中海信息产业精选混合型证券投资基金更
新招募说明书(2019年第1号)
基金管理人:中海基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
重要提示
中海信息产业精选混合型证券投资基金由中海策略精选灵活配置混合型
证券投资基金转型而来。经中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金
份额持有人大会表决通过,并经中国证监会准予变更注册,由《中海策略精
选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 修订而成的《中海信息产业精选
混合型证券投资基金基金合同》自2019年5月15日起生效。中海策略精选灵活
配置混合型证券投资基金由中海安鑫保本混合型证券投资基金转型而来。中
海安鑫保本混合型证券投资基金的募集申请已于2013年4月19日获中国证监会
证监许可【2013】369 号文核准,其转型后的中海策略精选灵活配置混合型
证券投资基金已经中国证监会备案。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中海策略精选
灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会变更注册为本基金,但并不表明
中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于
本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性
判断或者保证。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书,
全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人
提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风
险、本基金的特定风险等。
本基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性
风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资
策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择
不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。具
体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
本基金是一只混合型基金,其预期收益和风险水平高于货币市场基金、
I
债券型基金,而低于股票型基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险,由投资者自行负责。
本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,
存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所
特定渠道进行转让交易,存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券,存
在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相
关的风险和其他风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主
判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。
本招募说明书所载内容截止日为2019年11月16日,有关财务数据和净值
表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。
II
目 录
一、绪 言 .......................................................1
二、释 义 ......................................................2
三、基金管理人 ..................................................7
四、基金托管人 .................................................19
五、相关服务机构 ...............................................26
六、基金的历史沿革 .............................................63
七、基金的存续 .................................................65
八、基金份额的申购和赎回 .......................................66
九、基金的投资 .................................................79
十、基金的业绩 .................................................93
十一、基金的财产 ...............................................94
十二、基金资产的估值 ...........................................95
十三、基金的收益与分配 ........................................101
十四、基金的费用与税收 ........................................103
十五、基金的会计与审计 ........................................105
十六、基金的信息披露 ..........................................106
十七、风险揭示 ................................................113
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................119
十九、基金合同的内容摘要 ......................................121
二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................137
二十一、对基金份额持有人的服务 .................................159
二十二、招募说明书存放及查阅方式 ...............................162
二十三、其他应披露事项 ........................................163
二十四、备查文件 ..............................................165
III
一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民`共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)
等相关法律法规和《中海信息产业精选混合型证券投资基金基金合同》(以下
简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了中海信息产业精选混合型证券投资基金的投资目标、
策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募
说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会备案。基金
合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依
基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,其
持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受,并按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲
了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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