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宝盈基金管理有限公司
宝盈转型动力灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二零二一年一月
重要提示
宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015
年2月4日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕205号文注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监
会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资于证券
市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购
（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及本基金的基金产品资料概要，全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人
在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：市
场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险、流动性风险、管理
风险、操作或技术风险、合规性风险、人才流失风险和本基金特有的投资风险等。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本基金可以参与中小企业私募债券的投资。本基金因投资中小企业私募债券
的上市流通环节受到一定限制而产生的流动性风险；发行主体的企业管理体制和
治理结构弱于普通上市公司，中小企业私募债券采用交易所备案制，无需审批，
也不要求评级，发行程序简便而产生的信用风险；信息披露情况要求明显少于公
募债券且相对滞后，上述风险需要重点关注。
本基金资产投资于科创板股票，将面临科创板机制下因投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市风险、流动
性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需
要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资
产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大
亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等投资存托凭证的特殊风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金本次更新招募说明书因基金经理变更进行了更新，本招募说明书（更
新）本基金经理变更相关内容截止日为2021年1月16日，其他所载内容截止日
为2020年11月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日。
本招募说明书（更新）中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管
人复核。
目录
第一部分 绪 言 ............................................................................................................................ 1
第二部分 释 义 ............................................................................................................................ 2
第三部分 基金管理人................................................................................................................... 7
第四部分 基金托管人................................................................................................................. 21
第五部分 相关服务机构............................................................................................................. 24
第六部分 基金的募集................................................................................................................. 38
第七部分 基金合同的生效......................................................................................................... 42
第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 44
第九部分 基金的投资................................................................................................................. 56
第十部分 基金的业绩................................................................................................................. 70
第十一部分 基金的财产............................................................................................................. 71
第十二部分 基金资产估值......................................................................................................... 72
第十三部分 基金费用与税收..................................................................................................... 77
第十四部分 基金收益与分配..................................................................................................... 79
第十五部分 基金的会计和审计................................................................................................. 81
第十六部分 基金的信息披露..................................................................................................... 82
第十七部分 风险揭示................................................................................................................. 89
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 94
第十九部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 96
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................... 120
第二十一部分 基金份额持有人服务 ....................................................................................... 140
第二十二部分 其他应披露事项............................................................................................... 143
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................... 144
第二十四部分 备查文件........................................................................................................... 145
第一部分 绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他
有关法律法规的规定，以及《宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金的投资目
标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，
投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没
有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书
面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
第二部分 释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
1、基金或本基金：指宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同：指《宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈转型动力
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基
金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012年12月28第十一届全国人大常委会第30次会议修订，
自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，
运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为宝盈基金管理有
限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、基金产品资料概要：指《宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露与更新自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行）
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
成立时间：2001年5月18日
法定代表人：马永红
总经理：杨凯
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层
注册资本：10000万元人民币
电话：0755-83276688
传真：0755-83515599
联系人：邹明睿
2、基金管理人股权结构及组织结构
本基金管理人是经中国证监会证监基金字〔2001〕9号文批准发起设立，现
有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁
信托有限责任公司持有75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有25%
的股权。
公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、
信息技术治理委员会、产品委员会、固有资金管理委员会和估值委员会，并设置
权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、
REITs投资部、创新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务
部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察
稽核部、公司财务部、人力资源部、总经理办公室、北京业务部、上海业务部和
成都业务部等24个部室。
二、证券投资基金管理情况
截至2020年12月31日，本基金管理人共管理四十六只开放式证券投资基
金：宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证
券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型
证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投
资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证100指数增强型证券投资基金、
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈
科技30灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资
基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合
型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型
证券投资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置
混合型证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全
战略沪港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基
金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资
基金、宝盈人工智能主题股票型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基
金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈聚享纯债定期开放债券型发起
式证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金、宝盈盈润纯债债券型证券
投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型
证券投资基金、宝盈研究精选混合型证券投资基金、宝盈祥利稳健配置混合型证
券投资基金、宝盈盈顺纯债债券型证券投资基金、宝盈祥泽混合型证券投资基金、
宝盈鸿盛债券型证券投资基金、宝盈龙头优选股票型证券投资基金、宝盈盈辉纯
债债券型证券投资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈盈旭
纯债债券型证券投资基金、宝盈现代服务业混合型证券投资基金、宝盈创新驱动
股票型证券投资基金、宝盈聚福39个月定期开放债券型证券投资基金、宝盈发
展新动能股票型证券投资基金、宝盈祥裕增强回报混合型证券投资基金、宝盈盈
沛纯债债券型证券投资基金。
三、主要人员情况
1、公司董事、监事及高级管理人员
（1）董事会
马永红先生，董事长，硕士研究生。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科
长、处长、高级会计师、总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总
监、副总经理。现任中铁信托有限责任公司党委书记、董事长；宝盈基金管理有
限公司董事长（法定代表人）。
严震先生，董事，硕士研究生。曾就职于四川迪康科技药业股份有限公司职
员；中铁信托有限责任公司董事会办公室副主任、主任，资产经营部副总经理，
风险管理部副总经理，风险管理部总经理、法律合规部总经理，副总法律顾问。
现任中铁信托有限责任公司副总经理兼任公司总法律顾问。
陈恪先生，董事，博士研究生。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、
部门总经理助理。现任中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理（主持工作）。
刘洪明先生，董事，硕士研究生。曾任天津师范大学助教；中亚证券天津业
务部部门经理；中化集团战略规划部职员；中国对外经济贸易信托有限公司战略
管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理。现任
中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部副总经理。
张苏彤先生，独立董事，博士研究生。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西
安农业机械厂、陕西省西安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学。现任中
国政法大学商学院高层管理教育中心（EEP）主任，中国政法大学商学院财务会
计系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任；中国会计学会会员（CFE）兼
北京分会副会长，中国总会计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长，北京
注册会计师协会法律专家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心学位论
文评议专家，国家自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目
同行评议专家。
廖振中先生，独立董事，博士研究生。曾任西南财经大学法学院讲师。现任
西南财经大学法学院副教授，四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新
闻实业有限公司外部董事，乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民
法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。
曾志耕先生，独立董事，博士研究生。曾任四川省泸州市政府经济体制改革
委员会科员；现任西南财经大学金融学院教授。
王汀汀先生，独立董事，博士研究生。现任中央财经大学金融学院副教授、
金融学院专项教学与案例研究中心主任、证券期货研究所副所长。
杨凯先生，董事，硕士研究生。曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限
公司销售经理；宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总
监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理；中融基金管理有
限公司总经理。现任宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事。
（2）监事会
陈林先生，监事会主席，本科学历。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、
云南分公司财务科长、机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总
经理；中铁二局地产集团郫县项目副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总
经理、财务总监；成都分公司副总经理、财务总监。现任中铁信托有限责任公司
内控审计部副总经理（主持工作）。
王法立先生，监事，硕士研究生。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富
管理中心管理部产品经理、投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会
秘书。现任中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部-股权管理部副总经
理（主持工作）。
魏玲玲女士，监事，本科学历。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏
证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
汪兀先生，监事，硕士研究生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、
融通基金管理有限公司监察稽核部。现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经
理、风险管理部总经理。
（3）高级管理人员
马永红先生，董事长（简历请参见董事会成员）。
杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。
邹纯余先生，副总经理，硕士研究生。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责
任公司。现任宝盈基金管理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘
书。
葛俊杰先生，副总经理，硕士研究生。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；
深圳市政府金融发展服务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理有限公司研究
员、总经理办公室主任、专户投资部总监、投资经理。现任宝盈基金管理有限公
司副总经理。
李俊先生，副总经理。曾任职于珠海巨人集团有限公司、深圳中鼎实业发展
有限公司、深圳市国际企业股份有限公司、联合证券、汉唐证券、南方基金管理
有限公司、南方资本管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。
张磊先生，督察长，硕士研究生。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储
汇局、新疆邮政局、中国证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上
投资管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司督察长、纪委书记。
张献锦先生，首席信息官，本科学历。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大
学通信技术研究所、中国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公
司。现任宝盈基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。
2、基金经理简历
李健伟先生，华南理工大学工学硕士。2007年8月至2010年4月，在普华
永道咨询有限公司任职高级顾问。2010年4月至2012年12月，在广发证券股
份有限公司任职稽核员、行业研究员。2012年12月加入宝盈基金管理有限公司，
先后任职研究部研究员、专户投资部投资经理，现任宝盈核心优势灵活配置混合
型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基
金时间：
李进，2019年7月12日至2021年1月16日。
黎晓晖，2017年9月19日至2019年8月8日。
盖俊龙，2016年8月20日至2017年12月9日。
杨凯，2015年4月29日至2016年8月20日。
3、投资决策委员会
本公司公募基金投资决策委员会成员包括：
杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。
葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。
肖�