华富恒稳纯债债券型证投资基金托管协议

基金管理人： 华富基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
二零一四年十一月
2 目 录 一、基金托管 协议当事人 .................................. 3 二的依据和原则 ...................... 4 三对理业务监督核查 .............. 5 四.................... 9 五财产保..................................... 10 六指令发送确认及执行 ............................. 13 七交易清算 收安排 ................................. 15 八资净值计会......................... 19 九益分配 ....................................... 23 十信息披露 24 费用 ......................................... 26 份额持有名册28 关文件档案存 ........................... 更换 ..................... 29 禁止为 31 变终与............. 32 违约责任 33 争解决方式 34 效力 ................................... 35 其他项 签订
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鉴于华富基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行华富恒稳纯债债券型证券投资基金；
鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于华富基金管理有限公司拟担任华富恒稳纯债债券型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任华富恒稳纯债债券型证券投资基金的基金托管人；
为明确华富恒稳纯债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《华富恒稳纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （）理名称：华富有限公司 住所上海市浦东新区陆家嘴环路1000号 31层 办地址邮政编码200120 法定代表章宏韬 成立日 期2004年4月19批准设机关及文中国证监会字[2004]47组织形式责任注册资本1.2亿元民币 存续间持经营 范围募集销售产许可的其他业务 二
4 名称：中国建设银行股份有限公司 (简) 住所北京市西城区金融大街25号 办地址闹口1院楼 邮政编码100033 法定代表人王洪章 成立日 期2004年09月17基托管业务批准文证监会字[1998]12组织形式注册资本民币贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整 存续间持经营 范围吸收众款；发放短、长贷理内外结算票据 承兑与贴现债券付销府买卖从事同拆借汇卡提供信用服及担保项险箱督机构等部门的 其他。 二协议依目和原则 （一）订《华共投》以下“”关律规合制是明确之在财产运作净值计益分配息披露相互宜权利义职责，安全护额三着平自愿诚实充商致签
5 三、基金托管人对理的业务监督和核查 （一）根据有关法律规定及《合同》约，投资范围象进行。 明确风格或证券选择标准应按照要求式提供品种池以便运用相技术系统实际是否符于存在疑义事项本为具良好流动性固收益类融工包括国内依发上市交易债央票企公司中期短超级政府机构地方产支持次可分离转纯部小私募回购银款协议其他货币场经会允许但须不直接参与股权换除外如后履适当程序将纳入组比例： 低80%，现者到日年净值5%二下述调整限1.80%； 2. 保计5%； 3.家过10％； 4. 且由全该5.原始各得
6 6.本基金持有的全部资产支证券，其市值不得超过净20％； 7.同一(指信用级别)比例该规模10％； 8.管理人且由托投于原始权益各类合计9.应评为BBB以上含BBB)。 期间如果等下降、再符标准在报告发布之日起3个月内予卖出； 10.进入国银行业场债回购余额40%，最长限1年到后展11. 单只中小企私募10%； 12总140%； 13.法律及监会定和《》约他制对述组变更或门取消适则受相关因波动公司并外素致使当10交易调整但特殊情形除自生效6范围策略督与检查开（三）根据协议第十五条九款禁止运财买控股东实际者重大利害系承销从事联
7 当符合基金的投资目标和策略，遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内部审批机制评估按照市场公平理价格执行。 相关交易必须事得到托管同意并法律规予以披露重大联应提董会议经过三分之二上独通至少每半年对项进查（四）根据定及《》约参与银间债券监督在运作前向供业准、慎选择本适用手名单各所结算方式严围是否可更新确已次剔除但尚未仍协如情况需要临时调整说明由发生3个工日商解决负责信控因不履而造成纠纷损失承担此任何若违其他然后再追偿现没或醒五中期票比例限异常书面形知积极配助核门于风险
8 控制度和流动性风险处置预案，并提前书面供给基金托管人征求意见。 理关于投资中期票据的、需在备此承诺将严格执行该（六）小企业私募债券应根审慎原则定决策程信用经董事会批准以防范等各种对是否符合比例限进后监督如发现异常情况及时形式通知积极配协助核查因导致不担任何责出损失使连带赔偿由遭受七有法律规《同》约产净值计算类份额收到账费开支入确益分相息披露宣传推介材料登载绩表数八上述项指令或实际运作违反本议电话醒示方纠正下一工日回函就疑义解释举证说明保内改权随复促未能报告国九务依照间答；按要向送十若交易序已生效
9 行政法规和其他有关定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损失承担。 （十一）托发现重大为及时报告中国证监会限期纠正并将结果无拒绝、阻挠对方根据本协议使督权采取拖延欺诈等手段妨碍进效情节严经提出警仍不改四业务核查 履职责况事项包括安全保财产开设资账户券复计算净值各类份额指令办清交收相信息披露投运作二擅自挪用未实分执故迟划拨泄以书面形式到后给回函说明原因在内上述随促积极配但于：料供完整性真间答三
10 五、基金财产的保管 （一）原则 1.应独立于理人托固有。 2.安全3.按照规定开设资 账户和证券4.对所不同分别置，确完整与5.《合》本协议约如特殊情况双方可另行商解决未经指令得自运用处配任何包含依据中国登记结算限责公司数成场内交易收银扣费维护等6.因为投生由负关当事到日期并通知没达及时采取措施进催此给造损失向追偿承担7.除法律外委第三二募集间验存在营业机构“专”该满或停止份额总持符作办后将属部划入聘请具从相务格会计师出报告参加2名以上注册签字效若届能条件退款宜
11 （三）基金银行账户的开立和管理 1.托人应以本名义在其营业机构，并根据合法规指令办资收付。 预留印鉴由保使用2.限于满足展务需要不得假借任何他；亦进外活动3.符监督有关定4.律条件下可通过专产支四证券结算备中国登记责公司上海分、深圳为与联仅出或未经对方同意擅自转让卡负运费归还：品承担次月第七个工作日从存款直接扣若因余额导致无顺延至后连续六内一垫5.代表所完成级清予积极协助互交价差等取按照执6.会议订之允许事投种涉及相则
12 管 人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （五）债券托专设和理 《基金合同》生效后，负责以本名义申请并取得进入全国银间业拆借市场交易资格代表；根据中民登记结算机构有以本基金的名义在持共签订回购主协议六其他1. 日之被允许从事符法律约投品种务时如果涉及相由助该按则2.等对另办七财产价凭证保实物存款书放库也可央限任公司海分/深圳或票营心期买转让双方外际控制不承担八与重大署原件别除包括但年度审计信息披露应至少各一份正加密式将传真给三十个工作内送达处为终止15
13 六、指令的发送 确认及执行 基金管理人在运用财产时向托资划拨其他款项付，办名下往来等有关事。 （一）对员书面授权 1.应定专2.提供文件内容 包括被单预留印鉴签字样本注明相限3.收到原并经电话后即生效如果中载具体间该不得早于点则以为4.和负保密义务操作外任何泄露但法律规或机要求除二给写由支账额户加盖三程序 采传真方式双协商致按照《合同》营交易；严格依约出否力已撤销更改且根据议此无超承担责未情况结束将银业市场债券成
14 后及时传真给基金托管人，并电话确认 。 如果银行 间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止理书面通知2.指令应定专接收预先其名单与商发送和方式到达立即审慎验证有关内容印鉴签疑问必须3.执尽量于划款前1个工作日向对求当天账在15:30之力但不能保功某一点则提2小相付条件具备将视为中国券登结算限责任公司实T+0非担业务14：00至因输致使资未入所造损失由承包括赔偿深圳市场引起他客户败、占用参最低带来利息足够余额头寸充情况下符合法 律规《同》本协议得拖延拒绝（四）错误形处程序 违反员无权超越履监督职现改正撤销出说明加盖章五依照暂缓若者约六按
15 基金托管 人由于自身原因，未按照理发送的指令执行并对、财产或投资造成直接损失 赔偿此（七）更换被授权员程序 改终止应立即将新文件以传真方式通知经电话确认后生效同时废。 在出个工作日内达正本之前容有关业务如果与不责任承担收提过录音八其他事项 要素是否齐全印鉴预留相符进检查现问题及报告合法参购上市债券代表手签署协议明约定户具体宜则需所交易清算安排 一选择证买卖营机构 设计标准和负租用单元为专中订委依据求供料便申请办结数续根规半年度情况信息予披露该等号佣费率变书面形二1.割 律《
16 银行证券资金结算协议》，用以具体明确基管理人与托在交易业务中的责任。
根据国登记有限公司规定每月前3个工作日内对参最低备付、保额进重新核调整当账户报告反映后和应预留并实际数为依安排运所需现头寸负买卖清收场由办；外汇划款指令如果因自身原上造成财产直接损失赔偿未事先通知增加单元等宜致使不完差错承担要独于违市操则超及质押欠库投困难风险发立即解决此给本其他基金管理人应采取合理、必要措施，确保T日日终有足够的资金头寸完成 T+1日的投资交易资金结算；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管理人应在T+1日上午12：00前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限公司之间的一级清算，由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责。
根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融资回购业务时，用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率化造成质押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基金管理人
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承担。 实行场内T+0交收的资金清算按照基托管人相关规定 流程执。 2.易记录、和证券账目核对
时间方式 （1）基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人承担。 2）由理 与日3）每结束后，确保双符月末物三）申购赎回业务处本1.份额认或其委登机构负责应将个开放转换数据传送给递真性及查入到情况并根指令划付出款项3.工作15:00前向发一上述有准完整4.通过建立加密系统(包括电子盖章生效纸制汇总表)如因各种原该无法正常可协商解决自存5.他办事宜进否则承担任6.于专用户设为满足分红需要
18 用账户，该由登记机构管理。 7.对于基金申购过程中产生的应收款人负责与有关当事确定 到日期并通知托没达资及时采取措施进行催此造成损失向追偿8.赎回和分红划拨规付或如足够按；因导致不能系原任承担垫义务9.指令 除项需双方约式外投、下格内容发送接认等相同（四）净额结算 “清”间遵循全交则每(T：)照T-2请转换 入之3出差来以存在15:00前从1将给12:往五1.本其它开展业函告就宜协商2.根据传数处具体递序议权届公执3.法律《合》
19 行公告。 （六）基金现分红 1.管理人确定 方案通知托，双核后依照《信息披露办法》的有关规在中国证监会指媒介上并报备2.和对进账务处向发送利划款令应及时将资入专用户3.下达给留出必需间七投银存特别约本前与签署券期风险控制补充协议须采认可式或支取提书面以便足够履相业操作程序 八、产净值计算 一复完成是总减去负债额根据购申费赎回销售服收不同份为类各设置代码: 日某＝该/余数 精到0.001元小点第四位舍五家另从其于每个工按估但律合暂停除外结果经无误由布
20 （二）基金资产估值 方法 和特殊情形的处理 1.对象 所拥有债券、银行存款本息应收项其它投等及负。 2.(1)证交易上市价1），以日在挂牌盘； 无且最近后经济环境未发生重大变化或机构影响格事件如了可参考类似品种现因素调整确定公允2)实净按没3)减去中含利得到进4)不活跃场采用技术支持难靠计量况下成首次开小企业私募全国间固益5)同一时两个分别
21 值。 (6)如有确凿证据表明按上述方法进行估不能客观反映其公允价的，基金管理 人可根具体情况与托商定后最格7) 相关律规以及监部门强制从新增事项国家或发现违《合同》订、程序者未充分维护份额持利益时应立即通知对共查原因双协解决资产净计算和会核义务由承担本责任此就问题经各在平等础讨论仍无达成一致意见向出加盖章书面说照结果外予布3.特殊形处第所造误差作为错于抗力券交易登记司送数政策变更市场则虽然已采取必要适当措施检但免除赔偿积极减轻消影响（三）式 1.小点3位内含)生视；纠正报并防止损失步扩大偏到0.25%中备案0.5%告负给先付权他追2.需
22 时，基金管理人和托应根据实际情况界定双方承担的责任经确认后按以下条款进行赔偿： (1)本会计由与有关问题如在平等础上充分讨论尚不能达成一致建议执此给份额持财产造损失负付。 2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 3)对净值算结果虽然多次重新核为避免公布形 外4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。 3.于各自技术系统设置而生尾差准4.前述内容法律规或者监部门另从其业通做当事着保护利益原则协商（四）暂停估告1.投资所涉及证券交易市场遇节假日因他营； 2.可抗力使、无评价中国《合同》五制度 家六账册立 并编务报独地记录全套若处
23 法存在分歧，应以基金管理人的处方为准。 若当日核 对不符暂时无查找到错账原因而影响资产净值计算和公告册（七）财务报表与编制 复1.由托2.收后进行独立及通知共同出调整直至双数据完全一致3.间安排 (1)每月结束5个工作内成度； 季之起15上半年6090会经过审《合》生效足两可期、或者2)将有关提供程中发现明国家规定留充便于相八前向业绩比较础果九益配 是指按份额例则 遵循下列： 类别享等权
24 2.在符合有关基金分红条件的前提下，本每年收益配次数最多为12份额比例不得低于准日该可供利润50%%； 3.方式两种： 现与再投资者选择或将自动转进行； 若默认是4.后净值能面即减去单位5.法律规监管机构另定从其。 （二）时间和程序 案由理人拟订并托复核2个工作内指媒介公告报中国证会备发放距离计算截止超过15(依据具体)就支付向送划款令按照及所生银账他手续费用承担当小一足登记持《业务 则》执十、信息披露 保密义应同开之予除办外对运产以获但如情况视违反1.非因原导致被泄遵守服院判决裁仲
25 证监会等管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 （二）内容 基金主要包括招募说明书《合同》托协议份额发售告集情况生效资产净值各类申购赎回价格期报年度半和季临时澄清持有人大投中小企业私债国规其他需经具从事券相关务计师审后，方可三理在职责 程序 1.过应以保护利益为宗旨诚实用严守秘密负办与宜当按照法律约对于本章第条由复核项进行无误予布不()前知积极配互督履式限义间将通指全性刊联网站媒介根据现下述暂停延迟： 1)抗力； 2)涉及交易市场遇节假日因原营3)2.须文件起草并
26 基金 托管人复核后由理公告。 发生《合同》中规定需要披露的事项时，按布3.信息文本存放 予以在/处投资者可免费 查阅支付工间获得上述件制或印和应保证内容与所完全一致十、用 （）计提比例方法 前日产净值 0.6%年率算如下： H＝E×÷当天数 H为每E二0.2%三销售服务A类份额不收取C0.40%通常情况E×0.40%四券账户开交易财划拨银行维护效持有大会
27 《基金合同》生效后与有关的会计师费、律和诉讼等根据法规及相应协议定，列入当期用。 （五）不项目 前信息披露得从财产中支；管理人托因未履行或完全义务导致出损失以处运作无事发六调整 可商酌情降低率销售服须召开份额持大必最迟于新实施2日在指媒介上刊登公告七复核程序 付方式 时间 1.对提本进2.每逐累至月末按由一数自动次5个工内照账户路径资需再具划拨令若遇节假休顺延扣如现符联系解决向送经性记机构代收到给首/正函件款要变更此书面通知八违反办其
28 他有关规定从基金财产中列支费用时，托管 人可要求理予以说明解释如无正当由拒绝付。 十二、份额持名册的保至少应包括称和登记机构根据指令编制分别存 期不于15 年能妥善则按相法承担责任在或半报前将资料送交得故延误提供并证其真实性准确完整基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 三文件档案（一）业务活动录账表都限合同建立 1.签署重大本后及达处2.与划拨等协议传变更助 若/发生未方义接收四各自职原始凭
29 基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 四管理人托的更换 （一）职责终止情形 1.有下列之： (1)被依法取消资格； 2)解散撤销或宣告破产3)份额持大会任4)律规及中国证监定《》约其他2.程序 必须照如进行提名新由单独计10%含10%)决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分二)通过临时生前指备案选报5)公效2工作日媒介6)接应妥善业料向办移手续收与核总值7)审当按聘请师事财将结果予费用支
30 (8)基金名称变更： 管理人换后，如果原任或新要求应按其替删除中与有关的字样。 （二）托职责终止情形 1.下列之一1)被依法取消资格； 2)解散、撤销宣告破产3)份额持大会4)律规及国证监定和《合同》约他2.程序 提由单独计10%以上含10%)决议在6个月内对成该需经参加所表权三分)通过临时生前指备案须报5)公效2工作日媒介6)交接当妥善保财业务料办移手续者收核总值7)审照聘请师事进行并将结予费用支条件别述
31 3.公告： 新任基金管理人和托应在更换的份额持有大会决议生效后2个工作日内指定媒介上联合。 （四）或临时接收业务财产前，原依据法律规《同》继续履行相关职责并保证不做出对利益造成损害为 期间仍权按照取费十五、禁止本协当事从包括但限于一将其固者他混券投资二平地待三用以外第牟向违承诺担失泄漏运过程中何尚未方式开披露信息六没充足情况下发令赎回分红划拨七政独立, 高级员互兼八私自动处根进除九列活1.销；2.反贷款提供无4.买卖是国监另5.6.幕交易
32 操纵证券交易价格及其他不正当的活动； 7.法律、行政规有关定和中国监会禁止。 或管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履程序 后则投资再受相（十）《合同》为以托从事六协议变更终与财产清算 一双方经商致可对进修改新内容得任何冲突报备案二出现情形 1.2.解散依被撤销破由接3.权4.发生项三小组： 自之日起30个工作成立织并督下员具业务注册计师指聘必要职责负保估分配民(1)时统2)债确认3)值
33 (4)制作清算报告 ； 5)聘请会计师事务所对进行外部审，律出具法意见书6)将结果中国证监备案并公7)基金剩余财产分配。 5.的期限为6个月6.费用 是指小组在过程发生有合理由优先从支付7.资： 依据方后全扣除、交纳欠税款偿债按份额持人比例8.关重大项须及时经于5工日内9.账册文件保存 托管15年以上十七违约责任 （一）不履本协议或符定应当承担二各自职反《》者同和给造成损害别赔因共连带失仅直接
34 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿； 基金财产有权利及义务代表向追。 但是如发生下列情况可以免责： 1.不抗力2.管理、托按照时效法律规或中国证监会定作为而等3.由于《合同》投资原则4计算机系统故障网络通讯电病毒攻击其它非因意外四在职范围内采取必要措施尽防止扩大五虽已本协议能够继续履最限度地保护份额持益前提和六控制素导致业出现差错然经适检查未误此除任积极消减轻影响十八争解决式 与之相关双过商调何均将交位北京际济贸易仲裁委员点市届终局对束费用败诉承担处期间恪守各自忠实勤勉维
35 本协议受中国法律管辖。 十九、托的效力 双方对约定如下： （一）基金理人在向证监会申请发售份额时提交草案，应经当事盖章以及代表或授权签根据意见修改注册文为正式二自《合同》生之日 起有期其至财产清算结果报备并公告止三具等束四六各持上机构每他项 司关依冻予配承担助义务除明确外用语适未尽宜规商办订 地
本页无正文，为《华富恒稳纯债券型证投资基金托管协议》的签 字盖章。 理人： 有限公司（） 法定代表或授权中国建设银行股份订 地点北京 日 二〇一四年 月