金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书

金鹰科技创新股票型证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
时间：二〇二一年六月
【重要提示】
本基金经2015年3月17日中国证券监督管理委员会《关于准予金鹰科技创新股票型证券投资基金注册的批
复》（证监许可[2015]396号文）注册，并经2015年4月8日《关于金鹰科技创新股票型证券投资基金募集时
间安排的确认函》（机构部函[2015] 883号）进行募集。本基金向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认
的日期为2015年4月30日（即本基金的基金合同正式生效日期为2015年4月30日）。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对
本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值、投资前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息
披露文件，全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价
值，自主作出投资决策，自行承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债
券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险、与投资存托凭证相关的特定风险，以及本基金投
资中小企业私募债券的风险等等。中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的
债券，由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场
流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预期风险收益水平高于
混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独
立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保
证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本基金本次更新招募说明书对基金合同、托管协议修订及基金管理人、
托管人章节相关信息进行更新，相关信息更新截止日为 2021 年 6 月 3 日。除非另有说明， 本招募说明书所
载内容截止日为2020年11月30日，有关财务数据截止日为2020年9月30日，净值表现截止日为2020年9月30日，本
报告中财务数据未经审计。
目 录
一、绪言 ............................................................................................................................................................................... 5
二、释义 ............................................................................................................................................................................... 5
三、基金管理人 .................................................................................................................................................................... 8
四、基金托管人 .................................................................................................................................................................. 17
五、相关服务机构 .............................................................................................................................................................. 21
六、基金的募集 .................................................................................................................................................................. 62
七、基金合同的生效 .......................................................................................................................................................... 62
八、基金份额的申购与赎回 ............................................................................................................................................... 62
九、基金的投资 .................................................................................................................................................................. 71
十、基金的业绩 .................................................................................................................................................................. 83
十一、基金的财产 .............................................................................................................................................................. 84
十二、基金财产的估值 ...................................................................................................................................................... 84
十三、基金的收益与分配 ................................................................................................................................................... 89
十四、基金的费用和税收 ................................................................................................................................................... 90
十五、基金的会计与审计 ................................................................................................................................................... 91
十六、基金的信息披露 ...................................................................................................................................................... 92
十七、风险揭示 .................................................................................................................................................................. 99
十八、基金合同的终止和基金财产的清算 ...................................................................................................................... 101
十九、基金合同的内容摘要 ............................................................................................................................................. 103
二十、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................................................................... 122
二十一、对基金份额持有人的服务 ................................................................................................................................. 138
二十二、其他应披露事项 ................................................................................................................................................. 139
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................................................................... 142
二十四、备查文件 ............................................................................................................................................................ 143
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销
售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《金鹰科技创
新股票型证券投资基金基金合同》（包括有效的更新）编写。
本招募说明书阐述了金鹰科技创新股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策
有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书及其有效更新文件。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完
整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其
他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明和更新。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指金鹰科技创新股票型证券投资基金
2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效
修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰科技创新股票型证券投资基金托管协议》
及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《金鹰科技创新股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他
对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12
月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金
销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运
作管理办法》及颁布机关对其不时的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、
基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部
门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以
投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资者的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、
转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销
售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、
基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交
易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有限公司或接受金鹰基金管理有限
公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情
况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、
转托管及定期定额投资等业务导致的基金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理
基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证
监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）
34、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》，是规范基金管理人所管
理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守
37、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
38、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为
现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金
管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由
销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总
数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
44、元：指人民币元
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法
收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网
站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
52、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
53、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，
包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资
组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投
资者的合法权益不受损害并得到公平对待
55、基金产品资料概要：《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
三、基金管理人
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼
法定代表人：王铁
设立日期：2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-83936180
发起人名称 出资额（万元） 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%
总计 51020 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
王铁先生，董事长，法定代表人，南开大学财政学硕士，特许金融分析师（CFA）、金融风险管理师（FRM）,
先后任职于华为技术有限公司、深圳证券交易所、长江证券（上海）资产管理公司、深圳市融通资本管理股份有
限公司，现任东旭集团有限公司副总裁。
李兆廷先生，董事，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、
副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。
姚文强先生，董事，华中科技大学经济学硕士。曾任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负责人，上海
中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大成基金管理公司市场部高级经理，
汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博
时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。现任金鹰基金管理
有限公司总经理、代行督察长。
颜康富先生，董事，暨南大学经济学学士。曾任深圳发展银行股份有限公司（现平安银行股份有限公司）深
圳分行彩田支行副行长、长城支行信贷部经理、总行信贷审批部风险管理高级经理、广东南粤银行股份有限公司
总行授信审批部副总经理、总行贷审会副主任、广州分行副行长、广州越秀融资租赁有限公司首席风险官。现任
广州越秀金融控股集团股份有限公司风险管理部总经理。
周建余先生，董事，浙江大学管理学硕士。曾任广东省电信有限公司东莞分公司担任会计、财务主管、浙商
证券股份有限公司体育东路营业部财务经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务部主管、高级主管、经理、高
级经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心副总经理、广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心副总
经理等职务。现任广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心总经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中
心总经理。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、
广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事
会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。
魏宏超先生，独立董事，香港公开大学工商管理硕士。历任中国人民银行哈尔滨市分行计划资金处主任科员、
民族证券哈尔滨营业部总经理、民族证券长春营业部总经理、民族证券总公司经纪业务督导、民族证券总公司资
产管理部副总经理等职务。现任海保人寿保险有限公司总经理职务。
唐宜红女士，独立董事，对外经济贸易大学经济学博士。历任对外经济贸易大学担任助教、讲师、副教授、
教授、博士生导师等职务,2010年5月至2020年7月在中央财经大学国际经济与贸易学院先后担任教授、博士
生导师、院长等职务。现任对外经贸大学国际经济贸易学院教授、博士生导师。
王克玉先生，独立董事，中国政法大学研究生博士，历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东宏安
律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师、中央财经大学法学院副院长、教授、博士生导师。
2、监事会成员
姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业银行储蓄代办员、飞
虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州
荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限
公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、
财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。
姜慧斌先生，监事，企业管理硕士。历任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理、
现任金鹰基金管理有限公司战略运营部总经理兼综合管理部总经理。
黄定明先生，监事，企业管理硕士。现任金鹰基金管理有限公司综合管理部下设二级部门人力资源部总经理。
3、公司高级管理人员
姚文强先生，总经理、代行督察长，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负责人，上
海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大成基金管理公司市场部高级经理，
汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博
时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。经公司第六届董事
会第六十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公
司总经理。经公司第七届董事会第五次会议审议通过，并已按规定报中国证券监督管理委员会广东证监局备案，
现任金鹰基金管理有限公司代行督察长。
周蔚女士，常务副总经理，经济学硕士。历任中国农业发展银行总行办公室、客户二部主任科员、业务主管，
中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，
西藏金融租赁有限公司业务八中心主任、拟任副总裁。经公司第七届董事会第七次会议审议通过，并已按规定报
中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司常务副总经理。
耿源先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处长等职；其后曾任职于北京宝德
恒泰实业有限公司等单位。经公司第七届董事会第七次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及
广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理。
刘盛先生，副总经理，首席信息官，化学工程硕士，历任长江证券有限公司电脑主管、平安证券有限公司电
脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技术总监、广州证券股份有限公司副总裁、天源证
券有限公司总经理、广州证券股份有限公司副总裁等职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会
议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼
首席信息官职务。
4、基金经理
陈颖先生，曾任广东省电信规划设计院项目经理、惠普公司技术销售，深圳市瀚信资产管理有限公司研究主
管。2012年9月加入金鹰基金管理有限公司。2019年1月起担任金鹰核心资源混合型证券投资基金基金经理，
2020年4月起担任金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2020年11月起担任金鹰周期优选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理，2020年12起担任金鹰中小盘精选混合型证券投资基金、金鹰技术领先灵活
配置混合型证券投资基金基金经理，2021年5月起担任金鹰科技创新股票型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况：黄艳芳女士，管理时间为2017年9月19日至2019年4月26日；方超先生，管
理时间为2015年4月30日至2017年10月23日。樊勇先生，管理时间为2019年4月13日至2020年4月28
日。乔春先生，管理时间为2020年4月17日至2021年5月18日。
5、投资决策委员会成员
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会
姚文强先生，投资决策委员会主席，总经理，代行督察长；
耿源先生，投资决策委员会委员，副总经理；
陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部总经理，基金经理；
林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总经理，基金经理；
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理；
陈颖先生，投资决策委员会委员，基金经理。
（2）权益投资决策委员会
姚文强先生，权益投资决策委员会主席，总经理，代行督察长；
耿源先生，权益投资决策委员会委员，副总经理；
陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总经理，基金经理；
杨刚先生，投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理；
陈颖先生，权益投资决策委员会委员，基金经理；
倪超先生，权益投资决策委员会委员，基金经理。
（3）固定收益投资决策委员会
姚文强先生，固定收益投资决策委员会主席，总经理，代行督察长；
耿源先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理；
林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总经理，基金经理；
林暐先生，