋势后表现出的进一步恢复的力
度偏弱，最新 9月 PMI基本维持在 50枯荣线附近。其中消费整体表现较平淡；投资端则内部实现
了一定的均衡，基建及制造业投资增速较好，在一定程度上对冲了降幅扩大的地产投资；但此前
对国内经济贡献一直较大的出口正在经受不小的挑战。因海外经济走弱的态势进一步显现，核心
仍受通胀困扰及伴随而来的流动性收紧影响。
三季度前半段 A股市场呈现为二季度 V型反弹后的震荡整理，因整体经济基本面进一步恢复
的力度偏弱；之后临近季末在美联储流动性收紧力度超预期及各类贸易、产业政策摩擦增加的背
景下出现了较大幅度的调整。市场整体偏普跌，创业板指数跌幅略大于其他指数。煤炭是期间唯
一上涨的行业，行情主要受欧洲天然气危机预期及国内夏季高温天气推动；跌幅较大的行业包括
建材、电子、医药等，基本面或预期均在三季度受到了不同原因导致的负向冲击。
本基金三季度维持了中性偏高仓位，在服务类行业内对配置结构进行了一定的优化，一方面
从均衡角度出发增配了银行、地产等行业，另一方面，在成长性服务类行业内增加了医药、免税
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等子行业配置；相应的在新能源、电子、军工等高端制造业领域有一定减仓。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为-12.45%，业绩比较基准收益率为-9.59%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 541,174,657.86 87.90
其中：股票 541,174,657.86 87.90
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 74,245,824.79 12.06
8 其他资产 257,794.79 0.04
9 合计 615,678,277.44 100.00
注：本基金本报告期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行存款和结算备付金合计”
等项目的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他资产”中的“应收利
息”指本基金截至本报告期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,295,341.68 0.21
C 制造业 364,275,080.08 59.57
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
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业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,232,500.00 1.02
G 交通运输、仓储和邮政业 12,686,400.00 2.07
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,742,985.26 2.90
J 金融业 67,973,700.00 11.12
K 房地产业 27,162,000.00 4.44
L 租赁和商务服务业 23,095,000.00 3.78
M 科学研究和技术服务业 368,413.00 0.06
N 水利、环境和公共设施管理业 28,320.60 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 20,314,917.24 3.32
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 541,174,657.86 88.51
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 688639 华恒生物 360,060 51,067,309.80 8.35
2 300767 震安科技 720,045 34,439,752.35 5.63
3 603737 三棵树 300,000 26,277,000.00 4.30
4 600383 金地集团 1,800,000 20,682,000.00 3.38
5 301239 普瑞眼科 327,027 20,314,917.24 3.32
6 601888 中国中免 100,000 19,825,000.00 3.24
7 600036 招商银行 550,000 18,507,500.00 3.03
8 601166 兴业银行 1,100,000 18,315,000.00 3.00
9 000001 平安银行 1,500,000 17,760,000.00 2.90
10 688111 金山办公 88,036 17,704,919.96 2.90
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
华宝服务优选混合截止 2022年 09月 30日持仓前十名证券的发行主体中,兴业银行股份有限
公司因存在以下违法违规行为：一、漏报贸易融资业务 EAST数据二、漏报贷款核销业务 EAST数
据三、漏报信贷资产转让业务 EAST数据四、漏报权益类投资业务 EAST数据五、漏报投资资产管
理产品业务 EAST数据六、未报送跟单信用证业务 EAST数据七、漏报贷款承诺业务 EAST数据八、
未报送委托贷款业务 EAST 数据九、EAST 系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致十、EAST
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系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差十一、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏
差十二、漏报分户账 EAST数据十三、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报十四、EAST系统《对
公信贷业务借据》表错报；于 2022年 3月 21日收到中国银行保险监督管理委员会罚款 350万元
的行政处罚。
华宝服务优选混合截止 2022年 09月 30日持仓前十名证券的发行主体中,平安银行股份有限
公司因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为：一、不良贷款
余额 EAST数据存在偏差；二、逾期 90天以上贷款余额 EAST数据存在偏差；三、漏报贸易融资业
务 EAST数据；四、漏报抵押物价值 EAST数据；五、未报送权益类投资业务 EAST数据；六、漏报
投资资产管理产品业务 EAST数据；七、漏报委托贷款业务 EAST数据；八、EAST系统理财产品销
售端与产品端数据核对不一致；九、EAST 系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差；十、EAST
系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差；十一、漏报分户账 EAST 数据；十二、EAST 系统
《表外授信业务》表错报；十三、EAST系统《个人信贷业务借据》表错报；十四、EAST系统《关
联关系》表漏报；十五、EAST系统《对公信贷分户账》表漏报。于 2022年 3月 21日收到中国银
行保险监督管理委员会罚款 400万的处罚。
华宝服务优选混合截止 2022年 09月 30日持仓前十名证券的发行主体中,招商银行股份有限
公司因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为：一、不良贷款
余额 EAST数据存在偏差二、漏报贷款核销业务 EAST数据三、漏报信贷资产转让业务 EAST数据四、
未报送权益类投资业务 EAST数据五、未报送投资资产管理产品业务 EAST数据六、漏报贷款承诺
业务 EAST数据七、漏报委托贷款业务 EAST数据八、EAST系统理财产品销售端与产品端数据核对
不一致九、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差十、EAST系统分户账与总账比对不一致
十一、漏报分户账 EAST数据十二、EAST系统《个人活期存款分户账明细记录》表错报十三、EAST
系统《个人信贷业务借据》表错报。于 2022年 3月 21日收到中国银行保险监督管理委员会罚款
300万元的行政处罚决定。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资
价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金
投资的前十名证券的其余的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
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5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 117,930.83
2 应收证券清算款 16,054.50
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 123,809.46
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 257,794.79
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 184,561,152.79
报告期期间基金总申购份额 3,387,583.48
减：报告期期间基金总赎回份额 6,795,092.01
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 181,153,644.26
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
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8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
2022年 7月 2日，基金管理人发布董事长变更公告，黄孔威担任公司董事长，朱永红不再担
任公司董事长。
2022年 10月 15日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，聘任向辉为公司总经理。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝服务优选混合型证券投资基金基金合同；
华宝服务优选混合型证券投资基金招募说明书；
华宝服务优选混合型证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
9.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。
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