建信中小盘先锋股票型证券投资基金招募说明书（更新）2021年第1号

建信中小盘先锋股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
2021年第1号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
二〇二一年九月
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2014年5月20日证监许可
[2014]495 号文注册募集。本基金合同已于2014年8月20日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的投资
范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的
风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。本基金属于股票型基金，
其风险与预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，股票型基金，属于
证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。投资人在进行投资决策
前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合
同》，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投
资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为2021年8月31日，有关财务数据和
净值表现截止日为2021年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明
书已经基金托管人复核。
目 录
第一部分 前言 .................................................................................................. 4
第二部分 释义 .................................................................................................. 5
第三部分 基金管理人 .................................................................................... 10
第四部分 基金托管人 .................................................................................... 20
第五部分 相关服务机构 ................................................................................ 24
第六部分 基金的募集 .................................................................................... 40
第七部分 《基金合同》的生效 .................................................................... 44
第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................................................ 45
第九部分 基金的投资 .................................................................................... 56
第十部分 基金的业绩 .................................................................................... 71
第十一部分 基金的财产 ................................................................................ 72
第十二部分 基金资产的估值 ........................................................................ 73
第十三部分 基金的收益分配 ........................................................................ 78
第十四部分 基金的费用与税收 .................................................................... 80
第十五部分 基金的会计与审计 .................................................................... 82
第十六部分 基金的信息披露 ........................................................................ 83
第十七部分 风险揭示 .................................................................................... 90
第十八部分 《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 .................... 94
第十九部分 《基金合同》的内容摘要 ........................................................ 96
第二十部分 《托管协议》的内容摘要 ...................................................... 118
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .................................................. 136
第二十二部分 其他应披露事项 .................................................................. 139
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 .......................................... 140
第二十四部分 备查文件 .............................................................................. 141
第一部分 前言
《建信中小盘先锋股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招
募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以
及《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合
同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了建信中小盘先锋股票型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根
据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理
有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部分 释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含
义：
1、基金或本基金：指建信中小盘先锋股票型证券投资基金；
2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司；
3、基金托管人：指招商证券股份有限公司；
4、《基金合同》或基金合同：指《建信中小盘先锋股票型证券投资基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信中小
盘先锋股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充；
6、招募说明书：指《建信中小盘先锋股票型证券投资基金招募说明
书》及其更新；
7、基金份额发售公告：指《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金
份额发售公告》；
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范
性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决
定、决议、通知等；
9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订；
10、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订；
11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订；
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订；
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、
同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督
管理委员会；
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并
承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的
自然人；
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和
国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事
业法人、社会团体或其他组织；
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投
资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券
投资基金的中国境外的机构投资者；
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额
的投资人；
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基
金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期
定额投资等业务；
23、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》
和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签
订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理
非交易过户等；
25、基金份额登记机构：指办理登记业务的机构。基金份额登记机构
为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为
办理登记业务的机构；
26、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有
的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该
销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户；
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定
的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证
监会书面确认的日期；
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，
基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期
间，最长不得超过3个月；
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务
申请的开放日；
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）；
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作
日；
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；
37、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务
规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务
规则，由基金管理人和投资人共同遵守；
38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为；
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的
规定申请购买基金份额的行为；
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条
件要求将基金份额兑换为现金的行为；
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时
有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金
份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为；
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的
变更所持基金份额销售机构的操作；
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定
每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资
人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份
额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%；
45、元：指人民币元；
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价
差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本
和费用的节约；
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基
金应收申购款及其他资产的价值总和；
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总
数；
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金
资产净值和基金份额净值的过程；
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊
及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
基金电子披露网站）等媒介；
52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
客观事件；
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日
以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人
债务违约无法进行转让或交易的债券等。
54、基金产品资料概要：指《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文
批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美
国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经
营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过
股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定
权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事
会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员
尽职情况。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006
年获得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中
国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人
银行业务部副总经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁，2018年4
月起任建信基金管理公司董事长。
张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学
院行政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处
科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行
业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副
经理级秘书、秘书、高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经
理，总行投资托管业务部副总经理，总行资产托管业务部副总经理。2017
年3月出任建信基金管理公司监事会主席，2018年4月起任建信基金管理
公司总裁。
李建峰先生，董事，现任中国建设银行总行个人金融部（消费者权益
保护部）副总经理。1997年毕业于陕西财经学院（现西安交通大学），获信
息经济专业硕士学位。历任中国建设银行总行个人存款与投资部电话银行
中心银行卡处处长，中国建设银行总行个人存款与投资部电话银行中心副
总经理，中国建设银行总行个人存款与投资部副总经理，中国建设银行总
行个人金融部（消费者权益保护部）副总经理。
张维义先生，董事，现任信安金融集团执行副总裁、信安亚洲区总裁。
1990年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿
大学和复旦大学EMBA工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，
新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总
经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全
球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚
地区副总裁、总裁，信安亚洲区总裁,信安金融集团高级副总裁、执行副总
裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席执行
官。1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，
新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚
洲有限公司市场行销总监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席运营官、
首席执行官。
王志平先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司党委委员、
副总经理。毕业于湘潭矿业学院，获工学学士学位。历任北京市水利局机
械处干部，人事部办公厅办公室干部、科员，国务院稽查特派员总署稽查
特派员助理兼秘书，国有重点大型企业监事会科员级专职监事、副科员级
专职监事、主任科员，国务院国资委企业分配局主任科员、配套改革处副
处长、分配调控处副处长、调研员，中国华电集团资本控股有限公司总经
理助理，中国华电集团资本控股有限公司党委委员、副总经理。
张然女士，独立董事，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生
导师。2006年获美国科罗拉多大学立兹商学院工商管理博士学位，国家青
年长江学者、全国会计领军人才、中国会计学术研究会副秘书长，2006年
至2019年执教于北京大学光华管理学院，现任中国人民大学商学院会计系
教授、博士生导师。
史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年
毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究
生院，获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、
野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理
有限公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位，全国会计
领军人才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会
计师。1999年10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984年毕业于中央财政金融
学院，获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984
年加入中国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、
个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副
总经理，总行个人存款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管理
公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。
1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以
及香港地区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国
国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责
任公司机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，
2009年获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进
会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团，历
任中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集
团资本控股计划财务部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险
管理部经理、机构与战略研究部经理。
刘颖女士，职工监事，ACCA资深会员，现任建信基金管理公司审计部
总经理。1997年毕业于中国人民大学会计系，获学士学位；2010年获香港
中文大学工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师，
华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月加入建信基金管
理公司，历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合
规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经
理、审计部总经理。
王涛先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司交易部总经理，
学士学位。曾任长盛基金管理有限公司业务运营部基金会计。2005年8月
加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、副总经理，交易部
执行总经理、总经理。
姜黎女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司财务管理部副
总经理。2005年7月毕业于中央财经大学金融学专业，获硕士学位。曾任
普华永道会计师事务所高级审计员。2008年5月加入建信基金管理公司，
历任基金运营部财务管理专员，财务管理部财务主管、资深财务专员、总
经理助理、副总经理。
3、公司高级管理人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；
2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管
理公司，2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸
易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机
构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主
任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，
担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督
察长，2016年12月23日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经
贸股份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任
副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，
历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理
部总经理。2016年12月23日起任我公司副总裁。
马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究
设计院工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科
员、秘书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银
行部总经理助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月
30日加入建信基金管理有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018
年11月1日起兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、基金经理
邵卓先生，权益投资部副总经理，硕士。2006年4月至2010年7月先后
就职于明基（西门子）移动通信研发中心、IBM中国软件实验室；2010年7
月加入广发证券发展研究中心。邵卓于2011年9月加入我公司，历任研究部
研究员、研究主管，权益投资部基金经理、权益投资部联席投资官兼研究
部首席研究官、权益投资部副总经理。2015年3月24日起任建信信息产业股
票型证券投资基金的基金经理；2015年5月22日起任建信创新中国混合型证
券投资基金的基金经理；2017年12月19日起任建信安心保本三号混合型证
券投资基金的基金经理，该基金于2018年1月11日起转型为建信裕利灵活配
置混合型证券投资基金，邵卓继续担任该基金的基金经理；2020年4月14日
起任建信科技创新混合型证券投资基金的基金经理；2020年7月17日起任建
信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信中小盘先锋股票型证券投资基金
的基金经理；2021年8月10日起任建信创新驱动混合型证券投资基金的基金
经理。
周智硕先生，硕士。2009年7月至2012年8月在南方基金管理有限公司
担任研究员；2012年8月至2013年7月在中国国际金融有限公司担任研究员；
2013年8月至2016年2月在北京鸿道投资管理有限责任公司担任研究员、投
资经理；2016年2月至2016年11月在注册登记私募担任研究员和投资经理；
2016年11月至2017年11月在上海七曜投资管理合伙企业担任投资经理；
2017年11月至2020年6月在工银瑞信基金管理有限公司担任投资经理。2020
年6月加入建信基金权益投资部拟任基金经理。2020年9月18日起任建信中
小盘先锋股票型证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金的基
金经理。
本基金历任基金经理：
顾中汉先生：2014年8月20日至2017年3月30日。
许杰先生：2017年3月22日至2020年7月20日。
邵卓先生：2020年7月17日至今。
周智硕先生：2020年9月18日至今。
6、投资决策委员会成员
张军红先生：总裁。
乔梁先生：投研总监。
李菁女士：固定收益投资部首席固定收益投资官。
陶灿先生：权益投资部执行总经理。
陈建良先生：固定收益投资部总经理。
邵卓先生：权益投资部副总经理。
姜锋先生：权益投资部副总经理。
吴尚伟先生：权益投资部资深基金经理兼研究部副总经理。
黎颖芳女士：固定收益投资部资深基金经理兼首席固定收益策略官。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为
办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全
内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；
2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行
为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金
份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三
人谋取利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法
公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各
级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们
保持高度的独立性与权威性。
（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并
通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通
过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。
（5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相
关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人
员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。
（6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并
且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家
法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在
董事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业
务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制
度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价
公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标
准。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，
为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委
员会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设
立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研
究，制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。
此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和
基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险
控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目
标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产
生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
（3）操作控制
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之
间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门
有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各
业务部门之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互
制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的
书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作
流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理
手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效
的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相
关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（5）监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部门的内控合规部，履行监督、稽核职
能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内
部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及
时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有
相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管
理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。
第四部分 基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基金托管人基本情况
名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人：霍达
成立时间：1993年8月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：86.97亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号
联系人：韩鑫普
联系电话：0755-26951111
招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集
团长期积淀的创新精神、市场化管理理念、国际化运营模式及稳健经营的
风格，经过二十余年的发展，已成为国内拥有证券市场业务全牌照的一流
券商，并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA级券商。招商证券具有
稳定持续的盈利能力、科学合理的风险管理架构、全面专业的服务能力。
拥有多层次客户服务渠道，在国内设有258家营业部，同时在香港、新加
坡、英国、韩国设有子公司；全资持股招商证券国际有限公司、招商期货
有限公司、招商证券资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司、招
商证券投资有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司，构建
起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券的战略远景是“以
客户为中心，打造具有国际竞争力的中国最佳投资银行”。公司将以卓越
的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业进步，立志打造产品丰富、
服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖、社会
尊重、股东满意、员工自豪的优秀企业。
2、主要人员情况
招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所
审计经验，以及大型IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了
金融、会计、经济、计算机等各领域，其中本科以上人员占比100%，高级
管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。
3、基金托管业务经营情况
招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公
开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监
控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度。招商证券托
管部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则，为基金份额持有人利益履行基
金托管职责。 除此之外，招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展
私募基金综合托管服务试点的正式批复，成为业内首家可从事私募托管业
务的券商，经验丰富，服务优质，业绩突出。截至2021年二季度，招商证
券共托管45只公募基金。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商证券作为基金托管人：
（1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务
内部控制制度健全、执行有效。
（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受
托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
（4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运
作效率和效果。
2、内部控制组织结构
招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内
部最高风险决策机构，风险管理委员会负责审批公司全面风险管理制度、
公司风险偏好、风险容忍度及各类风险限额指标，全面审议公司的风险管
理情况。风险管理部、法律合规部及稽核部为公司的风险管理职能部门。
托管部内部设置专门负责稽核工作的内控稽核岗，配备专职稽核人员，依
照有关法律规章，对业务的运行独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控制
严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保
管基金财产，保持基金财产的独立性；实行经营场所封闭式管理，并配备
录音和录像监控系统；有独立的综合托管服务系统；业务管理实行复核和
检查机制，建立了严格有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风险
管理的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、
托管协议的约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比
例、投资限制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。
2、监督程序
基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金
合同和托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管
理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。
基金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管
人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正
期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有
权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易平台
投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、
定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址：www.ccbfund.cn。
2、代销机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：任德奇
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）
网址：www.cmbchina.com
（4） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦
法定代表人：高迎欣
传真：010-58560720客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（5） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人： 李伏安
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（6） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
客服电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（7） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人：马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址： http://www.jrj.com.cn/
（8） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：章知方
客户服务电话: 400-920-0022
网址： https://www.licaike.com/
（9） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、
03室
法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址： https://wacaijijin.com/
（10） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址： https://www.noah-fund.com/
（11） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单
元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址： https://www.zlfund.cn/， http://www.jjmmw.com/
（12） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人：其实
客户服务电话: 400-1818-188
网址： https://fund.eastmoney.com/
（13） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址： https://www.ehowbuy.com/
（14） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn/
（15） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址： http://www.5ifund.com/
（16） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址： http://www.leadbank.com.cn/
（17） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53
层5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址： https://www.harvestwm.cn/
（18） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：刘汉青
客户服务热线：95177
网址： https://www.snjijin.com/
（19） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
法定代表人：周斌
客户服务电话：400-786-8868
网址： https://www.chtfund.com/
（20） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：400-619-9059
网址： http://www.hcfunds.com/
（21） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。
法定代表人：李佳
客户服务热线：400-819-9868
网址： https://www.tdyhfund.com/
（22） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址： https://www.gomefund.com/
（23） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址： http://www.windmoney.com.cn/
（24） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人：燕斌
客户服务热线：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com/
（25） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://www.chinapnr.com/
（26） 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址： https://www.buyforyou.com.cn/
（27） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室
法定代表人：何静
客户服务电话：400-618-0707
网址： https://www.hongdianfund.com/
（28） 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦
3203A单元
法定代表人：祝中村
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn/
（29） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：王之光
客户服务电话：400-821-9031
网址： https://www.lufunds.com/
（30） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：https://www.yingmi.cn/
（31） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深
圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
网址： https://www.ifastps.com.cn/
（32） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com/
（33） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人：毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
网址： https://www.amcfortune.com/
（34） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室
法定代表人：曲阳
客户服务热线：400-803-1188
网址： www.bzfunds.com
（35） 东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人：戴彦
客户服务热线：95357
网址： www.18.cn
（36） 北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
法定代表人：葛新
客户服务热线：95055-4
网址： https://www.duxiaoman.com/
（37） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、
N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：赵芯蕊
客户服务热线：010-62675369
网址： http://fund.sina.com.cn/fund/web/index
（38） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
客户服务电话： 400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/
（39） 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
客户服务电话：4000-899-100
网址： https://www.yibaijin.com
（40） 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人：于海锋
客户服务电话： 400-080-3388
网址： http://www.puyifund.com/
（41） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6
号楼5楼503
法定代表人：温丽燕
客户服务电话：4000-555-671
网址： https://www.hgccpb.com/
（42） 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B
座13、14层
法定代表人：路昊
客户服务电话：952303
网址： http://www.huaruisales.com/
（43） 民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
法定代表人：贲惠琴
客户服务电话：021-50206003
网址： www.msftec.com
（44） 玄元保险代理有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
客户服务电话：400-080-8208
网址：https://www.licaimofang.cn/
（45） 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：王舰正
客户服务电话：400-6997-719
网址： https://www.xiquefund.com/
（46） 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人：李春瑜
客户服务电话：400-680-3928
网址： https://www.simuwang.com/
（47） 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
法定代表人：王军辉
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（48） 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
法定代表人：蒋洪
客户服务热线：95569
网址： http://www.hx-sales.com/
（49） 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：刘明军
客户服务热线：95017
网址： https://www.txfund.com/
（50） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元
法定代表人：才殿阳
客户服务热线：400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com/
（51） 上海爱建基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室
法定代表人：马金
客户服务热线：021-60608989
（52） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上
海泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
客户服务电话：400-8205-369
网址： https://www.jiyufund.com.cn/
（53） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402办公用房
法定代表人：张旭
客服电话：400-810-5919
公司网址： https://www.fengfd.com/
（54） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（55） 招商证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：霍达
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（56） 中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（57） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：姜晓林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（58） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（59） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：王春峰
客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（60） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（61） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：祝瑞敏
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（62） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（63） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（64） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：贺青
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（65） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（66） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（67） 兴业证券股份有限公司
地址：福州市湖东路268
法定代表人：杨华辉
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（68） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国家大厦20楼2005室
法定代表人：韩志谦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（69） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：李俊杰
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（70） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
法定代表人：周杰
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（71） 申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：杨玉成
客服电话：95523或4008895523
网址：www.sywg.com
（72） 长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：张巍
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（73） 中国中金财富证券有限公司
地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21
层及第04层
法定代表人：高涛
客户服务电话：95532/400 600 8008
公司网址：http://www.ciccwm.com/
（74） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单
元
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层
法定代表人：王连志
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（75） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：何之江
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（76） 中信证券华南股份有限公司
地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
客服热线：95396
网址：http://www.gzs.com.cn
（77） 九州证券有限公司
地址：西宁市南川工业园区创业路108号
法定代表人：魏先锋
客服电话：95305
网址：http://www.jzsec.com/index.shtml
（78） 财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：刘宛晨
客户服务电话：95317
网址：www.cfzq.com
（79） 中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305、14层
法定代表人：张皓
客户服务电话：400 9908 826
网址：www.citicsf.com
（80） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
客户服务热线：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（81） 华融证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
法定代表人：张海文
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
二、基金份额登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郑文广
电话：010-66228888
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人：王丽
联系人：刘焕志
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：刘焕志、孙艳利
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12
室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人：王珊珊
经办注册会计师：王珊珊、贺耀
第六部分 基金的募集
一、基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。
本基金募集申请已经中国证监会2014年5月20日证监许可[2014]495
号文注册。
二、基金类型
股票型证券投资基金。
三、基金的运作方式
契约型开放式。
四、基金存续期间
不定期。
五、基金的面值
本基金每份基金份额的发售面值为人民币1.00元。
六、募集方式
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。
七、募集期限
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
本基金自2014年7月28日至2014年8月15日进行发售。如果在此
期间届满时未达到本招募说明书规定的基金备案条件，基金可在募集期限
内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或
缩短基金发售时间，并及时公告。
八、募集对象
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
九、募集场所
本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资人公开发售。
具体募集场所见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其
他代销机构，并另行公告。
十、认购安排
1、认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投
资者同时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基
金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。
2、投资人认购应提交的文件和办理的手续：
详见基金份额发售公告及销售机构发布的相关公告。
3、认购原则和认购限额：认购以金额申请。投资人认购基金份额
时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项，投资人可以多次认购本
基金份额。代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于1,000元人民
币，代销机构另有规定的，从其规定。本公司直销柜台每个基金账户首次
认购金额不得低于5万元人民币，已在直销柜台有认购本基金记录的投资
人不受上述认购最低金额的限制，单笔追加认购最低金额为1,000元人民
币；通过本公司网上交易平台认购本基金时，最低认购金额为1,000元人
民币。
当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤消。
十一、认购费用
本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，具体费率结构如下表所
示：
认购金额（M） 费率
M＜100万元 1.2%
100万元≤M＜200万元 1.0%
200万元≤M＜500万元 0.6%
M≥500万元 每笔1000元
本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资人可以多
次认购本基金，认购费用按累计认购金额确定认购费率，以每笔认购申请
单独计算费用。
十二、认购份数的计算
本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。
有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资人所有，如基金合同
生效，则折算为基金份额计入投资人的账户，利息和具体份额以基金份额
登记机构的记录为准。
基金份额的认购份额计算方法：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
例：某投资人投资10000元认购本基金的基金份额，如果认购期内认
购资金获得的利息为5元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额=10000/（1+1.2%）=9881.42元
认购费用=10000-9881.42=118.58元
认购份额=（9881.42+5）/1.00=9886.42份
即投资人投资10000元认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购
期内获得的利息，可得到9886.42份基金份额。
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五
入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
十三、认购的方法与确认
1、认购方法
投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续，由基
金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确
定并披露。
2、认购确认
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发
售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金份额登记机构或基金管理
人的确认结果为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成
交确认情况和认购的份额。
十四、募集资金利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金
份额归基金份额持有人所有，不收取认购费用，其中利息转份额以基金份
额登记机构的记录为准。
计算结果按照四舍五入方式，保留到小数点后两位，由此误差产生的
损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
十五、募集资金
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任
何人不得动用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得
从基金财产中列支。
十六、募集结果
截止2014年8月15日，本基金募集工作已顺利结束。经普华永道中
天会计师事务所有限公司验资，本次募集有效认购户数为7,964户，按照
每份基金份额面值1.00元人民币计算，设立募集期募集及利息结转的基金
份额共计759,776,341.92份，已全部计入投资者基金账户，归投资者所
有。
第七部分 《基金合同》的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于
2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的
条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，
并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续
并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》
不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生
效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账
户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列
责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计
银行同期存款利息。
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求
报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应
由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产
净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个
工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解
决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回办理的场所
本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机
构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机
构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公
示。
二、申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证
券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据
法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变
更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体
业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体
业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开
始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的
申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申
购、赎回或转换申请且基金份额登记机构确认接受的，其基金份额申购、
赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基
金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额
申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次
序进行顺序赎回；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金
管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间
内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，
申购申请即为有效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付
赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处
理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为
申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金份额登记机构在T+1
日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2
日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请
的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代
表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金份额登
记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应
及时查询并妥善行使合法权利。
五、申购与赎回的数额限制
1、代销网点每个基金账户单笔申购最低金额为10元人民币，代销机
构另有规定的，从其规定；本公司直销柜台每个基金账户首次最低申购金
额为10元人民币，已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受首次申购
最低金额的限制，单笔申购最低金额为10元人民币；通过本公司网上交易
平台申购本基金时，最低申购金额为10元人民币，定投最低金额为10元
人民币；
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于10份
基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基
金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。
3、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及
每次赎回的最低份额，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
4、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余
额，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
5、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体
规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
6、基金管理人可以规定基金总规模上限、当日申购金额上限，具体
规定请参见更新的招募说明书或相关公告。
7、基金管理人可以规定单个投资人当日申购金额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
8、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额
和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
9、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影
响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申
购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份
额持有人的合法权益。具体规定请参见相关公告。
六、申购费与赎回费
1、申购费
投资人在申购本基金基金份额时，收取申购费用，申购费率随申购金
额增加而递减；投资人可以多次申购本基金，申购费用按每日累计申购金
额确定申购费率，以每笔申购申请单独计算费用。
本基金的申购费率如下表所示：
申购金额（M） 费率
M＜100万元 1.5%
100万元≤M＜200万元 1.2%
200万元≤M＜500万元 0.8%
M≥500万元 每笔1000元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越
长，所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：
持有时间（N） 赎回费率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0
注：N为基金份额持有期限；1年指365天。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金
份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对
于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财
产；对于持有期长于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回
费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所
收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月的基
金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。
基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购、赎回费率或
调整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介公告。
七、申购份数与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购
费），投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方
式如下：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产
生的误差计入基金财产。
例：某投资者投资5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金
份额净值为1.15元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/（1+1.5%）=49261.08元
申购费用=50000-49261.08=738.92元
申购份额=49261.08/1.15=42835.72份
即：投资者投资5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份
额净值为1.15元，则其可得到42835.72份基金份额。
2、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回
净额为赎回金额扣减赎回费用。其中：
赎回总金额=赎回份额赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额赎回费率
净赎回金额=赎回总金额赎回费用
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小
数点后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由
此产生的误差计入基金财产。
例：某投资者赎回本基金10000份基金份额，持有期3个月，赎回适
用费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值为1.148元，则其可得净赎回
金额为：
赎回总金额＝10000×1.148＝11480元
赎回费用＝11480×0.5%＝57.40元
净赎回金额＝11480－57.40＝11422.60元
即：投资者赎回本基金10000份基金份额，假设赎回当日基金份额净
值为1.148元，则可得到的净赎回金额为11422.60元。
3、基金份额净值计算
本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍
五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当
天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可
以适当延迟计算或公告。
八、申购与赎回的注册登记
投资人申购基金成功后，基金份额登记机构在T+1日为投资人登记权
益并办理注册登记手续，投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基
金份额。
投资人赎回基金成功后，基金份额登记机构在T+1日为投资人办理扣
除权益的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间
进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
九、巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是
发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状
况决定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请
时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难
或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值
造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金
总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申
请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎
回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直
到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤
销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一
开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。
若本基金发生巨额赎回、在单个基金份额持有人超过上一日基金总份
额20%以上的赎回申请的情形下，基金管理人有权对于该基金份额持有人当
日超过上一日基金总份额20%以上的那部分赎回申请进行延期办理，对于该
基金份额持有人其余赎回申请部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额
赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回
申请一并办理。但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎
回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
（3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延
缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公
告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真
或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说
明有关处理方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登
公告。
十、拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
（一）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的全部或部分
申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂
停接收投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出
现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂停估值并采取暂停接
受基金申购申请的措施。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有
基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或
其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的
情形。
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请或基金转换入申请有可能
导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的
50%，或者变相规避前述50%比例要求的情形时。
7、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上
限、单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资人累计持有份额上限
的情形。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上
刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将
退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业
务的办理。
（二）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂
停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净
值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂
停估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的
赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部
分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可
延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现
上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申
请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情
况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（三）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在
指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒
介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份
额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2 周，暂停结束，基金重新开
放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放
申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。?
4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少
刊登暂停公告1 次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公
告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人
应提前2日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告
最近1个开放日的基金份额净值。
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本
基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一
定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同
的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金份额登记机构受理继承、捐赠和司法强制
执行等情形而产生的非交易过户以及基金份额登记机构认可、符合法律法
规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依
法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人
继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的
基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金
份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办
理非交易过户必须提供基金份额登记机构要求提供的相关资料，对于符合
条件的非交易过户申请按基金份额登记机构的规定办理，并按基金份额登
记机构规定的标准收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托
管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管
理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金
额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书
中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十五、基金的冻结和解冻
基金份额登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与
解冻，以及基金份额登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与
解冻。
第九部分 基金的投资
一、投资目标
本基金主要投资于具有竞争优势和较高成长性的中小盘股票，在严格
控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括A股股票（包
含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%，债券等固
定收益类资产合计市值占基金资产净值的0-20%，权证投资合计市值占基
金资产净值的0-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金将不低于80％的非现金基金资产投资于具有较高成长性的中小盘股
票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
三、投资策略
（一）资产配置策略
大类资产配置策略方面，本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经
济发展变动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出科学预测。
在此基础上，结合对流动性及资金流向的分析，综合股市和债市的估值及
风险分析进行灵活的大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不
定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
1、对宏观经济发展变动趋势的判断
宏观研究员根据各项重要的经济指标，如国内生产总值、产出缺口、
通货膨胀率、利率水平、货币信贷数据等因素判断当前宏观经济所处的周
期，并根据具体情况推荐适合投资的资产类别。一般来说，在经济复苏阶
段，投资股票类资产可以获得较高的收益；在经济过热阶段，适当降低股
票投资比例可以降低系统性风险；在滞涨阶段，最佳的资产配置策略应当
是降低股票仓位持有现金；在经济萧条阶段，债券类资产是优先选择的投
资品种。本基金凭借实力雄厚的宏观经济研究团队，对宏观经济发展变动
趋势做出判断，从而指导基金投资的大类资产配置策略。
2、对流动性和资金流向的分析
资产价格的长期变化是由社会发展和经济变动的内在规律决定的，但
是资产价格的短期变化受流动性和资金流向的影响。这一点在股票市场上
体现得尤其明显。此外，通过对宏观经济运行规律的深入研究以及对估值
的客观分析能判断大类资产价格变动趋势，却无法得知资产价格变动的节
奏，但资金流向分析可以弥补这一缺点。基于以上判断，本基金将对流动
性和资金的流向进行监控，充分利用目前可得的信息，着重从货币供应
量、银行信贷、储蓄存款余额、股市成交量和成交额、银行回购利率走势
等方面进行判断。
3、对股市及债市估值及风险分析
本基金采用相对估值法和绝对估值法相结合的方法衡量股市的估值水
平及风险。其中，相对估值法主要是通过将A股当前估值水平与历史估值
水平，以及与同一时期H股和国际股市的估值水平进行比较，再结合对A
股合理溢价波动区间的分析，判断当前A股市场估值水平是否合理；绝对
估值法则主要采用FED模型、DCF模型和DDM模型计算A股市场的合理估值
水平，并与当前市场估值进行比较，从而判断市场的估值风险。
本基金从以下几方面分析债券市场估值和风险：一方面，通过对利率
走势、利率期限结构等因素的分析，预测债券的投资收益和风险；另一方
面，对宏观经济、行业前景以及公司财务进行严谨的分析，考察其对企业
信用利差的影响，从而进行信用类债券的估值和风险分析。
具体来说，本基金的资产配置具体流程如下：
（1）根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前
所处的经济周期；
（2）进行流动性及资金流向的分析，确定中、短期的市场变化方向；
（3）计算股票市场、债券市场估值水平及风险分析，评价不同市场的
估值优势；
（4）对不同调整方案的风险、收益进行模拟，确定最终资产配置方
案。
（二）股票投资策略
1、中小盘股票的定义
基金管理人每半年对中国A股市场的股票按总市值自小到大进行排
序，剔除ST、ST*股，累计市值占A股总市值前60%的股票，称为中小盘股
票。在此期间对于未纳入最近一次排序范围的股票（如新股、恢复上市股
票等），如果其总市值（对未上市新股而言为本基金管理人预计的总市值）
可满足以上标准，将纳入下一次排序范围。
本基金对于中小盘股票的界定方式将随中国证券市场未来的发展与变
革情况作出相应的调整。
2、自上而下的行业配置策略
（1）行业景气度分析
行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等
多因素的共同影响，本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，
并综合考虑国家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素，
判断各个行业的景气度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好
的行业。
（2）行业生命周期分析
本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，重点配置处于成长期与成
熟期的行业，对处于幼稚期的行业保持积极跟踪，对处于衰退期的行业则
予以回避。部分行业从大类行业看处于衰退期，但其中某些细分行业通过
创新转型获得新的成长动力，本基金也将对这些细分行业的公司进行投
资。
（3）行业竞争格局
主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒，重点关注具有较强技
术研发能力和较高的行业进入壁垒的行业。
3、自下而上的个股精选策略
在行业配置的基础上，本基金管理人将采用“自下而上”的研究方
法，充分发挥投研团队的主动选股能力，紧密围绕中小盘成长的投资主
题，精选优质股票构建投资组合。通常来说，成长型企业通常需要具备以
下四个因素：
（1）具有切实可行的或者是独特的商业模式；
（2）能对产品和市场的发展前景能做出正确的预估；
（3）清晰的发展战略；
（4）具有科学的管理机制，团队执行力强。
我们的基本面选股思路是：首先对中小盘企业的竞争优势进行定性分
析，同时对公司财务进行定量分析；然后，在此基础上挑选出需要进一步
进行研究的中小盘股票；最后通过各种途径进行调研之后按照以上四个条
件进行筛选，精选出能满足以上四个条件的股票进入本基金股票池。在具
体投资时，还需再参考中长期估值水平决定投资时机。本基金可投资存托
凭证，本基金将结合宏观经济状况、市场估值、发行人基本面情况等因
素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，精选出具有比较优势的存托
凭证进行投资。
（三）债券投资策略
在债券组合的构造和调整上，本基金综合运用久期管理、期限配置策
略、类属配置管理、套利策略等组合管理手段进行日常管理。
1、久期管理策略
本基金建立了债券分析框架和量化模型，预测利率变化趋势，确定投
资组合的目标平均久期，实现久期管理。
本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分，通过“自上而
下”对宏观经济形势、财政与货币政策以及债券市场资金供求等因素的分
析，主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式，并据此确定收益
资产组合的平均久期。当预测利率和收益率水平上升时，建立较短平均久
期或缩短现有收益资产组合的平均久期；当预测利率和收益率水平下降
时，建立较长平均久期或增加现有收益资产组合的平均久期。
本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标，分析金融
市场中各种关联因素的变化，从而判断债券市场趋势。宏观经济指标有
GDP、CPI/PPI、固定资产投资、进出口贸易；货币金融指标包括货币供应
量M1/2、新增贷款、新增存款、超额准备金率。
2、期限配置策略
本基金资产组合中长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化
进行合理配置。具体来说，本基金在确定收益资产组合平均久期的基础
上，将结合收益率曲线变化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略
或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态
调整。
3、类属配置策略
本基金资产在不同类属债券资产间的配置策略主要依靠信用利差管理
和信用风险管理来实现。在信用利差管理策略方面，本基金一方面分析经
济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响，另一方面将分析信用债市
场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，最后综合各种
因素，分析信用利差曲线整体及各类型信用债信用利差走势，确定各类债
券的投资比例。
同时本基金将根据经济运行周期，分析公司债券、企业债券等信用债
发行人所处行业发展状况、行业景气度、市场地位，并结合发行人的财务
状况、债务水平、管理能力等因素，评价债券发行人的信用风险、债券的
信用级别，对各类信用债券的信用风险进行有效地管理。
4、套利策略
在市场低效或无效状况下，本基金将根据市场实际情况，积极运用各
类套利以及优化策略对收益资产投资组合进行管理与调整，捕捉交易机
会，以获取超额收益。
（1）回购套利
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率，
比如运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对低风险套
利操作等，从而获得杠杆放大收益。
（2）跨市场套利
本基金将利用同一只债券类投资工具在不同市场（主要是银行间市场
与交易所市场）的交易价格差进行套利，从而提高收益资产组合的投资收
益。
（四）权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型
寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资
产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追
求基金资产稳定的当期收益。
（五）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选
择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用
研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金持有的股票资产占基金资产的比例为80%-95%；
（2）本基金持有的债券等固定收益类资产合计市值占基金资产净值的
比例为0－20%，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值
的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超
过该证券的10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证
的10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基
金资产净值的0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得
超过基金资产净值的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值
的20％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，
不得超过该资产支持证券规模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持
证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资
标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基
金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股
票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得
超过基金资产净值的40%；
（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会
相关规定，与基金托管人签署投资流通受限证券风险控制补充协议，根据
补充协议相关约定进行投资；
（16）
本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上
市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上
市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净
值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为
交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约
定的投资范围保持一致；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执
行，与境内上市交易的股票合并计算；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资
限制。
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上
市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本
基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者
活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活
动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
五、业绩比较基准
1、业绩比较基准
本基金投资业绩比较基准为：85%×中证500指数收益率+15%×中债综
合全价（总值）指数收益率。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更
科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基
金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调
整。本基金管理人经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
2、选择比较基准的理由
本基金为股票型证券投资基金，投资范围主要包括A股、债券类资
产、货币市场投资品种以及现金等金融工具。其中投资于股票的基金资产
占基金资产比例为80%-95%，在实际投资运作中，本基金股票投资比例均
值约为85%，故本基金采取85%作为复合业绩比较基准中衡量股票投资部分
业绩表现的权重，相应将15%作为衡量债券投资部分业绩表现的权重。
中证500指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数样本选自沪深
两个证券市场，其成份股包含了500只沪深300指数成份股之外的A股市
场中流动性好、代表性强的中小盘股票，综合反映了沪深证券市场内中小
市值公司的整体情况。因此，基金管理人选择中证500指数作为本基金股
票部分的比较基准。
中债综合全价（总值）指数由中央国债登记结算公司编制，该指数旨
在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市
场和交易所市场，成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市
的债券以外的其他所有债券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场
总体走势，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
由此可见，上述两个指数的发布主体在证券市场上具有较高的市场代
表性、权威性和中立性，适合作本基金的业绩比较基准。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其风险与预期收益水平高于货币市场基金、
债券基金，混合型基金，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的
品种。
七、投资决策体制和流程
1、投资决策体制
本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投资管理部、研究部、交
易部等部门的完整投资管理体系。
投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构，根据基金合
同、法律法规以及公司有关规章制度，确定公司所管理基金的投资决策程
序、权限设置和投资原则；确定基金的总体投资方案；负责基金资产的风
险控制，审批重大投资事项；监督并考核基金经理。投资管理部及基金经
理根据投资决策委员会的决策，构建投资组合、并负责组织实施、跟踪和
调整，以实现基金的投资目标。研究部提供相关的投资策略建议和证券选
择建议。交易部根据基金经理的交易指令，进行基金资产的日常交易，对
交易情况及时反馈。
2、投资流程
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制，具体的投
资管理流程包括四个步骤。
（1）研究分析
研究部及投资管理部广泛地参考和利用公司内、外部的研究成果，走
访拟投资公司或其他机构，进行深入细致的调查研究，了解国家宏观经济
政策及行业发展状况，挖掘有投资价值的拟投资上市公司，同时，建立相
关研究模型。研究部撰写宏观策略报告、行业策略报告和拟投资上市公司
投资价值分析等报告，作为投资决策依据之一。
研究部和投资管理部定期或不定期举行投资研究联席会议，讨论宏观
经济、行业、拟投资上市公司及相关问题，作为投资决策的重要依据之
一。
（2）投资决策
投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度
确定基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围，审批总体投资方案以
及重大投资事项。
基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例
范围等总体投资方案，并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分
析判断、以及基金申购赎回情况和市场整体情况，构建并优化投资组合。
对于超出权限范围的投资，按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或
投资决策委员会审议。
（3）交易执行
交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后，首先应对
指令予以审核，然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规
范或者不合规的，交易部可以暂不执行指令，并及时通知基金经理或相关
人员。
交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对
该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。
（4）投资回顾
绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委
员会回顾前期投资运作情况，并提出下期的操作思路，作为投资决策委员
会决策的参考。
八、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护
基金份额持有人的利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保
护基金份额持有人的利益。
九、基金的融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融
券。
十、基金的投资组合
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年7
月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2021年6月30日，本投资组合报告中
财务资料未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
号 （%）
1 权益投资 325,195,995.40 90.92
其中：股票 325,195,995.40 90.92
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 31,916,265.39 8.92
8 其他资产 550,385.26 0.15
9 合计 357,662,646.05 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,439.50 0.00
B 采矿业 38,943,530.00 11.32
C 制造业 275,910,489.17 80.23
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00
E 建筑业 11,014.44 0.00
F 批发和零售业 89,166.82 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,230.40 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 30,864.68 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 10,180,240.00 2.96
S 综合 - -
合计 325,195,995.40 94.56
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 300751 迈为股份 49,640 22,571,308.00 6.56
2 600188 兖州煤业 1,423,300 21,861,888.00 6.36
3 000830 鲁西化工 1,058,600 19,827,578.00 5.77
4 300421 力星股份 837,080 13,803,449.20 4.01
5 688093 世华科技 317,596 12,627,616.96 3.67
6 688017 绿的谐波 89,267 12,523,267.43 3.64
7 600567 山鹰国际 3,418,500 11,793,825.00 3.43
8 601058 赛轮轮胎 1,076,584 10,755,074.16 3.13
9 300415 伊之密 480,500 10,330,750.00 3.00
10 300413 芒果超媒 148,400 10,180,240.00 2.96
（2）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股
份转让系统挂牌股票投资明细
无。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券
投资明细
无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产
支持证券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证
投资明细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3）本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门
立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 393,749.93
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,790.22
5 应收申购款 144,845.11
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 550,385.26
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
第十部分 基金的业绩
基金业绩截至日为2021年6月30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④
自基金合同生效之日－2014年12月31日 -4.60% 0.83% 15.96% 1.14% -20.56% -0.31%
2015年1月1日－2015年12月31日 82.70% 2.71% 38.21% 2.39% 44.49% 0.32%
2016年1月1日-2016年12月31日 -19.68% 1.58% -15.04% 1.62% -4.64% -0.04%
2017年1月1日-2017年12月31日 7.14% 0.85% -0.56% 0.79% 7.70% 0.06%
2018年1月1日-2018年12月31日 -28.07% 1.49% -28.37% 1.28% 0.30% 0.21%
2019年1月1日—2019年12月31日 29.19% 1.39% 22.68% 1.25% 6.51% 0.14%
2020年1月1日—2020年12月31日 81.21% 1.86% 17.98% 1.37% 63.23% 0.49%
2021年1月1日—2021年6月30日 21.26% 1.65% 6.04% 0.84% 15.22% 0.81%
自基金合同生效-2021年6月30日 206.30% 1.70% 48.85% 1.47% 157.45% 0.23%
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、
证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理
人、基金托管人、基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以及
其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，
并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构和基
金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基
金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的
规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破
产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作
基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管
理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
第十二部分 基金资产的估值
一、估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，
依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是
计算基金申购与赎回价格的基础。
二、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
三、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投
资等资产及负债。
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日
基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法
律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金
资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无
误后，由基金管理人对外公布。
五、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证
券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后
经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生
了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价
格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没
有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收
盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券
收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允
价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所
挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收
盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公
允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，
按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股
票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品
种，采用估值技术确定公允价值。
4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执
行。
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值
的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价
值的价格估值。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增
事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方
法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益
时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本
基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达
成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公
布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资
产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）
发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金份额
登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当
事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人
（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担
赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差
错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方
应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误
责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事
人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误
责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向
有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失
负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义
务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当
事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损
方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额
的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获
得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当
将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损
失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的
方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如
下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误
发生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的
损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方
进行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金份额登记机构交易数据
的，由基金份额登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进
行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，
通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基
金管理人应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产
价值时；
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人
经与基金托管人协商确认后，决定暂停基金估值时；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第5项进行估值时，所造成的误差不作为
基金资产估值错误处理；
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误或不可抗力等
原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管
理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积
极采取必要的措施消除由此造成的影响。
第十三部分 基金的收益分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收
益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利
润中已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最
多为4次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的30%，若《基金
合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可
选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基
准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基
金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）
的时间不得超过15个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承
担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续
费用时，基金份额登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金
份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
第十四部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付
日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用
支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费
用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费
用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
第十五部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募
集的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入
下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行
日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进
行核对并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、
期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报
表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同
意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管
人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公
告。
第十六部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披
露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额
持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然
人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按
照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实
性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的
基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及
指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资
者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息
资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行
为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性
的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，
基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义
的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为
人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资
料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，
明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等
涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部
事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险
揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基
金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，
更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不
再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及
基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者
提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信
息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料
概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料
概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三
日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、《基金合同》
提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、
基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并
将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应
当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，
并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载
《基金合同》生效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管
理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净
值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个
开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日
的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披
露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明
基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资
者能够在基金销售机构网点或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度
报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报
告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定
报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报
告，并将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指
定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金
季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载
在指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报
告、中期报告或者年度报告。
基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中
披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等；
基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过
基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在
基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类
别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》
的有关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、基金合同终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会
计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、
估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、
复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实
际控制人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管
部门负责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管
理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动
超过百分之三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行
为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责
人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股
股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期
内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定
的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和
费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
大事项时；
22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份
额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流
传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可
能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机
构备案，并予以公告。
（十）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金
财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在
指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（十一）中国证监会规定的其他信息
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门
部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基
金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、行政法规、中国证监会的规定和
《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产
品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，
并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金
信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会电子披露网站报送拟披
露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根
据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒介披
露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于
为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资
者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。
具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产
生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见
书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》
终止后10年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关
法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
第十七部分 风险揭示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功
能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储
蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能
按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的
损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括
基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基
金所特有的一种风险，对于本基金来说，巨额赎回即当单个交易日基金的
净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持
有的全部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类
型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程
度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
投资人应当认真阅读《基金合同》、基金产品资料概要、《招募说明书》
等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投
资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相
适应。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区
别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单
易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，
不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值
高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成
对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自
负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买
和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金基金份额发售公告。
本基金在认购期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。
投资人按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破
1.00元、从而遭受损失的风险。
投资于本基金的主要风险包括：
一、系统性风险
系统性风险是指因整体政治、经济、社会等环境因素对股票债券价格
产生影响而形成的风险，主要包括政策风险，经济周期风险，利率风险，
购买力风险等因素。
1、政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策和法律法规的变
化对证券市场产生一定影响，从而导致市场价格波动，影响基金收益而产
生的风险。
2、经济周期风险
经济运行具有周期性的特点，经济运行周期性的变化会对基金所投资
的证券的基本面产生影响，从而影响证券的价格而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率的波动会直接导致股票市场及债券市场的价格和收益率
产生变动，同时也影响到证券市场资金供求状况，以及拟投资上市公司的
融资成本和利润水平。上述变化将直接影响证券价格和本基金的收益。
4、购买力风险
基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金的购买力可能因为
通货膨胀的影响而下降，从而使基金的实际投资收益下降。
5、汇率风险
汇率的变动可能会影响基金投资标的的价格和基金资产的实际购买
力。
6、其他风险
因战争、自然灾害等不可抗力产生的风险。
二、非系统性风险
非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营
风险、财务风险及债券发行人的信用风险等。拟投资上市公司的经营状况
受到多种因素影响，如管理层能力、财务状况、市场前景、行业竞争能
力、技术更新、研究开发、人员素质等都会导致上市公司盈利发生变化。
如果基金所投资的上市公司经营不善，将导致其股票价格下跌或股息、红
利减少，从而使基金投资收益下降。基金可以通过多样化投资来分散这种
非系统性风险。
1、基金管理风险
基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险，主要
包括管理风险、交易风险、流动性风险、运营风险及道德风险。
（1）管理风险
在基金管理运作过程中，由于基金管理人的知识、经验、判断、决
策、技能等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券
价格走势的判断，或者由于基金数量模型设计不当或实施差错导致基金收
益水平偏离业绩基准从而影响基金收益水平。对主要业务人员如基金经理
的依赖也可能产生管理风险。
（2）交易风险
由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通，交易指
令的执行产生偏差或错误，或者由于故意或重大过失未能及时准确执行交
易指令，事后也未能及时通知相关人员或部门，导致基金利益的直接损
失。
（3）流动性风险
在市场或者个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低
成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付
赎回要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险或现金过多所
导致的收益下降风险。
（4）运营风险
由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障或瘫痪
等情况而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、清算交收等指令而
产生的操作风险，或者由于操作过程效率低下或人为疏忽和错误而产生的
操作风险。
（5）道德风险
是指员工违背职业道德、法规和公司制度，通过内幕信息、利用工作
程序中的漏洞或其他不法手段谋取不正当利益所带来的风险。
三、本基金的特定风险
本基金作为股票型基金，在具体投资管理中会至少维持80%的股票投
资比例，因此具有对股票市场的系统性风险。
此外，本基金属于主题投资股票型基金，股票部分重点投资于中小盘
成长类主题上市公司，因此在具体投资管理中可能面临目标主题股票所具
有的特定风险，或者目标主题股票的业绩表现不一定领先于市场平均水平
的风险。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的
基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚
至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括
存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方
面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等
方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风
险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人
权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行
人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外证券交
易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
第十八部分 《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备
案生效后方可执行，自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理
人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工
作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、
基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国
证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保
管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民
事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基
金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对
清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为6个月。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣
除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有
人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见
书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报
中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产
清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登
载在指定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
第十九部分 《基金合同》的内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
（一） 基金管理人
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：孙志晨
设立日期： 2005年9月19日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字
[2005]158号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币2亿元
存续期限：持续经营
联系电话：010-66228888
（二） 基金托管人
名称：招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：霍达
成立时间：1993年 8月
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币669,940.9329万元
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：证监许可[2014]78号
（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认
和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金
份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。
基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签
章或签字为必要条件。
（四） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权
利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立
运用并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监
会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金
托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其
他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督
和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金份额
登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申
请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基
金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融
资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权
利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、
申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义
务包括但不限于：
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为
办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理
和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专
业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制
度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不
同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用
基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基
金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信
息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基
金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露
前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份
额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额
持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人
大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和
其他相关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发
出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅
到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复
印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国
证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有
人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为
基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理
有关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或
实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》
不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（五） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权
利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定
安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部
门批准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反
《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成
重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的
利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易
资金清算。
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义
务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够
的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制
度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产
以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独
立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录
等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用
基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关
凭证；
（6）按规定开设基金财产的托管资金专门账户和证券账户,按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规
定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基
金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意
见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规
定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明
基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15
年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金
收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份
额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运
作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国
证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，
其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自
己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基
金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（六）基金份额持有人的权利与义务
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人
的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人
大会；
（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人
的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风
险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规
定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终
止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法
授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有
的每一基金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大
会：
（1）修改《基金合同》的重要内容或者提前终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基
金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同
一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基
金份额持有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基
金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、
调低赎回费率或在不影响现有投资者利益的前提下变更收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响
或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会
的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会
由基金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金
管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定
是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为
有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金
管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出
提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当
自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份
额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金
托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定
是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基
金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要
求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单
独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，
并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份
额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方
式和权益登记日。
（三）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的
重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、
与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集
人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的
修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确
定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形
成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理
人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表
主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基
金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金
份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人
员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金
份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表
决，在公证机关监督下形成决议。
（四）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人
所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理
人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运
作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止《基金合同》、与其
他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否
则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的
投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份
额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。
（五）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选
举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票
人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托
管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举
三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大
会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持
人当场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果
有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票
人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应
当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不
出席大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员
在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）
的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或
基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表
决结果。
（六）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国
证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法出具无异议意见之日起
生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持
有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公
告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额
持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有
人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
三、基金收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收
益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利
润中已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最
多为4次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的30%，若《基金
合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可
选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基
准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基
金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）
的时间不得超过15个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承
担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续
费用时，基金份额登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金
份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
四、基金费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付
日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用
支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费
用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费
用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资目标
本基金主要投资于具有竞争优势和较高成长性的中小盘股票，在严格
控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括A股股票（包
含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%，债券等固
定收益类资产合计市值占基金资产净值的0-20%，权证投资合计市值占基
金资产净值的0-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金将不低于80％的非现金基金资产投资于具有较高成长性的中小盘股
票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（三）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金持有的股票资产占基金资产的比例为80%-95%；
（2）本基金持有的债券等固定收益类资产合计市值占基金资产净值的
比例为0－20%，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值
的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超
过该证券的10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证
的10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基
金资产净值的0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得
超过基金资产净值的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值
的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不
得超过该资产支持证券规模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持
证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资
标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基
金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股
票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得
超过基金资产净值的40%；
（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会
相关规定，与基金托管人签署投资流通受限证券风险控制补充协议，根据
补充协议相关约定进行投资；
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处
于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有
一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净
值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为
交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约
定的投资范围保持一致；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执
行，与境内上市交易的股票合并计算；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资
限制。
除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上
市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本
基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者
活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活
动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
六、基金净值信息的计算方法及公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（一）基金资产净值的计算方式
本基金的估值对象为基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本
息、应收款项、其它投资等资产及负债。
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
本基金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证
券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后
经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生
了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价
格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没
有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收
盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券
收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允
价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所
挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收
盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公
允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，
按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股
票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品
种，采用估值技术确定公允价值。
4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执
行。
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值
的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价
值的价格估值。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增
事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方
法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益
时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
特殊情形的处理：
基金管理人、基金托管人按估值方法的第5项进行估值时，所造成的
误差不作为基金份额净值错误处理。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本
基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达
成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公
布。
（二）基金净值信息的公告方式
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管
理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净
值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个
开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日
的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披
露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备
案生效后方可执行，自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理
人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工
作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、
基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国
证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保
管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民
事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基
金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对
清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为6个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣
除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有
人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见
书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报
中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产
清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登
载在指定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议的处理和适用的法律
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争
议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过
协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委
员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁
费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销
售机构的办公场所和营业场所查阅。
第二十部分 《托管协议》的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：建信基金管理有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
成立日期：2005年9月19日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字
[2005]158号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币2亿元
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
邮政编码：518026
法定代表人：霍达
成立时间：1993年 8月
基金托管业务批准文号：证监许可[2014]78号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币669,940.9329万元
存续期间：持续经营
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有
关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融劵；证券投资基金代
销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；保险兼业代理业
务；证券投资基金托管；股票期权做市
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基
金投资范围、投资比例进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括A股股票（包
含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%，债券等固
定收益类资产合计市值占基金资产净值的0-20%，权证投资合计市值占基
金资产净值的0-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金将不低于80％的非现金基金资产投资于具有较高成长性的中小盘股
票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基
金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监
督：
1、本基金持有的股票资产占基金资产的比例为80%-95%；
2、本基金持有的债券等固定收益类资产合计市值占基金资产净值的
比例为0－20%，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等；
3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值
的10%；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超
过该证券的10%；
5、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证
的10%；
7、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基
金资产净值的0.5%；
8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得
超过基金资产净值的10％；
9、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值
的20％；
10、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不
得超过该资产支持证券规模的10％；
11、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
12、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标
准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
13、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金
的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票
的总量；
14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超
过基金资产净值的40%；
15、本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相
关规定，与基金托管人签署投资流通受限证券风险控制补充协议，根据补
充协议相关约定进行投资；
16、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于
开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过
该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一
家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
17、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值
的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资；
18、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交
易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定
的投资范围保持一致；
19、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，
与境内上市交易的股票合并计算；
20、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除上述第2、12、17、18项外，因证券市场波动、上市公司合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10
个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基
金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，
对本托管协议第十五条第十一款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人
通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责
任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的
名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人进行法律法规禁止基金从事的交易时，
基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生，如基
金托管人采取必要措施后仍无法阻止交易发生时，基金托管人有权向中国
证监会报告。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，
对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运
作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本
基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债
券市场交易对手名单和交易结算方式进行交易。基金管理人可以每半年对
银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本
次剔除的交易对手进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算
方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作
日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规
则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基
金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在
基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律
责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监
督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交
易结算方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人
不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，
对基金管理人投资流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明
确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制
度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基
金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比
例等的情况进行监督。
1、本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行
股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交
易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行
未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定
期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司
或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或
全国银行间债券市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理
人负责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金
管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全
保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安
全的责任及损失，由基金管理人承担。
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。
2、基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并
经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要
解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决
措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券
前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相
关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性
问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转
困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所
有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不
承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人
承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
3、本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工
作日向基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资
料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后
的资料。上述书面资料包括但不限于：
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央
国债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
4、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在
中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、
账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信
息。
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限
内未能进行及时调整，基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定编制
临时报告书，并刊登在指定报刊和指定网站上。
5、基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处
置预案的建立与完善情况。
（3）有关比例限制的执行情况。
（4）信息披露情况。
6、相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，
对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支
及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基
金业绩表现数据等进行监督和核查。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资
运作违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提
醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和
协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作
日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义
进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改
正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促
基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基
金合同》和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提
示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行
解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的
要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提
供相关数据资料和制度等。
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违
反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当
立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国
证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督
权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金
托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事
项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的托管资金专门账户
和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据
管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产
实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基
金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，
应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及
时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金
管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托
管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国
证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人
提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的托管资金专门账户和证券账
户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管
人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产
的完整与独立。
5、基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有
特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得
自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国结
算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户
维护费等费用）。
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账
户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金
财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。
7、除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第
三人托管基金财产。
（二）募集资金的验证
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商
业银行开设的建信基金管理有限责任公司“基金募集专户”。该账户由基
金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募
集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金
划入基金托管人开立的托管资金专门账户，同时在规定时间内，聘请具有
从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的
验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金
管理人按规定办理退款等事宜。
（三）基金的托管资金专门账户的开立和管理
1、基金托管人以基金的名义在具有基金托管资格的商业银行开设托
管资金专门账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基
金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
2、托管资金专门账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需
要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账
户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
3、托管资金专门账户的开立和管理应符合有关法律法规及银行业监
督管理机构的有关规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳
分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需
要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任
何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账
户资产的管理和运用由基金管理人负责。
4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公
司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有
限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付
金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责
任公司的规定执行。
5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金
从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关
规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管账户的开立和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登
记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户、
持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基
金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主
协议。
（六）其他账户的开设和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合
同》的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其
规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基
金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责
任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据
营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买和转
让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以
外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理
人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理
人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的
与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披
露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署
后及时以传真方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将
正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后15年。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是
按照每个交易日闭市后，基金资产净值除以当日该基金份额余额数量计
算，精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入。法律法规另有规定的，
从其规定。
每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、复核程序
基金管理人应每个交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法
规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金
资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无
误后，由基金管理人对外公布。
3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由
基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就
与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无
法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以
公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投
资等资产及负债。
2、估值方法
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券
交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经
济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生
了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价
格。
2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有
交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘
价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂
牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘
价）估值；
2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按
交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股
票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品
种，采用估值技术确定公允价值。
（4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执
行。
（5）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值
的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价
值的价格估值。
（6）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增
事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方
法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益
时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
3、特殊情形的处理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第（5）项进行估值时，所造成
的误差不作为基金份额净值错误处理。
（三）基金份额净值错误的处理方式
1、当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为
基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以
纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏
差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公
告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持
有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情
形，有权向其他当事人追偿。
2、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要
进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责
任，经确认后按以下条款进行赔偿：
（1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会
计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金
管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基
金管理人负责赔付。
（2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公
告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，
基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定
对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基
金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
（3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多
次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净
值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和
基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
（4）由于一方提供的信息错误，进而导致基金份额净值计算错误而引
起的基金份额持有人和基金财产的损失，由提供错误信息的当事人一方负
责赔付。
3、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度
变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必
要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额
净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、
基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
4、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计
算尾差，以基金管理人计算结果为准。
5、前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果
行业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的
原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产
价值时；
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人
经与基金托管人协商确认后，决定暂停基金估值时；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人
独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人
对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对
不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告
的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
1、财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2、报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复
核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至
双方数据完全一致。
3、财务报表的编制与复核时间安排
（1）报表的编制
基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在
每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结
束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内
完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过具有证
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。《基金合同》生效不足两个
月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
（2）报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基
金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报
告。
（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及
时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协
议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更
报中国证监会核准或备案后生效。
（二）基金托管协议终止出现的情形
1、《基金合同》终止；
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基
金资产；
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基
金管理权；
4、发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工
作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、
基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国
证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保
管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民
事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基
金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对
清算报告出具法律意见书；
（6）将清算结果报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
5、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合
理费用、清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
6、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣
除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有
人持有的基金份额比例进行分配。
7、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计、并由律师事务所出具法律意
见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金
财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
8、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
第二十一部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人秉承“持有人利益重于泰山”的经营宗旨，不断完善客户
服务体系。公司承诺为客户提供以下服务，并将随着业务发展和客户需求
的变化，积极增加服务内容，努力提高服务品质，为客户提供专业、便
捷、周到的全方位服务。
一、客户服务电话：400-81-95533（免长途通话费用）
1、自助语音服务
客户服务中心提供每周7天，每天24小时的自动语音服务，内容包
括：基金净值查询、账户信息查询、公司信息查询、基金信息查询等。
2、人工咨询服务
客户服务中心提供每周一至每周五，9：00～17：00的人工电话咨询
服务。
3、客户留言服务
投资人可通过客户留言服务将其疑问、建议及联系方式告知公司客服
中心，客服中心将在两个工作日内给予回复。
二、订制对账单服务
投资者可以通过本公司客户服务电话、电子邮箱、传真、信件等方式
订制对账单服务。本公司在准确获得投资者邮寄地址、手机号码及电子邮
箱的前提下，将为已订制账单服务的投资者提供电子邮件、短信和纸质对
账单：
1、电子邮件对账单
电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有人提供交易对账的一种电
子化的账单形式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末
份额市值、期间交易明细、分红信息等。我公司在每月度结束后10个工作
日内向每位预留了有效电子邮箱并成功订制电子对账单服务的持有人发送
电子对账单。
2、短信对账单
短信对账单是通过手机短信向基金份额持有人提供份额对账的一种电
子化的账单形式。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末
份额市值等。我公司在每月度结束后10个工作日内向每位预留了有效手机
号码并成功定制短信对账单服务的持有人发送短信对账单。
3、纸质对账单
如投资者因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打本公司
客服热线400-81-95533（免长途话费）按"0"转人工服务，提供姓名、开户
证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、联系电话，客服人员核对信
息无误后，将15个工作日内为投资者免费邮寄纸质对账单。
三、网站服务（www.ccbfund.cn）
1、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资
讯、公司动态及相关信息等。
2、账户查询：投资人可通过网上“账户查询”服务查询账户信息，
查询内容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等；同时投
资人还可通过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及
查询密码。
3、投资流程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。
4、单据下载：直销客户可方便快捷地下载各类直销表单。
5、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。
6、常见问题：汇集了客户经常咨询的一些热点问题，帮助客户更好
地了解基金基础知识及相关业务规则。
7、客户留言：通过网上客户留言服务，可将投资人的疑问、建议及
联系方式告知客服中心，客服中心将在两个工作日内给予回复。
四、短信服务
若投资人准确完整地预留了手机号码（小灵通用户除外），可获得免
费手机短信服务，包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预
留手机号码的投资人可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服
务。
五、电子邮件服务
若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址，可获得免费电子邮件服
务，包括产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨
打客服电话或登录公司网站添加后订制此项服务。
六、微信服务
我公司通过官方微信等即时通讯服务平台为投资者提供理财资讯
及基金信息查询等服务。投资者可在微信中搜索“建信基金”或者
“ccbfund”添加关注。
投资者通过公司官方微信可查询基金净值、产品信息、分红信
息、理财资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者，将微信、账号
与基金账号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息。
七、密码解锁/重置服务
为保证投资人账户信息安全，当拨打客服电话或登陆公司网站查询个
人账户信息，输入查询密码错误累计达6次账户即被锁定。此时可致电客
服电话转人工办理查询密码的解锁或重置。
八、客户建议、投诉处理
投资人可以通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心人
工坐席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉，客服中心
将在两个工作日内给予回复。
第二十二部分 其他应披露事项
自2020年10月26日至2021年8月31日，本基金的临时公告刊登于
《上海证券报》和基金管理人网站www.ccbfund.cn等规定媒介。
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 建信基金管理有限责任公司关于新增平安银行为公司旗下部分开放式基金代销机构的公告 指定报刊和/或公司网站 2021-07-27
2 建信基金管理有限责任公司关于增加上海爱建基金销售有限公司为旗下销售机构并参加认购申购费率优惠活动的公告 指定报刊和/或公司网站 2021-07-27
3 建信基金管理有限责任公司关于增加宜信普泽（北京）基金销售有限公司为旗下销售机构并参加认购申购费率优惠活动的公告 指定报刊和/或公司网站 2021-06-03
4 关于新增华鑫证券为旗下开放式基金销售机构并参加费率优惠活动的公告 指定报刊和/或公司网站 2021-01-20
5 关于增加深圳市前海排排网基金销售有限责任公司为旗下销售机构并参加认购申购费率优惠活动的公告 指定报刊和/或公司网站 2021-01-15
6 建信基金管理有限责任公司关于增加喜鹊财富基金销售有限公司为旗下销售机构并参加认购申购费率优惠活动的公告 指定报刊和/或公司网站 2020-12-18
7 建信基金管理有限责任公司关于新增鼎信汇金为公司旗下部分开放式基金代销机构的公告 指定报刊和/或公司网站 2020-12-18
8 关于新增腾安基金销售有限公司为建信MSCI中国A股国际通ETF联接A等基金销售机构的公告 指定报刊和/或公司网站 2020-12-02
9 关于增加玄元保险代理有限公司为旗下销售机构并参加认购申购费率优惠活动的公告 指定报刊和/或公司网站 2020-11-04
投资者可通过《上海证券报》和基金管理人网站www.ccbfund.cn等规定
媒介查阅上述公告。
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关
法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资人可
在办公时间免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印
件。投资人按上述方式所获得的文件或其复印件，基金管理人和基金托管
人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十四部分 备查文件
1、中国证监会注册建信中小盘先锋股票型证券投资基金募集的文件
2、《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同》
3、《建信中小盘先锋股票型证券投资基金托管协议》
4、关于申请募集建信中小盘先锋股票型证券投资基金之法律意见书
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印
件。
建信基金管理有限责任公司
二〇二一年九月