0.5405% 基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
报告送出日期:2021年10月27日
前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月25日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年7月1日起至2021年9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 前海开源优势蓝筹股票
基金主代码 001162
基金运作方式 契约型普通开放式
基金合同生效日 2015年04月28日
报告期末基金份额总额 45,111,625.62份
投资目标
在关系国计民生的支柱性产业和代表中国国际竞争
优势的行业中，精选具有核心竞争力、经营稳健、
业绩优良、治理结构健康、持续分红能力较强的蓝
筹公司。在合理控制风险并保持基金资产良好流动
性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金投资策略有以下五方面内容：
1、大类资产配置
本基金综合定性和定量分析手段，依据经济周期理
论，结合对各大类资产风险收益的评估，制定各类
资产配置比例。本基金通过对权益类、固定收益类
和现金资产分布的实时监控，根据经济运行周期、
市场利率等因素以及基金的风险评估进行调整。
2、股票投资策略
本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股
相结合的投资策略，在遵循本基金资产配置比例限
制的前提下，确定股票资产的投资比例。
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本基金股票资产主要投资于优势蓝筹股票，投资于
与优势蓝筹主题相关证券的比例不低于非现金基金
资产的80%。优势蓝筹股票是指在关系国计民生的支
柱性产业和代表中国国际竞争优势的行业中，具有
核心竞争力、经营稳健、业绩优良、治理结构健康、
财务状况良好的上市公司股票。
一方面，中国经济结构转型升级，金融、能源、冶
金、化工、基建、消费等传统支柱性产业可能兼并
整合，具有竞争优势的蓝筹公司的市场份额有望进
一步提升。另一方面，全球经济格局新老更替，中
国通过国家战略和政策引导，充分发挥国际竞争优
势，提高在国际分工中的地位，高铁、核电、军工、
互联网、计算机、通信、电子等国际竞争优势行业
的龙头公司有望发展壮大。本基金通过定性和定量
相结合的方法筛选股票。定性方面主要研究上市公
司的商业模式、竞争优势、行业地位、市场空间、
治理结构等。定量方面主要分析上市公司的盈利能
力、运营效率、资产质量、财务状况、分红能力、
估值水平等。
3、债券投资策略
本基金实施积极主动的组合管理，从宏观环境分析
和微观市场定价分析两方面进行债券投资。宏观上
结合对宏观经济、市场利率等因素的分析，确定不
同资产的权重。微观上以中长期利率趋势分析为基
础，结合经济趋势、货币政策等因素，选择质量较
高的品种。
4、权证投资策略
本基金根据权证对应公司基本面情况确定合理估
值，通过权证与证券组合投资，达到改善组合风险
收益特征的目的。
5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的参与股指期货交易。
本基金股指期货投资决策建立在对证券市场总体行
情的判断和组合风险收益分析的基础上，结合股票
投资的规模，以及中国证监会要求确定参与股指期
货交易的投资比例。
基金管理人投资股指期货前将建立股指期货投资决
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策部门或小组，同时制定流程制度，经基金管理人
董事会批准后执行。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×
20%。
风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高
于混合基金、债券基金与货币市场基金。
基金管理人 前海开源基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 前海开源优势蓝筹股票A 前海开源优势蓝筹股票C
下属分级基金的交易代码 001162 001638
报告期末下属分级基金的份额总
额
40,041,606.98份 5,070,018.64份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2021年07月01日 - 2021年09月30日)
前海开源优势蓝筹股
票A
前海开源优势蓝筹股
票C
1.本期已实现收益 662,453.20 83,392.19
2.本期利润 -5,567,364.19 -682,845.72
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1349 -0.1359
4.期末基金资产净值 66,326,293.53 9,195,823.80
5.期末基金份额净值 1.656 1.814
注：①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
前海开源优势蓝筹股票A净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④
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② 率③ 率标准差
④
过去
三个
月
-7.43% 1.07% -5.09% 0.96% -2.34% 0.11%
过去
六个
月
-5.96% 0.95% -2.16% 0.88% -3.80% 0.07%
过去
一年
5.81% 1.03% 6.28% 0.97% -0.47% 0.06%
过去
三年
68.98% 1.44% 37.51% 1.08% 31.47% 0.36%
过去
五年
90.13% 1.35% 45.24% 0.96% 44.89% 0.39%
自基
金合
同生
效起
至今
65.60% 1.38% 9.96% 1.18% 55.64% 0.20%
前海开源优势蓝筹股票C净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去
三个
月
-7.40% 1.07% -5.09% 0.96% -2.31% 0.11%
过去
六个
月
-6.01% 0.94% -2.16% 0.88% -3.85% 0.06%
过去
一年
5.77% 1.03% 6.28% 0.97% -0.51% 0.06%
过去
三年
68.59% 1.44% 37.51% 1.08% 31.08% 0.36%
过去
五年
88.76% 1.35% 45.24% 0.96% 43.52% 0.39%
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自基
金合
同生
效起
至今
81.40% 1.41% 28.41% 1.12% 52.99% 0.29%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：本基金自 2015年 7月 6日起，增加 C类基金份额并设置对应基金代码；2015年 7
月 6日、2015年 7月 7日 C类基金份额为零。前海开源优势蓝筹股票 C基金份额累计净
值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较起始日为 2015年 7月 8
日。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
肖立
强
本基金的基金经理
2020-
07-20
-
11
年
肖立强先生，中山大学金
融学硕士。历任招商证券
研究部分析师、蚂蚁金融
服务集团战略部高级战略
专家，2016年5月加盟前海
开源基金管理有限公司，
现任公司投资部基金经
理。
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注：①对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据公
司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指根
据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项
实施细则、本基金《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投
资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公
平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，因组合投资策略需要，基
金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价出现1次同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，基金经理按规定履行了审批程序。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内本产品2021年第三季度继续按照2020年年报披露的投资策略，配置A股蓝
筹优质公司，以追求和优质公司长期共同成长。未来一个季度将继续之前的策略，以稳
健优质蓝筹公司为主，以期实现净值稳定增长。
在后续的投资运作中，本基金权益仓位维持在80~95%，将继续采用精选国家蓝筹进
行配置的投资思路。行业配置方面，在中证100指数比重的基础上根据基金管理人的研
究，前瞻性的调整，预测未来几年经济结构转型的趋势。个股方面，在中证100指数成
分股中精选能代表中国经济支柱和长期发展方向的30只各个板块龙头股票分散配置，力
争构建代表中国国家蓝筹的A股组合。2021年结束后15个工作日后，再决定是否调整策
略。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末前海开源优势蓝筹股票A基金份额净值为1.656元，本报告期内，该类
基金份额净值增长率为-7.43%，同期业绩比较基准收益率为-5.09%；截至报告期末前海
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开源优势蓝筹股票C基金份额净值为1.814元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为
-7.40%，同期业绩比较基准收益率为-5.09%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 69,874,266.08 92.15
其中：股票 69,874,266.08 92.15
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 338,701.58 0.45
其中：债券 338,701.58 0.45
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
5,435,083.53 7.17
8 其他资产 174,522.72 0.23
9 合计 75,822,573.91 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 1,937,822.40 2.57
B 采矿业 3,502,311.00 4.64
C 制造业 39,510,920.81 52.32
D 电力、热力、燃气及水生 1,957,088.00 2.59
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产和供应业
E 建筑业 1,726,080.00 2.29
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,362,900.00 1.80
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
3,980,457.00 5.27
J 金融业 14,180,422.09 18.78
K 房地产业 1,716,264.78 2.27
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 69,874,266.08 92.52
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 2,300 4,209,000.00 5.57
2 600050 中国联通 955,200 3,925,872.00 5.20
3 002415 海康威视 70,118 3,856,490.00 5.11
4 000063 中兴通讯 115,150 3,814,919.50 5.05
5 000725 京东方Ａ 727,100 3,671,855.00 4.86
6 000538 云南白药 36,519 3,571,193.01 4.73
7 600276 恒瑞医药 65,020 3,265,954.60 4.32
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8 000333 美的集团 43,407 3,021,127.20 4.00
9 600887 伊利股份 77,100 2,906,670.00 3.85
10 600030 中信证券 110,945 2,804,689.60 3.71
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 338,701.58 0.45
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 338,701.58 0.45
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 123111 东财转3 1,267 196,410.34 0.26
2 123107 温氏转债 1,261 142,291.24 0.19
注：本基金本报告期末仅持有以上债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 18,260.87
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 720.67
5 应收申购款 155,541.18
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 174,522.72
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
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5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
前海开源优势蓝筹股票
A
前海开源优势蓝筹股票
C
报告期期初基金份额总额 42,641,845.54 4,671,521.38
报告期期间基金总申购份额 4,656,302.98 2,144,101.08
减：报告期期间基金总赎回份额 7,256,541.54 1,745,603.82
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 40,041,606.98 5,070,018.64
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人于2021年7月2日发布公告，秦亚峰先生自2021年7月1日起担任前海开
源基金管理有限公司总经理。
上述事项经前海开源基金管理有限公司董事会审议通过，并已按相关法律法规的规
定进行备案。具体情况详见基金管理人在中国证监会规定媒介发布的相关公告。
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（1）中国证券监督管理委员会批准前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金设立的
文件
（2）《前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金合同》
（3）《前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金托管协议》
（4）基金管理人业务资格批件、营业执照
（5）前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
9.3 查阅方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公
司，客户服务电话：4001-666-998
（3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.qhkyfund.com
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