基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年八月二十八日
华安智能装备主题股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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华安智能装备主题股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安智能装备主题股票
基金主代码 001072
交易代码 001072
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 4月 24日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 767,475,966.47份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金重点投资于与智能装备相关的子行业或企业,在严格控制风险的前
提下,力争把握该主题投资机会实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的
相对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置
过程中,本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政
策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,
结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的
资产配置模型等经济模型,分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具
的风险收益特征,确定合适的资产配置比例,动态优化投资组合。个股选
择方面主要通过对智能装备相关子行业的精选以及对行业内相关股票的
深入分析,挖掘该类型企业的投资价值。
业绩比较基准 80%×中证 800指数收益率+20%×中国债券总指数收益率。
风险收益特征
本基金为股票型基金,基金的风险与预期收益高于混合型基金、债券型基
金和货币市场基金,属于证券投资基金中的较高风险投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 陆滢 贺倩
联系电话 021-38969999 010-66060069
电子邮箱 luying@huaan.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 4008850099 95599
传真 021-68863414 010-68121816
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点
上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31
层、32层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日)
本期已实现收益 98,805,538.37
本期利润 182,168,819.57
加权平均基金份额本期利润 0.2260
本期基金份额净值增长率 28.04%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.0316
期末基金资产净值 743,189,993.53
期末基金份额净值 0.968
注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:封闭式基金交易佣
金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
(为期末余额,不是当期发生数)。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 4.42% 1.21% 3.52% 0.94% 0.90% 0.27%
过去三个月 -5.56% 1.68% -2.98% 1.25% -2.58% 0.43%
过去六个月 28.04% 1.66% 19.96% 1.25% 8.08% 0.41%
过去一年 2.11% 1.59% 4.86% 1.22% -2.75% 0.37%
过去三年 -1.72% 1.31% 7.10% 0.89% -8.82% 0.42%
自基金合同生 1.72% 1.88% -19.81% 1.30% 21.53% 0.58%
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效起至今
3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安智能装备主题股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015年 4月 24日至 2019年 6月 30日)
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立,是国内
首批基金管理公司之一,注册资本 1.5 亿元人民币,公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资(集团)有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、西安、
成都、广州等地设有分公司,在香港和上海设有子公司——华安(香港)资产管理有限公司、华安
未来资产管理有限公司。截至 2019年 6月 30日,公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI中国
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A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全
球美元收益债券等 123只开放式基金,管理资产规模达到 3171.00亿元人民币。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
(助理)期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李欣
本基金的基金
经理
2015-07-0
9
- 9年
硕士研究生,9年证券、基金从业
经历,拥有基金从业资格证书。曾
任华泰联合证券有限责任公司研
究员。2012年 5月加入华安基金,
任投资研究部研究员。2015 年 7
月起担任本基金的基金经理。2017
年 7月起,同时担任华安文体健康
主题灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2018 年 6 月起,
同时担任华安中小盘成长股票型
证券投资基金的基金经理。2019
年 3月起,同时担任华安低碳生活
混合型证券投资基金的基金经理。
2019 年 6 月起,同时担任华安科
创主题 3 年封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。
注:此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风
险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《华安基金管理
有限公司公平交易管理制度》,将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平
交易管理中。控制措施包括:在研究环节,研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投
资建议过程中,使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
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经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节,公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策
略,制定并严格执行交易决策规则,以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行
投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制,投资组合经理在授权范围
内自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节,公司实行强制公平交易
机制,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。(1) 交易所二级市场业务,遵循价格优先、时间
优先、比例分配、综合平衡的控制原则,实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。
(2) 交易所一级市场业务,投资组合经理按意愿独立进行业务申报,集中交易部以投资组合名义
对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签,则按实际中签情况以价格优先、比例分配原
则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配,且以公司名义获得,则投资部门在合规监察员
监督参与下,进行公平协商分配。(3) 银行间市场业务遵循指令时间优先原则,先到先询价的控制
原则。通过内部共同的 iwind 群,发布询价需求和结果,做到信息公开。若是多个投资组合进行一
级市场投标,则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向,交易员以此进行
投标,以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配,且以
公司名义获得,则投资部门在风险管理部投资监督参与下,进行公平协商分配。交易监控、分析与
评估环节,公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行
场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易
日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控,根据市场公认的第三
方信息(如:中债登的债券估值),定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进
行审查,对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合,在不同时间窗下(日内、3日内、5
日内)的本年度同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司风险管理部会同基金投
资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日
反向交易控制规则,并在投资系统中进行了设置,实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资
组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查;风险管理部开发了同向交易分析系统,对相
关同向交易指标进行持续监控,并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内,除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成
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交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0次,未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内,上证综指、深证成指分别上涨 19.45%、26.77%,上证 50 指数、中小板指、创业板
指分别上涨 27.80%、20.75%、20.87%,行业分化较为显著,食品饮料、农林牧渔、非银行金融行业
涨幅居前,建筑、石油石化、传媒等行业涨幅落后。市场对于以白酒为代表的消费白马股、以金融
龙头股为代表的“核心资产”给予了较高的估值溢价。而对于科技类成长股,一方面贸易摩擦、技术
风险带来了不确定性,但同时科创板开板预期、5G等行业新应用给其带来了估值提升的机会,两方
面的合力使得其股价在波动中上行。
在本报告内,国内宏观经济从去年下半年的下行压力中基本企稳,美国对我国在贸易、科技等
领域的挑战跌宕起伏,虽然我国加以有效的应对和化解,但仍是报告期内市场波动较大的重要原因。
报告期内,美国有关政府部门将华为等中国科技公司加入所谓的“实体清单”,对全球科技产业链的
正常运行造成了很大干扰,也对电子、通信、计算机等科技行业上市公司的市场表现产生了很大影
响。
然而,对于受到中美关系影响的科技产业而言,“危”、“机”相随,关键领域的自主可控迎来前
所未有的发展机遇。硬件体系而言,精细化工材料、半导体和光电子的设计与制造、精密制造装备
等领域都亟待加强;软件体系方面,操作系统、中间件、基础应用软件、专用设计软件等领域也存
在国产替代的巨大空间。华为等下游整机厂商将加速认证和导入国内供应商,为相应的上市公司带
来很好的发展机遇。
在这种“危”“机”并存的市场格局下,本基金主要自下而上选股,选取各个行业和细分领域中具
有本质和长期竞争力、能够抗风险的公司,并结合智能装备相关产业的界定标准,进行深入研究和
审慎配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日,本基金份额净值为 0.968元,本报告期份额净值增长率为 28.04%,同
期业绩比较基准增长率为 19.96%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从全球角度看,宏观经济处于“也无风雨也无晴”的局面,需求平稳而缺乏新的拉动引擎,货币
宽松是西方主要经济体在多重博弈之下最终的选择,也是最容易作出的选择。过去数十年全球化进
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程带来了效率和福利的普遍提升,但其负面效应,如发达国家内部金融部门和制造业部门盈利能力
差距逐渐扩大,对美国等国家内部阶层之间的撕裂效应迅速加大。美国当局主动挑起对华贸易摩擦
就是其将内部压力向外转移的表现形式。
国内宏观经济层面,在“稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、稳预期”的政策目标下,
在充满挑战的外贸形势下,本基金认为国内将以“积极的财政政策,稳健的货币政策”为主要的财经
金融政策取向,与之前相比,更加重视对科技创新尤其是突破“卡脖子”技术的扶持。
本基金认为,科创板的设立对我国证券行业有着里程碑式的重大意义,是充分利用直接融资市
场支持科技创新的重要举措。从科技产业的角度看,解决了以往一级市场股权融资面临的估值定价
不透明、流动性和投资期限匹配等问题,将大大加快我国科技产业的发展步伐;从投资者角度考虑,
拓宽了标的选择范围,对处于不同成长周期和利润释放期的公司都有机会进行投资。
行业走势方面,虽然美国挑起的贸易摩擦对我国出口外贸和全球产业链的平稳运行带来了巨大
挑战,但也促使我们在一些关键领域加速自主可控和进口替代的进程,建立完整、坚强、有国际竞
争力的全产业链体系。2019 年是 5G 元年,相关基础设施开始全面建设,终端产品放量时间稍晚,
估计将于今年下半年和明年迎来快速普及期,应用场景和商业模式方面的创新探索也在加速进行。
在 5G、人工智能、智能制造、生物制药、新材料、互联网等科技创新的带动下,我们看好科技产业
未来的市场表现,并将结合智能装备相关产业的界定标准,基于“独立、深入、广泛”的研究进行投
资。
我们认为,上市公司的股价表现是其实体经济运行状况在资本市场的映射,做好投资的根本在
于对实体经济的了解、把握,包括对行业和公司的技术演进方向、竞争格局变化、产业链联动等方
面的紧密跟踪。立足实业、了解实业、与实业从业者共同提高研判行业变化趋势的能力,是扎扎实
实做好长期投资的基础。本基金将更加注重从对实业的研究、学习、观察、跟踪中发掘投资机会,
把握行业发展带来的红利。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会,负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时,
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值;同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究部总监、固定收益部总监、指数与量化投资部总监、
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基金运营部高级总监、风险管理部总监等人员组成,具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法
律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可
参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议,由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》
相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定,对本基金基金管理人华安基金管理有限公司
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资
监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为,华安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额
申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;
在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金
合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为,华安基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、净值表
现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持
有人利益的行为。
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华安智能装备主题股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:华安智能装备主题股票型证券投资基金
报告截止日:2019年 6月 30日
单位:人民币元
资产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产: - -
银行存款 90,494,776.24 79,923,256.67
结算备付金 1,696,706.36 2,866,645.78
存出保证金 626,807.76 1,095,784.22
交易性金融资产 669,467,279.62 562,699,470.89
其中:股票投资 664,966,724.98 559,550,795.59
基金投资 - -
债券投资 4,500,554.64 3,148,675.30
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 24,597.25 22,262.51
应收股利 - -
应收申购款 53,922.66 107,301.45
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 762,364,089.89 646,714,721.52
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债: - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 14,941,338.99 1,273,640.09
应付赎回款 401,693.97 43,294.90
应付管理人报酬 887,339.54 840,393.84
应付托管费 147,889.93 140,065.63
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,695,664.88 5,936,801.48
应交税费 40.82 58.72
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华安智能装备主题股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 100,128.23 390,095.03
负债合计 19,174,096.36 8,624,349.69
所有者权益: - -
实收基金 767,475,966.47 843,656,227.74
未分配利润 -24,285,972.94 -205,565,855.91
所有者权益合计 743,189,993.53 638,090,371.83
负债和所有者权益总计 762,364,089.89 646,714,721.52
注:报告截止日 2019年 6月 30日,基金份额净值 0.968元,基金份额总额 767,475,966.47份。
6.2 利润表
会计主体:华安智能装备主题股票型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
一、收入 193,160,715.66 -58,291,966.75
1.利息收入 346,427.06 429,338.37
其中:存款利息收入 339,642.11 427,553.28
债券利息收入 6,784.95 1,785.09
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 109,178,482.38 24,458,726.79
其中:股票投资收益 104,874,348.94 19,001,115.28
基金投资收益 - -
债券投资收益 - 253,395.58
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 4,304,133.44 5,204,215.93
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 83,363,281.20 -83,633,744.57
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 272,525.02 453,712.66
减:二、费用 10,991,896.09 21,977,706.91
1.管理人报酬 5,491,873.53 6,735,493.97
2.托管费 915,312.29 1,122,582.30
3.销售服务费 - -
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华安智能装备主题股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
4.交易费用 4,465,717.08 13,902,540.62
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加
22.33 6.36
7.其他费用 118,970.86 217,083.66
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 182,168,819.57 -80,269,673.66
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 182,168,819.57 -80,269,673.66
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:华安智能装备主题股票型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
843,656,227.74 -205,565,855.91 638,090,371.83
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 182,168,819.57 182,168,819.57
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
-76,180,261.27 -888,936.60 -77,069,197.87
其中:1.基金申购款 53,393,587.38 -3,346,386.86 50,047,200.52
2.基金赎回款 -129,573,848.65 2,457,450.26 -127,116,398.39
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值)
767,475,966.47 -24,285,972.94 743,189,993.53
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
881,702,163.49 64,153,177.84 945,855,341.33
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -80,269,673.66 -80,269,673.66
三、本期基金份额交易产 174,050,078.32 8,890,084.53 182,940,162.85
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华安智能装备主题股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
其中:1.基金申购款 458,208,351.00 40,499,301.39 498,707,652.39
2.基金赎回款 -284,158,272.68 -31,609,216.86 -315,767,489.54
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
- -47,584,332.67 -47,584,332.67
五、期末所有者权益(基
金净值)
1,055,752,241.81 -54,810,743.96 1,000,941,497.85
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:朱学华,主管会计工作负责人:赵敏,会计机构负责人:陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安智能装备主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)证监许可[2015]207号《关于准予华安智能装备主题股票型证券投资基金注册
的批复》的核准,由华安基金管理有限公司作为管理人自 2015年 4月 1日至 2015年 4月 22日止期
间向社会公开募集