富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年1号）

富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
更新招募说明书（2022年1号）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
重要提示
本基金的募集申请于2013年12月30日经中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）证监许可[2013]1648号文注册。2020年5月18日至2020
年6月15日，富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金份额持有人
大会以通讯方式召开，大会审议通过了《关于修改富兰克林国海健康优质生活股
票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，本次基金份额持有人大会决议自
表决通过之日起生效。自2020年6月16日起，修改后的《富兰克林国海健康优
质生活股票型证券投资基金基金合同基金合同》生效，原《富兰克林国海健康优
质生活股票型证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回
以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投
资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
风险，某一基金的特定风险等。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机
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制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包
括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带
来的风险等，具体请见本招募说明书第十八部分“风险揭示”章节。
本基金可以通过港股通机制投资港股，本基金可根据投资策略需要或不同配
置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资
于港股，基金资产并非必然投资港股。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资
者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般
来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为股票型基金，
其预期风险与收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、
退市风险、股价波动风险等。具体请见本招募说明书第十八部分“风险揭示”章
节。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科
创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创
板股票。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人
和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风
险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变
化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。投资有
风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本基金的投资范围包括存托凭证。基金资产投资存托凭证，会面临因存托凭
证而产生的特殊风险，包括但不限于存托凭证价格大幅波动的风险，存托凭证出
现较大亏损的风险，因存托凭证的境外基础证券价格影响导致基金净值波动的风
险、因存托凭证的境外基础证券的相关风险而直接或间接导致本基金产生的相关
风险以及与存托凭证发行机制相关的风险等，具体请见本招募说明书第十八部分
“风险揭示”章节。
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复
核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2022年4月25日，有关财务数据和
净值表现截止日为2022年3月31日（财务数据未经审计）。
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目录
第一部分 绪言 ................................................................................................. 5
第二部分 释义 ................................................................................................. 6
第三部分 基金管理人 ................................................................................... 11
第四部分 基金托管人 ................................................................................... 25
第五部分 相关服务机构 ................................................................................ 27
第六部分 基金的历史沿革 ............................................................................. 56
第七部分 基金的存续 ................................................................................... 57
第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................................................ 58
第九部分 基金份额的登记 ............................................................................ 70
第十部分 基金的投资 ................................................................................... 72
第十一部分 基金的业绩 ................................................................................ 87
第十二部分 基金的财产 ................................................................................ 88
第十三部分 基金资产的估值 ........................................................................ 89
第十四部分 基金的收益与分配 .................................................................... 96
第十五部分 基金费用与税收 ........................................................................ 98
第十六部分 基金的会计与审计 ...................................................................100
第十七部分 基金的信息披露 .......................................................................101
第十八部分 风险揭示 ..................................................................................109
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................118
第二十部分 基金合同摘要 ...........................................................................120
第二十一部分 托管协议摘要 .......................................................................143
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ....................................................157
第二十三部分 其它应披露事项 ...................................................................160
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................................164
第二十五部分 备查文件 ...............................................................................165
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第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定，以及《富兰
克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编
写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本
基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利
和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
2、基金管理人：指国海富兰克林基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富兰克林国海
健康优质生活股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《富兰克林国海健康优质生活股票型证
券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基
金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
10、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自2013 年6 月1 日起实施，并经2015 年4 月24 日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订
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12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同
年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资
等业务
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24、销售机构：指国海富兰克林基金管理有限公司以及符合《销售办法》
和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了
基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国海富兰克林
基金管理有限公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代为办理登记业
务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
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38、《业务规则》：指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务
规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
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52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
53、摆动定价机制：当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资
者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
54、港股通：指内地投资人委托内地证券公司，经由中国境内证券交易所
设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香
港联合交易所上市的股票
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以
下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金
管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地
一期A-13栋三层306号房
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有
51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
二、主要人员情况
（一）董事会成员：
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面
工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任
公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司
督察长、董事长、副董事长兼总经理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公
司董事长，国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。现任
国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）
有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及
法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券
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交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，
担任Templeton Worldwide Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个
富兰克林邓普顿公司董事，包括但不限于Franklin Templeton Management
Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），
Templeton Asset Management Ltd.（新加坡），Franklin Templeton Holding
Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰），
Franklin Templeton France S.A，国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、
董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表， Franklin Templeton
Investment Services Gmbh咨询委员会委员，Templeton Global Growth Fund,
Ltd （澳大利亚）董事，Franklin Templeton Emerging Market Debt Fund （爱
尔兰）董事及Franklin Templeton Floating Rate Fund plc.（爱尔兰） 董
事。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问， Brinker Destinations
Trust独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司副董事长，国海富兰克林资产
管理（上海）有限公司董事，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事，国寿
富兰克林（深圳）股权投资基金管理有限公司董事， Lifestar Holding plc独
立董事及Franklin Liberty Shares ETF（爱尔兰）董事。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士，高级经济师、高级会计师。历任
广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限
责任公司融资部副经理、国际业务部副经理、证券部副经理、财务部副经理、
经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证券有限
责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委
书记，中国证监会非上市公众公司部副主任（挂职），广西北部湾股权交易所
股份有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海良时期货有限
公司董事。现任广西投资集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党
委书记、董事长，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事吴凌翔先生，中共党员，博士研究生，经济师。历任上海市虹口区人
民法院书记员，上海浦东发展银行总行法律事务室法务专员，交通银行股份有
限公司总行法律合规部法律顾问，中海信托股份有限公司风险管理总部总经理
助理、总经理、风控总监兼风险管理总部总经理，中建投信托有限责任公司首
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席风险官，齐鲁证券（上海）资产管理有限公司（2017.10月更名为中泰证券
（上海）资产管理有限公司）副总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼首席
风险官、风险管理一部总经理、代行风险管理二部负责人职责，国海创新资本
投资管理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，国
海富兰克林基金管理有限公司董事，国海良时期货有限公司董事。
董事蒋健先生，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任浙江神力集团股
份有限公司员工，方正证券温州小南路证券营业部业务主管、总经理秘书，机
构管理部主管、杭州凤起路证券营业部总监、运营管理部总监、网点运营部副
总经理、经纪业务管理部行政负责人、方正证券助理总裁兼任经纪业务管理部
行政负责人，国海证券首席财富官。现任国海证券副总裁兼零售财富委员会主
任，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有
限公司董事、国海良时期货有限公司董事。
董事孟宇先生，博士研究生。孟宇先生历任摩根士丹利固定收益交易员，
雷曼兄弟公司信用风险分析师，巴克莱国际投资管理公司信用相对价值投资总
监、欧洲信用研究总监，加州公务员退休基金全球债券量化研究总监、资产配
置总监，国家外汇管理局中央外汇业务中心副首席投资官，加州公务员退休基
金首席投资官。孟宇先生现任Franklin Templeton Companies, LLC执行副总裁
及亚太地区董事长，国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董事。
董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学
士。历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安
永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁
葆玲女士于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总
部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加坡）
亚洲规划与策略总监，邓普顿资产管理有限公司权益投资团队首席行政官。现
任富兰克林邓普顿投资集团中国策略总监，国海富兰克林基金管理有限公司董
事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
独立董事施宇澄先生，世界经济学学士，工商管理硕士。施先生曾经担任
中国人寿资产管理有限公司独立董事，中国人寿富兰克林资产管理（香港）公
司独立董事，中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事及莫比尔斯投资
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
基金独立董事（伦敦股票交易所上市基金）。现任国海富兰克林基金管理有限
公司独立董事，笔克远东控股公司（香港联交所主板上市公司）独立董事以及
中国人寿资产管理公司另类投资外部评审专家。
独立董事孙伟先生，美国纽约州律师执业资格，美国杜克大学、华东政法
大学法律硕士。2000 年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部
门主管，2007 年组建上海原本律师事务所，历任上海原本律师事务所主任、管
理合伙人，现任上海原本律师事务所高级合伙人，国海富兰克林基金管理有限
公司独立董事。
独立董事过志英女士，中共党员，高级管理人员工商管理硕士，会计师。
历任华晨投资投资经理，上海市浦东新区发改委副处长，上海市浦东新区金融
服务局处长、副局长，中国（上海）自由贸易区管委会陆家嘴管理局副局长。
现任中鼎资产管理有限公司战略部总经理、国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
独立董事Maverick Wong先生，CFA，航空航天理学硕士。历任GIC特殊投资
有限公司助理副总裁，韩国技术投资公司美国办事处负责人，新加坡政府投资
有限公司私募股权部常务董事，中国平安保险海外(控股)有限公司常务董事兼
私募股权投资负责人，CBC 集团（即康桥资本）常务董事兼首席运营官。现任
Ecoline Solar Pte Ltd常务董事，CBC集团（即康桥资本）顾问， ACON
Investments LLC高级顾问，Sequitur Energy Resources LLC董事，国海富兰
克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财
经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管
理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有
限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部
总经理兼投资经理、管理层董事、研究分析部总经理、公司副总经理。现任国
海富兰克林基金管理有限公司管理层董事、总经理、投资总监，国富中国收益
混合基金、国富潜力组合混合基金、国富研究精选混合基金、国富价值成长一
年持有期混合基金和国富优质企业一年持有期混合基金基金经理。
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（二）监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投
资服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲
区项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部
副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银
瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股
有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国
海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西
信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公
司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时
期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副
总经理（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富
兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，
海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数
量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经
理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资
总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强
（LOF）基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江
证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责
任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国
富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300指
数增强基金基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司QDII投资总监。现任国
海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监，国富中小盘股票基金、国富焦点
驱动混合基金、国富弹性市值混合基金、国富恒瑞债券基金、国富基本面优选
混合基金、国富兴海回报混合基金和国富竞争优势三年持有期混合基金基金经
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理、职工监事。
（三）经营管理层人员
总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大
学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有
限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公
司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经
理兼投资经理、管理层董事、研究分析部总经理、公司副总经理。现任国海富
兰克林基金管理有限公司管理层董事、总经理、投资总监，国富中国收益混合
基金、国富潜力组合混合基金、国富研究精选混合基金、国富价值成长一年持
有期混合基金和国富优质企业一年持有期混合基金基金经理。
副总经理季勇先生，金融学博士，中共党员，经济师。历任中国建设银行
计划财务处主任科员，中国信达资产管理公司高级经理，招商基金管理有限公
司华东总部经理、高级经理，金元比联基金管理有限公司（现“金元顺安基金
管理有限公司”）机构理财部总监，国海富兰克林基金管理有限公司机构业务
总监、总经理助理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司总经理，招商财
富资产管理有限公司上海事业部董事总经理，太平基金管理有限公司副总经理、
董事、助理总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
副总经理于意女士，管理学硕士，中共党员，经济师、注册会计师。历任
上海银行浦东分行国际业务部副主管，中银基金管理有限公司基金运营部负责
人，农银汇理基金管理有限公司运营部总经理、监事及农银汇理基金管理有限
公司子公司监事，上海源实资产管理有限公司运营总监、风控负责人、合伙人，
光大证券资产管理有限公司运营总监(COO)。现任国海富兰克林基金管理有限公
司副总经理。
（四）督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理
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有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事
会秘书。自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管
理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
（五）首席信息官
首席信息官丁磊先生，信息工程学士。历任江苏武进制冷设备有限公司技
术部助理工程师、东软软件股份有限公司OA事业部项目经理、深圳市奥尊信
息技术有限公司上海分公司项目经理。2004年加入国海富兰克林基金管理有限
公司，先后担任信息技术部项目经理、总经理助理、副总经理、总经理。现任
国海富兰克林基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。
（六）财务总监
财务总监李赛兰女士，国际法学硕士，高级会计师，CPA。历任北海国际
信托投资公司国际业务部业务主办、财务部经理助理、南宁证券营业部总经理
助理兼财务经理，北方证券有限责任公司南宁证券营业部总经理助理兼财务经
理，国海证券有限责任公司计划财务部财务人员、上海圆明园路证券营业部财
务经理，国海富兰克林基金管理有限公司财务部财务经理、行政管理部副总经
理。现任国海富兰克林基金管理有限公司财务总监、国海富兰克林资产管理
（上海）有限公司监事。
（七）基金经理
现任基金经理：
王晓宁先生，中央财经大学学士学位。历任万家基金管理有限公司研究员、
研究总监助理、基金经理助理，国海富兰克林基金管理有限公司行业研究主管、
研究分析部副总经理，国富潜力组合股票基金、国富成长动力股票基金和国富
策略回报混合基金的基金经理助理。截至本招募说明书（更新）所载内容截止
日任国海富兰克林基金管理有限公司研究分析部总经理，国富策略回报混合基
金、国富健康优质生活股票基金及国富鑫颐收益混合基金的基金经理。
历任基金经理：
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无，该基金自成立以来尚未发生基金经理离任。
（八）投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：徐荔蓉先生（公司管理层董事、总经
理、投资总监、基金经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、金融工程部
总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东先生（权益投资总监、基金经理、职
工监事）；刘怡敏女士（固定收益投资总监、基金经理）；徐成先生（QDII投
资总监、基金经理）；王晓宁先生（研究分析部总经理、基金经理）；叶斐先
生（风险控制部总经理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
（九）上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配收益；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（七）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
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四、基金管理人的承诺
（一）基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销
售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制
度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
（二）基金管理人不从事下列行为：
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待其管理的不同基金财产；
3、利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动；
7、玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
（三）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟
取不当利益；
3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的风险管理和内部控制制度
（一）风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风
险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
针对上述各种风险，本基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体
包括以下内容：
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1、建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组
织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范
围等内容。
2、识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在和发生
的原因。
3、分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后
果。
4、度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度
量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可
能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一定的风险
指标，测量其数值的大小。
5、处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对级别较低的风险加以监
控，对较为严重的风险实施一定的管理计划，对于后果极其严重的风险，则及
时准备相应的应急处理措施。
6、监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要
时加以改变。
7、报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公
司高级管理人员及监管部门及时了解公司风险管理状况，并向其寻求咨询意见。
（二）内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人
员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2）独立性原则。基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它
们保持高度的独立性与权威性。
（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过
切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，
内部风险控制与公司业务发展同等重要。
2、内部控制的主要内容
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基金管理人内部控制的主要内容包括：业务控制、资金管理控制、会计系
统控制、信息技术系统控制、信息披露控制、监察稽核控制、人事控制等。
（1）业务控制
业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控
制、金融创新业务控制等。
市场开发业务控制主要内容包括：针对市场开发的各项业务建立明确的职
责分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性和可靠性，同时加强内部
牵制，防止错误及舞弊行为发生；制定基金销售的标准化流程，选用先进的电
子销售系统，以不断提高基金销售的服务质量和避免差错事故的发生；制定统
一的客户资料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料；实施对客户的审查制
度，对客户情况及资金情况进行严格的审查，事先明确双方的权利与义务，防
范新的电子交易方式下的各种风险；本公司制作基金的宣传推介材料应符合
《销售办法》、《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》和《证
券投资基金评价业务管理暂行办法》等相关法律法规的要求，公司和基金代销
机构的基金宣传推介材料，事先均需经公司的督察长检查，出具合规意见书，
公司负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进
行复核并出具复核意见，报中国证监会备案；根据《证券期货投资者适当性管
理办法》的要求，公司及基金代销机构在销售基金和相关产品的过程中，将注
重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖
给合适的基金投资者。为此公司已建立基金销售适用性管理制度，对基金产品
进行风险评价并定期更新，对基金投资者进行风险承受能力调查，同时做好销
售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资者的风
险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资者投诉风险。
研究业务控制主要内容包括：研究工作保持独立、客观；建立了严密的研
究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立了投资对象备选库制度，
研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立了
投资分析例会制度，沟通信息，交流经验，研究对策，提高投资决策的准确性
和及时性；建立了研究报告质量评价体系。
投资决策业务控制主要内容包括：投资决策严格遵守法律法规的有关规定，
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符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制
等要求；明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；建立了投资
管理制度。
基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，基金经理
不直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；制定了基金投资交易业务的
标准化流程并注意流程在各部门之间的衔接和监控，并有书面凭证；建立了完
善的交易记录制度，每日投资组合列表等及时核对并存档保管。
（2）资金管理控制
资金管理控制主要内容包括：基金资金独立于基金管理人的自有资金。基
金管理人的自有资金与基金资金分开并互为封闭，不混合使用；坚持了资金营
运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则。资金的筹措和使用严格按照法
律法规及基金管理人有关规定执行并统一管理，以提高资金使用效益，并注意
其安全性和流动性。
（3）会计系统控制
基金管理人采取了适当的会计控制措施，明确会计凭证、会计账簿和财务
会计报告的处理程序，以确保基金管理人会计核算系统的正常运转。具体内容
包括：
基金管理人建立了凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列
凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任；基金管理人建立了账
务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序；基金管
理人建立了复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
（4）信息技术系统控制
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写
了完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并
保证了信息技术系统的可稽核性；信息技术系统投入运行前，已经过业务、运
营、监察稽核等部门的联合验收。
（5）信息披露控制
信息披露控制包括：基金管理人按照《中华人民共和国公司法》、《证券
法》、《基金法》、《信息披露办法》及其配套的信息披露内容与格式准则和
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编报规则等法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，能够
保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时；基金管理人公开披露的信息包
括：招募说明书、产品资料概要、基金合同、托管协议、定期报告、临时报告、
法律法规以及中国证监会规定应予披露的其他信息。基金管理人严格执行信息
披露的作业流程，各部门各司其职，并承担其相应的责任。
（6）监察稽核控制
监察稽核控制包括：基金管理人设立了督察长，全权负责基金管理人的监
察稽核工作。督察长的任命符合中国证监会的任职条件，经董事会聘任。督察
长对董事会负责，任期由基金管理人章程规定；根据基金管理人监察稽核工作
的需要和董事会授权，督察长可以列席基金管理人相关会议，调阅基金管理人
相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职
能。督察长对于在稽核监察中所掌握的信息资料负有保密责任。督察长定期和
不定期向董事会报告基金管理人内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进
行审议；督察长独立出具监察季报、年报及其他报告，直接报送董事会和中国
证监会，同时抄送总经理。如发现基金管理人有重大违规行为，立即向基金管
理人的董事会和中国证监会及相关派出机构报告。
（7）人力资源管理控制
人力资源管理控制包括：本基金管理人建立了合理的员工报酬体系，合理
确定员工报酬水平。过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益，而过高的
报酬会损害基金管理人的利益，所以确定工资制度时坚持了效益优先，兼顾公
平的原则；基金管理人建立了管理人员的选聘和培养制度。制定科学的管理人
员选聘政策和方法，使优秀人才脱颖而出；制定管理人员培养制度，不断提高
其管理水平；制定了员工的业绩评价和激励方案，充分调动其积极性。
（8）内幕交易、关联交易控制和公平交易管理
内幕交易和关联交易控制包括：严格规范和界定禁止员工从事的活动，并
要求员工严格遵守；完善电脑监控系统，在线实时监控基金的投资、交易活动，
防止利用基金财产对敲作价等操纵市场的行为，尤其注意观察大额买卖股票的
现象；设置投资限制表。按关联交易的明确规定限制买卖的股票，对限制表中
的股票严禁购买，监察稽核部门根据限制表监控基金投资；对员工行为进行监
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察，防止出现与基金从业人员操守不符的行为，以及有关法律法规禁止基金从
业人员从事的行为；对员工加强职业道德教育。
公司实行集中交易制度、防火墙制度、信息控制制度，从制度上防止内幕
交易的发生。公司严格执行关联交易和公平交易管理制度，对所管理的不同基
金、专户分别管理，公平对待。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层
的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
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第四部分 基金托管人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经
历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托
管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至2022年3月31日，中国银行已托管1006只证券投资基金，其中境内
基金958只，QDII基金48只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列。
四、托管业务的内部控制制度
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中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原
则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评
估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全
员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和
“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国
银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安
全。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知
基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金
管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规
定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券
监督管理机构报告。
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地
一期A-13栋三层306号房
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5651
传真：021-6887 0708
（二）代销机构：
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
客户服务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：谷澍
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
(3) 中国建设银行股份有限公司
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：吴寒冰
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：任德奇
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：陈旭
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
(5) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316471
联系人：王婷婷
客户服务电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
(6) 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868519
传真：0512-69868373
联系人：吴骏
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
(7) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755－83709350
传真：0755－83704850
联系人：李健
客户服务电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
(8) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
(9) 财信证券股份有限公司
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋(B座)26
层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
法定代表人：刘宛晨
联系电话：0731-84403423
传真：/
联系人：陈欣
客户服务电话：95317
公司网址：https://stock.hnchasing.com/
(10) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：贺青
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：钟伟镇
客户服务电话：95521 / 4008888666
公司网址：www.gtja.com
(11) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
(12) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人：李峰
电话：021-20315290
传真：0531-68889095
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
(13) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：王怡里
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：张慧斌
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
(14) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045778
传真： 010-66045518
联系人：谭磊
客户服务电话： 010-66045678
公司网址：www.txsec.com
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(15) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：杨玉成
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
(16) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
(17) 招商证券股份有限公司
注册地址：：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
(18) 中国银河证券股份有限公司
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注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574807
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888或95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
(19) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-85156398
传真：010-65182261
联系人：许梦园
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
(20) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：何伟
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
联系人：魏熠辉
客户服务电话：4008918918
公司网址：www.shzq.com
(21) 光大证券股份有限公司
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注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话： 95525
公司网址：www.ebscn.com
(22) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531、400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
(23) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：王一通
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(24) 中信证券（山东）有限责任公司
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注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：冯恩新
电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
联系人：焦刚
客户服务电话：95548
公司网址：sd.citics.com
(25) 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
(26) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼
法定代表人：张纳沙
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：李颖
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
(27) 华宝证券有限责任公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼
法定代表人：刘加海
电话：021-20657517
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
(28) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：金才玖
电话：027-65799999
传真：027-85481726
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579
客户服务网站：www.95579.com
(29) 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
电话：0755- 60833754
传真：0755- 60819988
联系人： 刘宏莹
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
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(30) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-
25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-
25层
法定代表人：何之江
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：周驰
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
(31) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
(32) 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：李剑锋
电话：025-52310550
传真： 025-52310586
联系人：王万君
客户服务电话：95386
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公司网址：www.njzq.com.cn
(33) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-54509953
客户服务电话：95021
公司网址：www.1234567.com.cn
(34) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(35) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室9
楼
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
电话：021-36696312
传真：021-68596919
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客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
(36) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
(37) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
12-13室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
12-13室
法定代表人：薛峰
联系人： 龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
(38) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6楼
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
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电话：010-59601366
传真：0351-4110714
客户服务电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
(39) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：021-65884788
客户服务电话：400-920-0022
和讯理财客网址：licaike.hexun.com
(40) 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：张昱
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客户服务电话：64788016
公司网址：www.zscffund.com
(41) 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：巩巧丽
联系人：毛林
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电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址： www.fundhaiyin.com
(42) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6
层）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6
层）
法定代表人：陈祎彬
联系人：缪刘颖
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
(43) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
法定代表人：卢伟军
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: 8.jrj.com.cn
(44) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼
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法定代表人：吴强
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
(45) 京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
A座15层
法定代表人: 邹保威
联系人：李丹
电话：13601264918
传真：010-89189566
客户服务电话：95118
公司网址：kenterui.jd.com
(46) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人: 陶捷
联系人：陈玲
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
(47) 上海联泰基金销售有限公司
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 座3层
法定代表人: 尹彬彬
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66liantai.com
(48) 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话： 400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
(49) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008205369
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
公司网址：www.jiyufund.com.cn
(50) 一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
公司网址： www.yilucaifu.com
(51) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
(52) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108
号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人: 王伟刚
联系人：王骁骁
电话：010-56251471
传真：010-62680827
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
(53) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
(54) 北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
法定代表人：盛超
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
机构联系人：孙博超
联系人电话：010-59403028
联系人传真：010-59403027
客户服务电话：95055-4
公司网址：www.baiyingfund.com
(55) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：张峰
电话：010-65215588
传真：010-85712195
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
联系人：李雯
客户服务电话：400-021-8850
公司网址： www.harvestwm.cn
(56) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
传真：010-63136184
联系人：张静怡
客户服务电话：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
(57) 北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层
法定代表人：李楠
电话：010-61840688
传真：010-84997571
联系人：赵旸
客户服务电话：400-159-9288
公司网址： https://danjuanfunds.com/
(58) 东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：戴彦
电话：021-23586603
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
传真：021-23586860
联系人：付佳
客户服务电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
(59) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天
街B座12层
法定代表人：于海峰
电话：15114053620
传真：028-84252474
联系人：陈丹
客户服务电话：400-080-3388
公司网址：www.puyifund.com
(60) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人：梁蓉
电话： 010-66154828-8006
传真：010-63583991
联系人： 马浩
客户服务电话：400-6262-818
公司网址： https://www.5irich.com/
(61) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
法定代表人：黄炎勋
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
(62) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
电话：0551-65161963
传真：0551-65161825
联系人：孙懿
客户服务电话：95318
公司网址： www.hazq.com
(63) 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人：李科
传真： 010-85632773
电话： 010-85632771
联系人：王超
客户服务电话：95510
公司网址：http://fund.sinosig.com/
(64) 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027810
传真：0411-39027835
联系人： 杨雪松
客户服务电话：4000-899-100
公司网址： www.yibaijin.com
(65) 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：北京市朝阳区北苑路甲1号
法定代表人：王峥峰
电话：010-58349088
传真：0891-6177483
联系人：张萌
客户服务电话：400 699 7719
公司网址：www.xiquefund.com
(66) 玄元保险代理有限有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707 号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707 号1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
电话：137-5252-8013
传真：021-50701053
客户服务电话：400-080-8208
公司网址：https://www.licaimofang.com/
(67) 江苏汇林保大基金销售有限公司
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人：吴言林
电话：025-66046166-810
传真：025-56878016
联系人：林伊灵
客户服务电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
(68) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2
地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼
法定代表人：穆飞虎
联系人：穆飞虎
电话：010-6267-5768
传真：010-6267-6582
客户服务电话：010-6267-5369
网址：www.xincai.com
(69) 中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
电话：020-88836999
传真： 020-88836984
联系人：陈靖
客户服务电话：95396
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
公司网址：www.gzs.com.cn
(70) 中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人：袁长清（代）
电话：010-63631539
联系人：秦泽伟
客户服务电话：95519
公司网址：www.e-chinalife.com
(71) 爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
法定代表人：祝建
电话：021-32229888
传真：021-68728703
联系人：施益媚
客户服务电话：4001-962-502
公司网址：www.ajzq.com
(72) 海通期货股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号17楼，6楼01、
03、04单元，25楼，2楼05、03单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号17楼，6楼01、
03、04单元，25楼，2楼05、03单元
法定代表人：吴红松
电话：021-38917000
传真：021-68685550
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
联系人：王曦语
客户服务电话：021-38917160
公司网址：https://www.htfutures.com/
(73) 北京中植基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层
法定代表人：武建华
电话：010-59313555
传真：（010）56642623
联系人： 丛瑞丰
客户服务电话：400-8180-888
公司网址：http://www.zzfund.com
(74) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：任巧超
客户服务电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
(75) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
法定代表人：李兴春
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电话：021 60195205
传真：021 61101630
联系人：张仕钰
客户服务电话：4000325885
公司网址：http://www.leadfund.com.cn/
(76) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室（邮编:830002）
法定代表人：王献军
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
(77) 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼
法定代表人: 林海峰
联系人：谭广锋
传真：0755-86013399
客户服务电话：95017(拨通后转1转8)
公司网址：www.tenganxinxi.com 、www.txfund.com
(78) 中国国际金融股份有限公司
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：沈如军
电话：18301887072
传真：/
联系人：王鑫君
客户服务电话：021-5879 6226
公司网址：https://www.cicc.com/
(79) 上海中欧财富基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号502室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层
法定代表人：许欣
电话：021-68609600
传真：021-33830351
联系人：黎静
客户服务电话：400-700-9700
网址：www.qiangungun.com
二、登记机构
国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一
期A-13栋三层306号房
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5610
传真：021-6888 3050－5610
联系人：肖燕
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京大成（上海）律师事务所
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注册地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦15/16层
办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦15/16层
负责人：陈峰
联系人：夏火仙
经办律师：邓炜、夏火仙
联系电话：021-38722451
传真：021-58786866
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦
507 单元01 室
办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：薛竞、张晓阳
联系人：张晓阳
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
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第六部分 基金的历史沿革
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金经中国证监会《关于核准
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可
【2013】1648号）准予核准募集，基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公
司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金自2014年8月25日至2014
年9月19日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经
中国证监会书面确认，《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金
合同》于2014年9月23日生效。
2020年5月18日至2020年6月15日，富兰克林国海健康优质生活股票型
证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议通过了《关于修
改富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，
内容包括富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金调整投资范围、投资
策略、投资限制、业绩比较基准、基金费率等。本次基金份额持有人大会决议
自表决通过之日起生效。
自2020年6月16日起，修改后的《富兰克林国海健康优质生活股票型证券
投资基金基金合同》生效，原《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基
金基金合同》同日起失效。
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第七部分 基金的存续
一、基金份额的变更登记
基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额必要信息的变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金规模
基金合同生效后的存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不
满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告
中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会
报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同
等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理
人在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减代
销机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售
业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若
基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可
以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
二、申购与赎回的开放日及开放时间
（一）开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且
该交易日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否
开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理
人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时
除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
（二）申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回
或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一
开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
三、申购与赎回的原则
（一）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份
额净值为基准进行计算；
（二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申
请；
（三）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
（四）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进
行顺序赎回；
（五）办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，
确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；
（六）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定
价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法
规以及监管部门、自律规则的规定；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
四、申购与赎回的程序
（一）申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间
内提出申购或赎回的申请。
（二）申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交
付款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
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投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内将赎回款项
划往基金份额持有人账户。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统
故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因
素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。
在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
（三）申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内（包括该日）
对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括
该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售
机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认
情况，投资者应及时查询。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资
人。
五、申购与赎回的数量限制
（一）代销网点、直销网上交易以及直销电话交易基金投资者每次申购本
基金的最低金额为1 元（含申购费）。直销柜台基金投资者首次申购本基金的
最低金额为100,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为500元（含申购
费），已在直销柜台有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。
代销网点的基金投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。
基金投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。
（二）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得
低于1 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留
的基金份额余额不足1 份的，在赎回时需一次全部赎回。
（三）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响
时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例
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上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的
合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基
金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
（四）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告。
六、申购费率、赎回费率
（一）本基金的申购费率如下：
申购金额（M,含申购费） 费率
M＜100万元 1.50%
100万元≤M＜200万元 1.00%
200万元≤M＜500万元 0.60%
M≥500万元 1000元/笔
（二）本基金的赎回费率如下：
持有时间 赎回费率
7日以下 1.50%
7日（含7日）至30日 0.75%
30日（含30日）至1年 0.50%
1年（含1年）至2年 0.20%
2年（含2年）以上 0.00%
（三）基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用 =申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
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例2：假定T日本基金的份额净值为1.2000元，两笔申购金额分别为1万元和
200万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下：
申购1 申购2
申购金额（元，A） 10,000 2,000,000
适用申购费率（B） 1.50% 0.60%
申购费（C＝A-D） 147.78 11,928.43
净申购金额（D＝A/（1+B）） 9,852.22 1,988,071.57
申购份额（＝D/1.2000） 8,210.18 1,656,726.31
（四）基金赎回金额的计算
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
例3：假定某投资者在T日赎回10,000份，该日该基金份额净值为1.2500元，
其在认购/申购时已交纳认购/申购费用，持有时间为6个月，则其获得的赎回金
额计算如下：
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
＝10,000×1.2500＝12,500.00元
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
＝12,500.00×0.50%＝62.50元
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用
＝12,500.00－62.50＝12,437.50元
（五）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日内公告。遇特
殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（六）申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购
金额在扣除申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均
按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产生的损失由基金财产承担，
产生的收益归基金财产所有。
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
（七）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以
申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，
各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此误差产生的损失由
基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（八）基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额/基
金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍
五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（九）本基金的申购费由投资者承担，不列入基金财产，主要用于支付本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（十）赎回费由赎回基金份额的基金份额持有人承担。对于持有期限少于
30 日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期限长于或等
于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费用的75%计入基金财产；对于
持有期限长于或等于3个月但少于6个月的基金份额所收取的赎回费用的50%
计入基金财产；对于持有期限长于或等于6个月的基金份额所收取的赎回费用
的25%计入基金财产；其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
（十一）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
（十二）在对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管
理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基
金管理人可以适当调低基金的各项销售费率。
（十三）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
七、申购和赎回的注册登记
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
（一）投资者T 日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T＋1 日
内为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2 日起（含该日）有权
赎回该部分基金份额。
（二）投资者T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T＋1 日
内为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
（三）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间
进行调整，并最迟于开始实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上
公告。
八、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
（一）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停
接受投资人的申购申请。
（三）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值。
（四）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基
金份额持有人利益时。
（五）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其
他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
（六）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有
基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
（七）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
（八）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（一）、（二）、（三）、（五）、（七）、（八）项暂停申
购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当
发生上述第（六）项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果
投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申
购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
（一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
（二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停
接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
（三）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值。
（四）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（五）发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，
基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
（六）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
（七）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应按照《信息披露办法》的有关规定公告，
已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支
付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可
延期支付。若出现上述第（四）项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基
金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在
暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
（一）巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
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总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎
回。
（二）巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
1、全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。
2、部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的
前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回
部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最
低份额的限制。
3、当基金发生巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开放
日基金总份额10%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎
回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现
可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对该单个基金份额持
有人超过基金总份额10%以上的赎回申请实施延期办理，其余赎回申请可以根
据前述“1、全额赎回”或“2、部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持
有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直
到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请
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将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作
自动延期赎回处理。
4、暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人
认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
（三）巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
（一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指
定媒介上刊登暂停公告。
（二）如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日前在指定媒
介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净
值。
（三）如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放
申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介
和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或
赎回日公告最近1个开放日的基金份额净值。
（四）如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少
刊登暂停公告1次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的
频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照
《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介和基金管理人网站上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近1个开放日的基金
份额净值。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
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相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继
承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会
或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人
持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必
须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按
基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能
限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
十六、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结
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的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支
付。法律法规另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业
务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
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第九部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金基金份额的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，
具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的
确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非
交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理机构签
订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金
份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
等事宜中的权利义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
1、取得登记费；
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有
关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
务；
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3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于20年；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法
律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
其他必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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第十部分 基金的投资
一、投资目标
本基金主要通过投资于有利于提升民众健康水平和能够满足人们优质生活
需求的上市公司，在严格控制投资风险的基础上，力争获取基金资产的长期稳
定增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭
证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上
市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的
80%—95%，其中投资于与提升居民健康和生活品质主题直接相关行业的股票
比例不低于非现金基金资产的80%，通过港股通机制所投资的香港市场股票不
超过基金股票资产的50%，其中，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货
合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金将重点关注有利于提升民众健康水平和能够提供优质生活产品和服
务的行业和个股。
1、行业配置策略
（1）本基金定义的健康优质生活主题，重点关注能够提升民众健康水平的
基础性消费行业以及能够提供优质生活产品和服务的行业。按照申万宏源一级
行业划分，主要包括汽车、家用电器、纺织服装、商业贸易、食品饮料、医药
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生物、轻工制造满足民众健康水平的基础性消费行业，以及民众在满足了基础
性消费需求后，能给民众提供优质生活和服务的行业，主要包括休闲服务、传
媒行业，同时，本基金也可以投资房地产服务、金融服务这些行业内能够提升
民众生活品质，给民众提供终端服务的上市公司。
（2）本基金在具体进行行业配置时，根据宏观经济周期、国家产业政策、
行业景气度和行业竞争格局等因素进行深入分析，结合行业盈利趋势预测、行
业整体估值水平和市场特征等，进行综合的行业投资价值评估。
具体而言，本基金在评估行业投资价值时，主要考虑以下五个方面：
? 宏观经济状况，例如：经济增长情况、通胀水平、经济政策调整等；
? 行业运行情况，例如：行业景气度、国家产业政策、行业竞争格局等；
? 行业基本面信息，例如：行业成长性、行业盈利能力、行业内公司的财
务健康性等；
? 行业的估值水平，即通过相对估值和绝对估值方法评估行业的整体估值
水平，并通过各行业的横向比较，以及每个行业的历史数据比较，评估
行业的整体估值优势；
? 市场特征，即分析市场资金流向、公开催化剂信息的影响等。
2、个股精选策略
本基金将采用“自下而上”精选个股策略，紧密围绕健康优质生活的投资主
题，从主题、行业地位、公司发展战略、核心竞争力、公司治理结构和管理层
分析、估值水平等方面进行综合评价，精选A股及港股通标的股票中优质股票
构建投资组合。
（1）主题评估
主题评估主要是从A股市场及港股市场，根据上市公司的产品和服务是否
能对居民健康和生活品质产生积极影响、能够满足居民健康优质生活需求产品
或服务的比例及其对该公司收入和利润的贡献度以及上市公司对于上述业务的
投入及发展规划等角度进行观察和研究。对公司主题的评估决定了其经营内容
是否符合居民健康和生活品质的要求，是基金投资的首先要考虑的因素。
（2）行业地位评估
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从A股市场及港股市场，精选所在行业发展趋势良好，具有良好的行业成
长性；在所属行业中处于领先地位，并在短期内难以被行业内其他竞争对手超
越；在未来的发展中，在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升的标
的股票。
（3）公司发展战略
在A股市场及港股市场，优选具有清晰明确的发展战略的公司，其发展战
略应当体现出公司在改善居民健康和生活品质方面的意愿，并符合居民需求的
变化趋势、产业发展方向和国家产业政策。
（4）核心竞争力
在A股市场及港股市场，考察一个公司是否具有核心竞争力，主要分析公
司是否具有核心技术和创新能力（如专利、商标等知识产权），提供的产品
（或服务）是否具有较高的技术壁垒，是否具有良好的销售网络、市场品牌或
垄断资源等，是否具有领先的经营模式等。
（5）公司治理结构和管理层评价
良好的公司治理是公司健康发展的基础。在A股市场及港股市场，从股权
结构的合理性、信息披露的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公
司的管理层和股东的利益是否协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方
面，对公司治理水平进行综合评估。
公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、保持并不断创造竞争
优势的关键因素。对公司管理团队进行评价，主要考察其过往业绩、诚信记
录、经营战略规划和商业计划执行能力等。
（6）估值
企业的估值水平在一定程度上反应了其未来成长性以及当前投资的安全
性。估值合理将是本基金选股的一个重要条件。在A股市场及港股市场，本基
金通过评估公司相对市场和行业的相对投资价值，选择目前估值水平明显较低
或估值合理的上市公司。
3、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利
率的主要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利
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差的变动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，
把握债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。
（1）久期策略
本基金根据对市场利率的趋势预期调整债券组合的久期，即预期利率将下
降时，增加组合久期，以更多获取债券价格上升带来的组合收益；在预期利率
将上升时，相应降低组合久期，以控制债券价格下降的风险。
（2）收益率曲线策略
由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素，不同期限债券的市场利率
变动幅度往往不一致，收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限
债券的利率变动趋势的比较分析，本基金将在确定组合久期的前提下，采取相
应的债券期限配置，以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收
益。
（3）债券类属策略
由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素，不同市场和类型债券品种的
利率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析，
评估各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收
益。
4、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要
目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进
行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权
证定价模型确定其合理估值水平，谨慎地进行投资，在控制下跌风险、实现保
值的前提下，追求较为稳定的增值收益。
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6、国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分
考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债
期货投资。
7、资产支持证券投资策略
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成
及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违
约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证
券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价
模型，评估其内在价值。
8、存托凭证投资策略
在严格控制风险的前提下，本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于
对基础证券投资价值的深入研究分析，从而选择有比较优势的存托凭证进行投
资。
四、业绩比较基准
85% ×申银万国消费品指数收益率 + 15% × 中债国债总指数收益率（全价）
本基金采用申银万国消费品指数作为股票投资部分的业绩比较基准，主要
是因为申银万国消费品指数是基于申万行业分类标准编制，用以表征消费品上
市公司整体股价表现。该指数选取农林牧渔、家用电器、食品饮料、纺织服
装、轻工制造、医药生物、商业贸易、餐饮旅游等八个申万一级行业上市公司
的A股，编制方法清晰透明，符合我们的投资目标。
中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖
了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，
具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券
投资业绩比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、
更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调
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整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证
监会备案后公告，而无需召开基金份额持有人大会。
五、风险收益特征
本基金是股票型基金，其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金。
六、投资决策依据
1、有关法律法规和基金合同等的相关规定。
2、宏观经济形势、财政政策与货币政策导向及市场环境。
3、投资对象收益和风险的配比关系，在充分权衡投资对象的收益和风险的
前提下作出投资决策，是本基金维护投资者合法权益的重要保障。
七、投资决策流程
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立了完善的投资决策
运作体系。
（1）投资决策委员会会议：投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策
机构，由投资决策委员会主席主持，讨论与投资相关的事务，并对重大投资决
策做出决议。
（2）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究分析部的研究
支持下，根据市场情况，进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过
程中，基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要
求。
（3）中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负
一线风险监控职责。
（4）风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程，对基金的
投资行为和投资组合进行持续监控，并定期进行风险分析和报告，确保基金投
资承担的风险在适当的范围内。
八、投资限制
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1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金的股票投资比例为基金资产的80%—95%，其中投资于与提升
居民健康和生活品质主题直接相关行业的股票比例不低于非现金基金资产的
80%，通过港股通机制所投资的香港市场股票不超过基金股票资产的50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港
同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司
在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
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（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超
过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关
约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的20%；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超
过基金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 30%；
（17）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金
融资产（不含质押式回购）等；
（18）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
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之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（21）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
境内上市交易的股票合并计算；
（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券市场波动、上市公司合
并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行
调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后
的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理
人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
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（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，
遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受相关限制。
九、基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权
利，保护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
十、 基金的融资、融券
为了更好地实现投资目标，在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的
基础上，本基金可根据资产配置及流动性管理等需要参与融资业务。
十一、基金投资组合报告
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2022
年4月20日复核了本招募说明书的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
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基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2022年3月31日，本招募说明书财务资料
未经审计。
1. 截至2022年3月31日基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 6,907,591.38 83.71
其中：股票 6,907,591.38 83.71
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,329,845.62 16.12
8 其他资产 13,908.79 0.17
9 合计 8,251,345.79 100.00
2. 截至2022年3月31日按行业分类的股票投资组合
2.1 截至2022年3月31日按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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C 制造业 3,650,904.14 44.65
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 12,255.00 0.15
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 44,460.00 0.54
J 金融业 253,400.00 3.10
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 164,370.00 2.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,125,389.14 50.45
2.2 截至2022年3月31日按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％）
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电信业务 1,057,508.38 12.93
消费者非必需品 252,386.31 3.09
消费者常用品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗保健 - -
工业 - -
信息技术 - -
原材料 - -
房地产 1,134,116.38 13.87
公共事业 338,191.17 4.14
合计 2,782,202.24 34.02
注：以上分类采用GICS行业分类标准。
3. 截至2022年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 01024 快手-W 9,000 541,592.48 6.62
2 02669 中海物业 70,000 529,102.92 6.47
3 00700 腾讯控股 1,700 515,915.90 6.31
4 06098 碧桂园服务 14,000 381,499.10 4.67
5 000568 泸州老窖 2,000 371,760.00 4.55
6 02380 中国电力 100,000 338,191.17 4.14
7 600690 海尔智家 12,000 277,200.00 3.39
8 688008 澜起科技 4,000 269,200.00 3.29
9 002507 涪陵榨菜 8,000 260,080.00 3.18
10 002001 新 和 成 8,000 253,440.00 3.10
4. 截至2022年3月31日按券种分类的债券投资组合
本基金截至2022年3月31日未持有债券。
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5. 截至2022年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债
券投资明细
本基金截至2022年3月31日未持有债券。
6.截至2022年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资
产支持证券投资明细
本基金截至2022年3月31日未持有资产支持证券。
7.截至2022年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵
金属投资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8.截至2022年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权
证投资明细
本基金截至2022年3月31日未持有权证。
9.截至2022年3月31日本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 截至2022年3月31本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金截至2022年3月31日未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋
势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行
匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期
货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10.截至2022年3月31日本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
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11.投资组合报告附注
1）2022年1月1日至2022年3月31日，本基金投资的前十名证券中，无发行
主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易
所公开谴责、处罚的证券。
2）2022年1月1日至2022年3月31日，本基金投资的前十名股票中，没有投
资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 13,261.72
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 647.07
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 13,908.79
4）截至2022年3月31日持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金截至2022年3月31日未持有处于转股期的可转债。
5） 截至2022年3月31日前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金截至2022年3月31日前十名股票中不存在流通受限情况。
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第十一部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至2022年3月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比
较：
阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④
2014年9月23日 － 2014年12月31日 14.10% 1.03% 40.71% 1.34% -26.61% -0.31%
2015年1月1日 － 2015年12月31日 9.20% 3.03% 6.45% 2.11% 2.75% 0.92%
2016年1月1日 － 2016年12月31日 -14.21% 1.91% -9.56% 1.19% -4.65% 0.72%
2017年1月1日 － 2017年12月31日 14.87% 0.75% 17.41% 0.54% -2.54% 0.21%
2018年1月1日-2018年12月31日 -23.70% 1.30% -21.13% 1.14% -2.57% 0.16%
2019年1月1日-2019年12月31日 31.48% 1.12% 30.37% 1.05% 1.11% 0.07%
2020年1月1日-2020年12月31日 61.96% 1.48% 21.06% 1.27% 40.90% 0.21%
2021年1月1日-2021年12月31日 -2.43% 1.37% -5.20% 1.21% 2.77% 0.16%
2014年9月23日 － 2022年3月31日 62.65% 1.70% 62.91% 1.30% -0.26% 0.40%
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第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三 、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产
不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担
的债务，不得对基金财产强制执行。
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第十三部分 基金资产的估值
一、估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，
并为基金份额提供计价依据。
二、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
三、估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货、国债期货、银行
存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
四、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业
会计准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于
该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允
价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调
整，确定公允价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。
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（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公
允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察
输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应
对估值进行调整并确定公允价值。
五、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发 生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交
易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券
发行机构 发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘
价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（4）交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允
价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
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（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，非公开发行有明确锁定期的股
票， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
5、股票指数期货、国债期货合约估值方法：
（1）一般以估值当日结算价进行估值。
（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人
认为按本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价
值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允
价值的价格估值。
（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
6、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供
的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以
及监管部门、自律规则的规定。
9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事
项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
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根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
六、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规
定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告基金净值信
息。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人对外公布。
七、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错
误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损
失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
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2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失
的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极
协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承
担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确
保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值
错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当
得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经
将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任
方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
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（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
八、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；
3、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人
不能出售或评估基金资产时；
4、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性时，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
九、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进
行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基
金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送
给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
十、特殊情况的处理
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1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于证券交易所、期货公司及登记结算公司发送的数据错误，有关会计
制度变化或由于不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必
要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值
计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管
人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
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第十四部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生
效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择
现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基
金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、 收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按照《信
息披露办法》的相关规定在指定媒介公告。
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基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过15个工作日。
六、 基金收益分配中发生的费用
若基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担
的，当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用
时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
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第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关
的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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第十六部分 基金的会计与审计
一、基金的会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会
计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》
规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介公告。
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第十七部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法
规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人
和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联
网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照
《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文
本为准。
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本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协
议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的
信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书
并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少
每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金产品资料概要系基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在
指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新
基金产品资料概要。
4、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日
前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、
基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
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基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
（三）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以及其他媒介，披
露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露
半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金
份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在
基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
（含资产组合季度报告）
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将
年度报告登载于指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基
金年度报告的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审
计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告并
将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度
报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报
刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
基金运作期间，如2021年1月1日至2021年3月31日出现单一投资者持
有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基
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金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披
露该投资者的类别、截至2021年3月31日持有份额及占比、2021年1月1日
至2021年3月31日持有份额变化情况及基金的特有风险，中国证监会认定的
特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。
（六）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告
书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构、基金改聘会计师事
务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际
控制人；
8、基金募集期延长；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12
个月内变动超过百分之三十；
12、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
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13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
15、基金收益分配事项；
16、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方
式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、本基金开始办理申购、赎回；
19、本基金发生巨额赎回并延期支付；
20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延期支付赎回款项；
21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回；
22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时；
23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（七）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害
基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公
开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（八）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
告。
（九）清算报告
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基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产
进行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站
上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（十）中国证监会规定的其他信息
1、投资股指期货的信息披露
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标
等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投
资政策和投资目标等。
2、投资国债期货的信息披露
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标
等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投
资政策和投资目标等。
3、投资资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、
资产支持证券市值占基金净资产的比例和2021年1月1日至2021年3月31日
所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产
支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和截至2021年3月31
日按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
4、投资港股通标的股票的信息披露
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露本基金参与港股通标的股票投资的相关情况。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法律法规规定。
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基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子
确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信
息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，
该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
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（3）出现会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的任何情
况；
（4）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
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第十八部分 风险揭示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分
散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等
能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分
享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金
自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有
的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，
投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类
型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的
风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定
期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资
方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者
获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
投资者应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解
本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产
状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构
名单详见本基金的招募说明书以及基金管理人网站。
本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资
者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从
而遭受损失的风险。
一、本基金面临的主要风险
本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预
期收益品种，其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金。
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（一）市场风险
市场风险是指证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制
度等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市场风险主要包
括:
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地
区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈
周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从
而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投
资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能
力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利
发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者
能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样
化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、信用风险。主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵
债，债权人可能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。
6、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因
为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
7、债券收益率曲线风险。债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行
移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再
投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）
互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入
进行再投资时，将获得比之前较少的收益率。
9、波动性风险。波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体表现为可
转债的价格受到其相对应股票价格波动的影响，同时可转债还有信用风险。转
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股风险指相对应股票价格跌破转股价，不能获得转股收益，从而无法弥补当初
付出的转股期权价值。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、技能、经验、判断等主观因
素会影响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益
水平。
（三）流动性风险
流动性风险可视为一种综合性风险，它是其他风险在基金管理和公司整体
经营方面的综合体现。中国的证券市场还处在初期发展阶段，在某些情况下某
些投资品种的流动性不佳，由此可能影响到基金投资收益的实现。开放式基金
要随时应对投资者的赎回，如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现
金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发
生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，
导致流动性风险，可能影响基金份额净值。
（1）申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招
募说明书“八、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安
排。
在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险
管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临巨额赎回申请被延
期办理、赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基
金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，
并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好
的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括港股通
标的股票、国内依法发行上市的股票、债券和货币市场工具等），同时本基金
基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常
市场环境下本基金的流动性风险适中。
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（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况
或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，当基金发生巨
额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开放日基金总份额10%的
情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因
支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净
值造成较大波动时，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过基金总份额
10%以上的赎回申请实施延期办理，其余赎回申请可以根据本招募说明书“巨
额赎回的处理方式”中“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方
式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日
赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回
金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投
资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影
响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回
的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及
基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓
支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各
类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，
及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人
协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回
款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的
约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
（四）本基金的特有风险
1、金融衍生品投资风险
本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合
约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产
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的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性
风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标
的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品
定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货、国
债采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股
价指数、国债价格微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期
货、国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证
金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
2、港股投资风险
本基金除了投资于A股市场外，还可在法律法规规定的范围内投资香港联
合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险
等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及
交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险，包括但不限于：
（1）汇率风险
本基金以人民币募集和计价，但本基金可通过港股通投资香港证券市场。
港币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，
从而导致基金资产面临潜在风险。人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金
净值的波动，从而对基金业绩产生影响。
此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现
汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的
决策产生不利影响。
（2）香港市场风险
与内地A 股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流
动对港股价格的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性,本基金
在参与港股市场投资时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统
风险相对更大。加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制
的存在，港股股价受到意外事件影响可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动。
（3）香港交易市场制度或规则不同带来的风险
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香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，在港股通机制下参与香港股
票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：
1）港股市场实行T+0 回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以
于当日卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，因此每日涨跌幅空间相对较大；
2）只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通
交易日；
3）香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，香
港联合交易所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风
险；出现上海证券交易所和深圳证券交易所的证券交易服务公司认定的交易异
常情况时，证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资
者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。
4）交收制度带来的基金流动性风险
通过港股通机制投资香港市场，基于两地市场交收制度的不同以及港股通
交易日的设定原因，本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账，而造成支
付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同时也存在不能及
时调整基金资产组合中A股和港股投资比例，造成比例超标的风险。
5）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险
香港联合交易所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,上市公
司方可采取停牌措施。此外，不同于内地A 股市场的停牌制度，香港联合交易
所对停牌的具体时长并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原
则；同时与A 股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前
加入相应标记(例如，ST 及*ST 等标记)以警示投资者风险的做法不同，在香港
联合交易所市场没有风险警示板,香港联合交易所采用非量化的退市标准且在上
市公司退市过程中拥有相对较大的主导权，使得香港联合交易所上市公司的退
市情形较A股市场相对复杂。因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股
遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金带来损失的风险。
（4）港股通制度限制或调整带来的风险
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现行的港股通规则存在若干交易限制，该等限制可能在一定程度上带来本
基金投资收益的不确定性，所持港股不能及时卖出带来一定的流动性风险，资
产估值出现波动增大的风险，以及现行的港股通规则调整所带来的相应风险。
（5）基金资产投资港股标的比例的风险
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港
股。
3、科创板股票的特有风险
（1）公司治理风险。科创板股票发行实行注册制，上市条件与主板不
同，科创板上市公司的股权激励制度更为灵活，可能存在表决权差异安排。
（2）流动性风险：
由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资者可能以机构投资
者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造成市场的流动性
风险。
科创板可能采用摇号抽签方式对于参与网下申购中签的账户进行获配股份
的一定时间内的锁定机制，锁定期间获配的股份无法进行交易，存在流动性风
险。
（3）退市风险。科创板退市的标准、程序和执行较主板更为严格：
1）退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于规定标准、信息披露或
者规范运作存在重大缺陷的情形，将直接导致退市；
2）退市时间更短。因科创板取消了暂停上市和恢复上市程序，因此存在
对应当退市的企业直接终止上市的情形；
3）执行标准更严。当上市公司明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无
关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入时，可能会直接导致退市。
（4）股价波动风险。科创板竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，上市后的
前5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。
（5）境外企业风险。在境外注册的红筹企业可以发行股票或存托凭证在
科创板上市，其在信息披露、分红派息等方面可能与境内上市公司存在差异。
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（6）系统性风险。科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在
企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳
时，系统性风险将更为显著。
（7）政策风险。国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科
创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会
带来政策影响。
（五）操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门
欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障
或者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。这
种技术风险可能来自基金管理公司、登记机构、代销机构、证券交易所、证券
登记结算机构等。
（六）合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违
反法规及基金合同有关规定的风险。
（七）存托凭证投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证。基金资产投资存托凭证，会面临因存托
凭证而产生的特殊风险，包括但不限于存托凭证价格大幅波动的风险，存托凭
证出现较大亏损的风险，因存托凭证的境外基础证券价格影响导致基金净值波
动的风险、因存托凭证的境外基础证券的相关风险而直接或间接导致本基金产
生的相关风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险等。
（八）其他风险
1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运
行，可能导致基金资产的损失。
2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有人利益受
损。
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二、声明
本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基
金，须自行承担投资风险。
除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理
销售，但是，基金资产并不是代销机构的存款或负债，也没有经基金代销机构
担保收益，代销机构并不能保证其收益或本金安全。
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第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备
案，自表决通过之日起生效，决议生效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，在履行相关程序，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券
法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会
备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个
工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登
载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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第二十部分 基金合同摘要
一、基金合同当事人的权利义务
（一）基金管理人
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融
券；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
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（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申
购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披
露及报告义务；
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（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予
保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利
息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
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（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户及其
他投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
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（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和投资所需其
他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清
算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律
等外部专业顾问提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；
如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是
否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
上；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持
有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行监管机构，并通知基金管理人；
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（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条
件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
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2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
(一) 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法
授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每
一基金份额拥有平等的投票权。
(二)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
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（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
(三) 会议召集人和召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
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4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人
应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含
10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提
议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当
自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合
计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少
提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大
会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
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2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响表决意见的计票效力。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监
管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金
合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
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2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。
通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在
基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有
人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审
议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权
他人代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相
符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、在不与法律法规冲突的前提下，经会议通知载明，基金份额持有人也可
以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权
他人代为出席会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
(六)议事内容与程序
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1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基
金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份
额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。
(七)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
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1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决
议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(八)计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
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行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
(九) 生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监
会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。
如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证
书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
三、基金收益与分配
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
(三)基金收益分配原则
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1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生
效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择
现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基
金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五) 收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按照《信
息披露办法》的相关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过15个工作日。
(六) 基金收益分配中发生的费用
若基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担
的，当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用
时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
四、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
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3、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关
的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
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上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、基金财产的投资方向和投资限制
(一)投资目标
本基金主要通过投资于有利于提升民众健康水平和能够满足人们优质生活
需求的上市公司，在严格控制投资风险的基础上，力争获取基金资产的长期稳
定增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭
证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上
市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
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基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的
80%—95%，其中投资于与提升居民健康和生活品质主题直接相关行业的股票
比例不低于非现金基金资产的80%，通过港股通机制所投资的香港市场股票不
超过基金股票资产的50%，其中，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货
合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
(三) 投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金的股票投资比例为基金资产的80%—95%，其中投资于与提升
居民健康和生活品质主题直接相关行业的股票比例不低于非现金基金资产的
80%，通过港股通机制所投资的香港市场股票不超过基金股票资产的50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港
同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司
在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
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（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得
超过该资产支持证券规模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超
过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关
约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的20%；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超
过基金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包
括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30%；
（17）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金
融资产（不含质押式回购）等；
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（18）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（21）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
境内上市交易的股票合并计算；
（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券市场波动、上市公司合
并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行
调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后
的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理
人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
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（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，
遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受相关限制。
六、基金合同的变更、终止与基金资产的清算
(一)《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后两日内在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，在履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
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2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
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依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券
法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会
备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个
工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登
载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
七、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议，如经友好协商未能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际
经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会
届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲
裁费、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
八、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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第二十一部分 托管协议摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
住所：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国—东盟科技企业孵化基地一期
A-13栋三层306号房
法定代表人: 吴显玲
成立时间：2004年11月15日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
存续期间：50年
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人: 刘连舸
成立时间： 1983年10月31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办
理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府
债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保险箱服
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；
外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行
股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外
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汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；
资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分
支机构经营当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可
发行或参与代理发行当地货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准
的其他业务；保险兼业代理（有效期至2021年8月21日）。
存续期间：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作
进行监督：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票
库、投资于与提升居民健康和生活品质主题直接相关行业的股票库、债券库等
各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变
化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管
人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
2、对基金投融资比例进行监督:
（1）本基金的股票投资比例为基金资产的80%—95%，其中投资于与提升
居民健康和生活品质主题直接相关行业的股票比例不低于非现金基金资产的
80%，通过港股通机制所投资的香港市场股票不超过基金股票资产的50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港
同时上市的 A+H 股合计计算）不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理且由本托管人托管的的全部基金持有一家公司发行
的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证
券的10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
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（6）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有的同一权证，
不得超过该权证的10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10％；
（11）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始
权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超
过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超
过基金持有的股票总市值的20％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指
期货合约价值，合计（轧差计算）应当为基金资产的80%—95%；在任何交易
日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金
资产净值的20％；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超
过基金资产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不
得超 过基金持有的债券总市值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
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（17）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价 证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金
融资产（不含质押式回购）等；
（18）基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金（包括开放
式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的15%；基金管理人管理的且由本托管人托管
的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的30%；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致。
（21）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
境内上市交易的股票合并计算；
（23）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
除第（2）、(12)、（19）、（20）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投
资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比
例符合《基金合同》的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自《基金合同》生
效之日起开始。
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如果法律法规对《基金合同》约定投资组合比例限制进行变更的，以变更
后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持
有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对
基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等进行复核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管
理人违反法律法规的规定及本协议的约定，应及时提示基金管理人限期纠正，
基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并
改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对基
金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监
会报告。
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规或本协议的规
定，应当拒绝执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国
证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律法规或本协议规定的，应当及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及
时向中国证监会报告。
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不
限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或
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举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金
管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托
管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托
管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安
全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算
的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信
息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金
投资信息等违反法律法规及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托
管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并及时回复基金管理人。在
限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基
金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依
照法律法规的规定报告中国证监会。
（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提
交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答
复基金管理人并改正。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法
律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的
任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
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4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独
立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规
规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）《基金合同》生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基
金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定
的，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对
基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上
（含2名）中国注册会计师签字方为有效。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人
按规定办理退款等事宜。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基
金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留
印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投
资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户
进行。
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使
用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立
存款账户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开
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立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账
户变更所需的相关资料。
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国
证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的
证券账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券
交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务
的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并
遵守上述关于账户开设、使用的规定。
5、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》
的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管
理。
6、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。
（六）债券托管专户的开设和管理
《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向
中国人民银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管人负责以基金的名义
在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行
间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负
责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
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（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同
正本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基
金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。对于无
法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印件，并在
复印件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指
计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
2、基金管理人应每个估值日对基金财产估值，但基金管理人根据法律法规
或《基金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证
券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的
基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个
估值日结束后计算得出当日的该基金份额净值，并以双方约定的方式发送给基
金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复
核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复
核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产
公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反
映公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方
法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，
双方应及时进行协商和纠正。
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5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内（含第四位）发生
差错时，视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理
人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达
到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通知基金托管人并报中国证监会
备案；当计价错误达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当通知基金托管
人并在报中国证监会备案的同时及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述
内容另有规定的，按其规定处理。
6、除本协议和《基金合同》另有约定外，由于基金管理人对外公布的任何
基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理
人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损
失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承
担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额
持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基
金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥
补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比
例对返还金额进行分配。
7、 由于证券交易所、期货公司及登记结算公司、第三方估值机构发送的
数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金
资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和
基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方
经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外
予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金会计核算
1、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一
记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对
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双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对
会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
2、会计数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现
存在不符，双方应及时查明原因并纠正。
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的
编制，应于每月终了后5个工作日内完成。
《基金合同》生效后，招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书
其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金产品资料概要的信
息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要
并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产品资料概要其他信
息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人
不再更新招募说明书和基金产品资料概要。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将
年度报告登载于指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基
金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期
报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管
理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供给基金托管人复核，基
金托管人在收到后应及时进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人；基金
管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基
金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；
若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人
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在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门
公章的复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基
金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权
按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
六、基金份额持有人名册的保管
（一）基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
（二）基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每
半年度结束后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的
基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持
有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后5
个工作日内向基金托管人提供。
（三）基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份
额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存
期不少于20年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保
管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交
基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。
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基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他
用途，并应遵守保密义务。
七、适用法律与争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争
议可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议
未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济
贸易仲裁委员会，并按其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，
对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金
份额持有人的合法权益。
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规
定。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证
监会注册。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，经履行适当程序后，本托管协议应当终止：
1、《基金合同》终止；
2、本基金更换基金托管人；
3、本基金更换基金管理人；
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
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基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本
基金的财产进行清算。
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第二十二部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额
持有人的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。主要的服务项目如下：
一、基金份额注册登记服务
本基金管理人同时兼任本基金的登记机构，在公司内部设立了专门的运营
部门负责基金份额持有人的注册与过户登记业务，配备先进、高效的电脑系统
及通讯系统，准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、汇总和储存
并管理基金的所有认购、申购和赎回信息，确保基金份额持有人的注册与过户
登记工作的准确和顺利进行。
二、资料寄送
1、每次申购交易结束后，投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网
点查询和打印交易确认单;
2、每次认购交易结束后，投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网
点查询交易情况，最终确认份额以基金成立后的确认份额为准。
3、本公司默认的对账单方式为月度电子邮件形式对账单，投资者也可选择
月度短信对账单。我司将在每月结束后的 5 个工作日内向投资者发送基金账户
对账单。本公司提示，凡无法接收电子邮件对账单的投资者，须在开户成功后
与本公司客户服务中心联系（4007004518（免长途费）、95105680（免长途费）
和021-38789555），我们在核对投资者联系方式完整无误后，可为基金投资者
提供上述对账单服务。
三、红利再投资
本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，
注册登记机构将其所获红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利
再投资免收申购费用。基金份额持有人可以随时选择更改基金分红方式。
四、定期定额投资
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本基金将通过销售机构为基金份额持有人提供定期定额投资的服务，即基
金份额持有人可通过固定的渠道，采用定期定额的方式申购基金份额。定期定
额投资不受最低申购金额限制，具体实施时间和业务规则详见相关公告。
五、资讯服务
1、手机短信提醒服务
投资者在申请开立本公司基金账户时可预留手机号码，由此可获得本公司
手机短信提醒服务。内容包括基金新产品、基金新服务、基金资讯信息及交易
确认情况等。
2、电子邮件服务
基金份额持有人可以在本基金管理人网站注册，登录定制所需要的各类公
开信息。如果留下个人邮箱，将会收到定制的信息。
六、客户服务中心
1、客户服务电话
呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询
服务，客户可通过电话收听最新公告信息、基金份额净值、自助查询基金账户
余额信息、交易确认情况等。同时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。
2、网上客户服务中心
网上客户服务中心为基金份额持有人提供查询服务、资讯服务以及相互交
流的平台。注册登录后，基金份额持有人可以查询个人账户资料，包括基金持
有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外，还可以修改个人账户资
料，查询热点问题及其解答，查阅投资刊物，或提交投诉和建议等。
公司网址：WWW.FTSFUND.COM
电子信箱：SERVICE@FTSFUND.COM
七、客户投诉处理
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动
语音留言、呼叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和
销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务
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电话对该代销机构提供的服务进行投诉。
八、服务渠道
1、咨询电话：4007004518（免长途费）、95105680（免长途费）和021-
3878 9555
2、网站及在线客服：WWW.FTSFUND.COM
3、传真：021-6887 0708
4、电邮：SERVICE@FTSFUND.COM
5、其他，如邮寄等
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第二十三部分 其它应披露事项
1、2021年5月18日，关于增加海通期货有限责任公司为国海富兰克林基金
旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及相关费率优惠活
动的公告；
2、2021年5月19日，关于国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金在
申万宏源证券有限公司开通定期定额投资业务及相关费率优惠活动的公告；
3、2021年5月21日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加中
信建投证券股份有限公司申购、定期定额投资费率优惠活动的公告；
4、2021年5月22日，关于增加上海中欧财富基金销售有限公司为国海富兰
克林基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及相关费
率优惠活动的公告；
5、2021年6月15日，国海富兰克林基金管理有限公司关于调整个人账户开
户证件类型的公告；
6、2021年6月30日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继续参
加交通银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告；
7、2021年6月30日，富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新
招募说明书（2021年1号）；
8、2021年7月9日，关于增加北京恒天明泽基金销售有限公司为国海富兰克
林基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业
务及相关费率优惠活动的公告；
9、2021年7月21日，富兰克林国海中国收益证券投资基金2021年第2季度报
告；
10、2021年7月21日，富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金2021
年第2季度报告；
11、2021年7月23日，关于增加腾安基金为国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资业务及相关费率优惠活动的公告；
12、2021年7月31日，关于国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参
加国泰君安证券股份有限公司费率优惠活动的公告；
13、2021年8月13日，国海富兰克林基金管理有限公司关于调整旗下部分基
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
金最低申购金额、最低定期定额投资金额、最低赎回份额、最低基金转换份额、
最低转托管份额以及最低持有份额限制的公告；
14、2021年8月16日，关于增加宁波银行股份有限公司为国海富兰克林基金
管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及相关费
率优惠活动的公告；
15、2021年8月31日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下全部基金中期报
告提示性公告；
16、2021年8月31日，富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金2021
年中期报告；
17、2021年9月10日，富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金
产品资料概要（更新）；
18、2021年9月28日，关于国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参
加江海证券有限公司费率优惠活动的公告；
19、2021年10月15日，关于增加交通银行股份有限公司为国海富兰克林基
金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及相关
费率优惠活动的公告；
20、2021年10月22日，于国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参
加中信证券（山东）有限责任公司费率优惠活动的公告；
21、2021年10月22日，关于国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金
参加中信期货有限公司费率优惠活动的公告；
22、2021年10月27日，富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
2021年第3季度报告；
23、2021年10月27日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下全部基金季度
报告提示性公告；
24、2021年11月5日，关于国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参
加国信证券股份有限公司费率优惠活动的公告；
25、2021年12月4日，国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公
告；
26、2021年12月21日，国海富兰克林基金管理有限公司关于旗下部分公开
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
募集证券投资基金可投资于北京证券交易所股票的公告；
27、2021年12月28日，国海富兰克林基金管理有限公司关于旗下部分基金
于2021年底及2022年非港股通交易日暂停基金交易业务的公告；
28、2022年1月4日，关于增加上海利得基金销售有限公司为国海富兰克林
基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及相关费率优
惠活动的公告；
29、2022年1月24日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下全部基金季度报
告提示性公告；
30、2022年1月24日，富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金2021
年第4季度报告；
31、2022年1月26日，关于国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参
加平安证券股份有限公司费率优惠活动的公告；
32、2022年3月3日，国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公
告；
33、2022年3月14日，关于增加申万宏源西部证券有限公司为国海富兰克林
基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通转换、定期定额投资业务及相
关费率优惠活动的公告；
34、2022年3月24日，国海富兰克林基金管理有限公司关于北京分公司办公
地址变更公告；
35、2022年3月31日，国海富兰克林基金管理有限公司2021年年度报告提示
性公告；
36、2022年3月31日，富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金2021
年年度报告；
37、2022年4月2日，国海富兰克林基金管理有限公司关于终止北京晟视天
下基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告；
38、2022年4月6日，国海富兰克林基金管理有限公司关于终止北京晟视天
下基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告；
39、2022年4月22日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下全部基金季度报
告提示性公告；
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书（2022年第1号）
40、2022年4月22日，富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金2022
年第1季度报告。
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第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人的住所、基金托管人的住
所、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资者在支付工本费后，可在合理
时间内取得上述文件复制件或复印件。投资者也可在基金管理人指定的网站上
进行查阅。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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第二十五部分 备查文件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和
营业场所，在办公时间内可供免费查阅。
（一）中国证监会准予富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金变
更注册的文件
（二）《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金基金合同》
（三）《富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金托管协议》
（四）关于申请富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金变更注册
的法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
国海富兰克林基金管理有限公司
2022年6月30日