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根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规,以及华夏现金宝货币市场基金(以下简称“本基金”)基金合同、招募说明书(更新)的有关规定,经协商基金托管人中国工商银行股份有限公司同意,华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定对本基金新增C级基金份额(以下简称“C级基金份额”),并相应修订本基金基金合同、托管协议、招募说明书(更新)等法律文件,本次修订自2023年11月9日起生效。现将有关情况公告如下:
一、新增C级基金份额
(一)基金份额类别设置
本基金根据投资者认购、申购本基金的金额,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额类别。本基金将设A级、B级和C级三类基金份额,三类基金份额单独设置基金代码,并分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率。投资者在申购时可自行选择基金份额类别。
1、本基金各份额类别的简称及代码
份额简称
华夏现金宝货币A
华夏现金宝货币B
华夏现金宝货币C
份额代码
001077
001078
018033
2、本基金各份额类别的限制
份额类别
首次申购最低金额
追加申购最低金额
单笔赎回最低份额
基金账户最低基金份额余
额
A级份额
直销机构或华夏财富:1.00元
其他代销机构:以其规定
为准
直销机构或华夏财富:1.00元
其他代销机构:以其规定
为准
直销机构或华夏财富:1.00份
其他代销机构:以其规定
为准
直销机构或华夏财富:1.00份
其他代销机构:以其规定
为准
B级份额
5,000,000.00元
(但已持有本基金B级份
额的投资者可以适用首次申
购单笔最低限额直销机构或
华夏财富1.00元、其他代销机
构以其规定为准)
直销机构或华夏财富:1.00元
其他代销机构:以其规定
为准
直销机构或华夏财富:1.00份
其他代销机构:以其规定
为准
5,000,000.00份
C级份额
直销机构或华夏财富:1.00元
其他代销机构:以其规定
为准
直销机构或华夏财富:1.00元
其他代销机构:以其规定
为准
直销机构或华夏财富:1.00份
其他代销机构:以其规定
为准
直销机构或华夏财富:1.00份
其他代销机构:以其规定
为准
3、基金份额的自动升降级
(1)若A级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过500万份时,本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的A级基金份额升级为B级基金份额。
(2)若B级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于500万份时,本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的B级基金份额降级为A级基金份额。
(3)基金C级基金份额暂不开通与其他两类基金份额间的升降级业务。后续若开通升降级有关业务,业务规则详见届时发布的有关公告或更新的招募说明书。
(4)A级、B级和C级基金份额的基金代码不同,投资者在提交赎回等交易申请时,应正确填写基金份额的代码,否则,因错误填写基金代码所造成的赎回等交易申请无效的后果由投资者自行承担。投资者申购申请确认成交后,实际获得的基金份额类别以本基金的登记机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。
(二)C级基金份额相关费用说明
1、申购费与赎回费
本基金各级基金份额均不收取申购费用与赎回费用,收取销售服务费。
本基金C级基金份额的销售服务费年费率为0.25%。
2、管理费与托管费
本基金A级、B级、C级基金份额适用相同的管理费率和托管费率。
二、基金合同等法律文件的修订
基金管理人已就本基金新增C级基金份额事宜修订了基金合同等法律文件,并可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,根据现时有效的法律法规对基金合同等法律文件进行其他修订或必要补充。本次修订已履行规定的程序,符合法律法规及本基金基金合同的规定,修订内容将自2023年11月9日起生效,投资者可登录基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)查阅修订后的本基金基金合同、托管协议、招募说明书(更新)及产品资料概要。
本基金管理人将另行公告本基金C级基金份额开放申购、赎回等业务的具体安排,敬请投资者关注。投资者如有疑问,可登录基金管理人网站或拨打基金管理人客户服务电话(400-818-6666)了解、咨询相关信息。
风险提示:本基金为货币市场基金,基金的份额净值始终保持为1.00元,每日分配收益。但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金每日分配的收益将根据市场情况上下波动,在极端情况下可能为负值,存在亏损的可能。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等法律文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二〇二三年十一月六日
附件:基金合同修订说明
附件:基金合同修订说明
章节
一、前言
标题
第三条
修订前
……
本基金合同约定的基金产品资料概
要编制、披露与更新要求,自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
修订后
删除左侧内容。
二、释义
三、基金的基
本情况
六、基金合同
当 事 人 及 权
利义务
十四、基金费
用与税收
(七)基金份额的类别
(一)基金管理人
(三)基金托管人
(二)基金费用计提方
法、计提标准和支付
方式
3、基金销售服务
费
……
银行业监督管理机构:指中国人民
银行和/或中国银行业管理委员会。
……
1、基金份额的类别
本基金根据投资者认购、申购本基
金的金额,对投资者持有的基金份额按
照不同的费率计提销售服务费用,因此
形成不同的基金份额类别。本基金将设
A 级和 B 级两类基金份额,两类基金份
额单独设置基金代码,并分别公布每万
份基金净收益、七日年化收益率。
2、基金份额类别的限制
本基金A级份额和B级份额的数额
限制见招募说明书。
投资者认购、申购基金份额后将根
据其持有的份额数量成为某一类别的基
金份额持有人,不同基金份额类别之间
不得互相转换,但依据招募说明书约定
因认购、申购、赎回、基金转换等交易而
发生基金份额自动升级或者降级的除
外。
……
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业
区A区
法定代表人:杨明辉
……
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人:易会满
……
3、基金销售服务费
本基金A级基金份额的销售服务费
年费率为 0.25%。本基金 B 级基金份额
的销售服务费年费率为0.01%。
基金销售服务费每日计提,按月支
付。由基金管理人向基金托管人发送销
售服务费划付指令,经基金托管人复核
后于次月首日起3个工作日内从基金资
产中划出,经登记机构分别支付给各个
基金销售机构。若遇法定节假日、公休
日等,支付日期顺延。
……
银行业监督管理机构:指中国人民银
行和/或国家金融监督管理总局等对银行
业金融机构进行监督和管理的机构。
……
1、基金份额的类别
本基金根据投资者认购、申购本基金
的金额,对投资者持有的基金份额按照不
同的费率计提销售服务费用,因此形成不
同的基金份额类别。本基金将设A级、B
级和C级三类基金份额,三类基金份额单
独设置基金代码,并分别公布每万份基金
净收益、七日年化收益率。
2、基金份额类别的限制
本基金A级份额、B级份额和C级份
额的数额限制见招募说明书。
投资者认购、申购基金份额后将根据
其持有的份额数量成为某一类别的基金
份额持有人,不同基金份额类别之间不得
互相转换,但依据招募说明书约定因认
购、申购、赎回、基金转换等交易而发生基
金份额自动升级或者降级的除外。
……
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲3号
院
法定代表人:张佑君
……
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人:陈四清
……
3、基金销售服务费
本基金A级、C级基金份额的销售服
务费年费率均为0.25%。本基金B级基金
份额的销售服务费年费率为0.01%。
基金销售服务费每日计提,按月支
付。由基金管理人向基金托管人发送销
售服务费划付指令,经基金托管人复核后
于次月首日起 3 个工作日内从基金资产
中划出,经登记机构分别支付给各个基金
销售机构。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。