8.5714% 中金 消费升级股票型证券投资 消费升级股票型证券投资 消费升级股票型证券投资 消费升级股票型证券投资 消费升级股票型证券投资 基金
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（2022022021年第 2号）
基金管理人：中 基金管理人：中 金基金管理有限公司 基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二 零二 零一年七月
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重要提示
中金消费升级股票型证券投资 基金 （以下简称 “本基金 ”）的募集申请于 201 5年 3月 25 日经 中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会 中国证监会 中国证监会 中国证监会 ”）证监许可 [201[201 5]435 号《关于准予中金消费升级股票型证券投资基注册的批复》 《关于准予中金消费升级股票型证券投资基注册的批复》 注册 ， 并于 2015 年 6月 24 日经中国证监会券基金机构管部 机构 部函 [2015][2015][2015] 1924 号 《关于中金消费升级股票型证券投资基备案确认的函》。本合 《关于中金消费升级股票型证券投资基备案确认的函》。本合 《关于中金消费升级股票型证券投资基备案确认的函》。本合 《关于中金消费升级股票型证券投资基备案确认的函》。本合 同于 2015 年 6月 24 日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但对基金集的并不 本招募说明书经中国证监会注册，但对基金集的并不 本招募说明书经中国证监会注册，但对基金集的并不 表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保 证。
本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生本基金投 资于证券市场，净值会因为波动等素产生资者在投本基金前，应全面了解的产品特性充分考虑自身风险承受 资者在投本基金前，应全面了解的产品特性充分考虑自身风险承受 资者在投本基金前，应全面了解的产品特性充分考虑自身风险承受 能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、 经济能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、 经济能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、 经济能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、 经济能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、 经济能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、 经济社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险、个别特有非社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险、个别特有非统性风险、基金管理人在实施过程中产生的本特 统性风险、基金管理人在实施过程中产生的本特 统性风险、基金管理人在实施过程中产生的本特 有风险等。 本基金可投资科创板股票，的主要风险包括但不限于市场 本基金可投资科创板股票，的主要风险包括但不限于市场 风险 、流动性信用风险 、流动性信用风险 、流动性信用、集中度风险系统性监管规则及政策变化 、集中度风险系统性监管规则及政策变化 、集中度风险系统性监管规则及政策变化 、集中度风险系统性监管规则及政策变化 风险等。 本基 金为股票型，预期风险与收益高于混合、债券本基 金为股票型，预期风险与收益高于混合、债券本基 金为股票型，预期风险与收益高于混合、债券金与货币市场基，属于高预期风险和收益的证券投资。 金与货币市场基，属于高预期风险和收益的证券投资。 本基金的投 资范围包括存托凭证，除面临与其他投沪深市场股票的基金共同风险外本 资范围包括存托凭证，除面临与其他投沪深市场股票的基金共同风险外本 资范围包括存托凭证，除面临与其他投沪深市场股票的基金共同风险外本 基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较亏损的风险，以及与创新 基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较亏损的风险，以及与创新 企业、境外发行人中国存托凭证机制以及交易相关的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理
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侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
投资有风险， 投资有风险， 投资人在本基金之前，请仔细阅读的招募说明书 投资人在本基金之前，请仔细阅读的招募说明书 投资人在本基金之前，请仔细阅读的招募说明书 投资人在本基金之前，请仔细阅读的招募说明书 投资人在本基金之前，请仔细阅读的招募说明书 投资人在本基金之前，请仔细阅读的招募说明书 投资人在本基金之前，请仔细阅读的招募说明书 投资人在本基金之前，请仔细阅读的招募说明书 投资人在本基金之前，请仔细阅读的招募说明书 、 基金合同 、基金产品资料概要 、基金产品资料概要 信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和 信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，自主判 断基金的投资价值并充分考虑身风险承受能力理产品特性，自主判 断基金的投资价值并充分考虑身风险承受能力理产品特性，自主判 断基金的投资价值并充分考虑身风险承受能力理产品特性，自主判 断基金的投资价值并充分考虑身风险承受能力理断市场，谨慎做出投资决策。
基金管理人提醒投资的 “买者自负 ”原则，在投资人作出决策 原则，在投资人作出决策 后，基金运营状况与净值变化引致 的投资风险，由人自行负责。
基金管理人的 其他业绩不构成对本表现保证。基金管理人的 其他业绩不构成对本表现保证。过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人 承诺 依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运基金 依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运基金 依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运基金 依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运基金 财产，但不保证基金一定盈利也最低收益。
本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 本基金次更新招募说明书对侧袋机制相关内容及 “第三部分 第三部分 第三部分 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人 ” 部分进行更新，相关信息截止日为 部分进行更新，相关信息截止日为 2021 年 7月 30 日。除非另有说明，本更 日。除非另有说明，本更 日。除非另有说明，本更 新招募说明书其他所载内容截止日为 2021 年 6月 24 日，有关财务数据和净值表 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 202 1年 3月 31日（财务数据未经审计）。 日（财务数据未经审计）。
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目 录
重要提示 ................................ ................................ ................................ ........................ 1
第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ............ 4
第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............ 5
第三部分 基金管理人 ................................ ................................ .............................. 10
第四 部分 基金托管人 ................................ ................................ .............................. 19
第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ .......................... 22
第六部分 基金的募集 ................................ ................................ .............................. 25
第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ...................... 26
第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .......... 27
第九部分 基金的投资 ................................ ................................ .............................. 39
第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ 51
第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ............................ 52
第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ .................. 53
第十三部分 基金的收益分配 ................................ ................................ .................. 59
第十四部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ .............. 61
第十五部分 基金的会计 与审................................ ................................ .............. 64
第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ .................. 65
第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ .............................. 72
第十八部分 侧袋机制................................ ................................ .............................. 80
第十九部分 基金合同的变更、终止和财产清算 ................................ ...... 83
第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .......... 85
第二十一部分 托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ...... 86
第二十部分 对基金份额持有人的服务 ................................ .............................. 87
第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ................................ .............. 89
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ .......................... 93
第二十五部分 备查文件................................ ................................ .......................... 94
附件 1：基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................... 95
附件 2：托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................. 112112
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第一部分 绪言
《中金 消费升级股票型证券投资 消费升级股票型证券投资 消费升级股票型证券投资 消费升级股票型证券投资 消费升级股票型证券投资 消费升级股票型证券投资 消费升级股票型证券投资 消费升级股票型证券投资 基金招募说明书》 基金招募说明书》 基金招募说明书》 基金招募说明书》 基金招募说明书》 基金招募说明书》 （以下简称 （以下简称 （以下简称 （以下简称 “招募说明书 招募说明书 招募说明书 招募说明书 ” 或“本招募说明书 ”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》 ”）、《 ）、《 ）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证 ）、《证 ）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 《销售办法》 ”）、《 公开募集 公开募集 公开募集 证券投资基 证券投资基 证券投资基 证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 《信息披露办法》 ”）、《公开募集放式证券 、《公开募集放式证券 、《公开募集放式证券 、《公开募集放式证券 、《公开募集放式证券 、《公开募集放式证券 、《公开募集放式证券 、《公开募集放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “《流动性风险管理规定》 《流动性风险管理规定》 ”）以及 《中 金 消费升级股票型证券投资基基金合同》 （以下简称 “基金合同 ”）编写。 ）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确完整承担法律责任。
中金 消费升级股票型证券投资基（以下简称 “基金 ”或“本基金 ”）是根据本 ）是根据本 招募说明书所载的资料申请集。本基金管理人 没有委托或授权任何其他招募说明书所载的资料申请集。本基金管理人 没有委托或授权任何其他提供未在本招募说明书中载的信息 ，或对本招募说明书作任何解释者。 ，或对本招募说明书作任何解释者。 ，或对本招募说明书作任何解释者。 ，或对本招募说明书作任何解释者。 ，或对本招募说明书作任何解释者。 ，或对本招募说明书作任何解释者。 ，或对本招募说明书作任何解释者。 ，或对本招募说明书作任何解释者。 ，或对本招募说明书作任何解释者。 ，或对本招募说明书作任何解释者。 ，或对本招募说明书作任何解释者。
本招募说明书根据基金 的基金合同编写，并经中国证监会 基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资自依取 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资自依取 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资自依取 得基金份 额，即成为持有人和本合同的当事其得基金份 额，即成为持有人和本合同的当事其得基金份 额，即成为持有人和本合同的当事其额的行为本身即表明其对基金合同 承认和接受，并按照《法》、额的行为本身即表明其对基金合同 承认和接受，并按照《法》、额的行为本身即表明其对基金合同 承认和接受，并按照《法》、额的行为本身即表明其对基金合同 承认和接受，并按照《法》、额的行为本身即表明其对基金合同 承认和接受，并按照《法》、额的行为本身即表明其对基金合同 承认和接受，并按照《法》、额的行为本身即表明其对基金合同 承认和接受，并按照《法》、额的行为本身即表明其对基金合同 承认和接受，并按照《法》、额的行为本身即表明其对基金合同 承认和接受，并按照《法》、额的行为本身即表明其对基金合同 承认和接受，并按照《法》、及其他有关规定享权利 、承担义务。基金投资人欲了解份额持的及其他有关规定享权利 、承担义务。基金投资人欲了解份额持的及其他有关规定享权利 、承担义务。基金投资人欲了解份额持的及其他有关规定享权利 、承担义务。基金投资人欲了解份额持的和义务，应详细查阅 本基金 的基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义：
1、基金
或本：指中消费升级股票型证券投资2、基金管理人：指中有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《中消费升级股票型证券投资》及对 基金合同：指《中消费升级股票型证券投资》及对 基金合同：指《中消费升级股票型证券投资》及对 基金合同：指《中消费升级股票型证券投资》及对 基金合同：指《中消费升级股票型证券投资》及对 基金合同：指《中消费升级股票型证券投资》及对 基金合同：指《中消费升级股票型证券投资》及对 基金合同：指《中消费升级股票型证券投资》及对 基金合同：指《中消费升级股票型证券投资》及对 该基 金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金理人与就本签订之《中消费升级 托管协议：指基金理人与就本签订之《中消费升级 托管协议：指基金理人与就本签订之《中消费升级 托管协议：指基金理人与就本签订之《中消费升级 托管协议：指基金理人与就本签订之《中消费升级 托管协议：指基金理人与就本签订之《中消费升级 托管协议：指基金理人与就本签订之《中消费升级 托管协议：指基金理人与就本签订之《中消费升级 托管协议：指基金理人与就本签订之《中消费升级 托管协议：指基金理人与就本签订之《中消费升级 股票型证券投资基金托管协议》及对该的任何有效修订和补充
6、招 募说明书或本：指《中金消费升级股票型证券投资基招 募说明书或本：指《中金消费升级股票型证券投资基招 募说明书或本：指《中金消费升级股票型证券投资基招 募说明书或本：指《中金消费升级股票型证券投资基招 募说明书或本：指《中金消费升级股票型证券投资基招 募说明书或本：指《中金消费升级股票型证券投资基招 募说明书或本：指《中金消费升级股票型证券投资基招 募说明书或本：指《中金消费升级股票型证券投资基招 募说明书或本：指《中金消费升级股票型证券投资基招 募说明书或本：指《中金消费升级股票型证券投资基募说明书》及其更新
7、基金份额发 售公告：指《中消费升级股票型证券投资基金份额发 售公告：指《中消费升级股票型证券投资基金份额发 售公告：指《中消费升级股票型证券投资基金份额发 售公告：指《中消费升级股票型证券投资基金份额发 售公告：指《中消费升级股票型证券投资基金份额发 售公告：指《中消费升级股票型证券投资基金份额发 售公告：指《中消费升级股票型证券投资基金份额发 售公告：指《中消费升级股票型证券投资基金份额发 售公告：指《中消费升级股票型证券投资基金份额发 售公告：指《中消费升级股票型证券投资售公告》
8、基金产品资 料概要：指《中消费升级股票型证券投基金产品资 料概要：指《中消费升级股票型证券投基金产品资 料概要：指《中消费升级股票型证券投基金产品资 料概要：指《中消费升级股票型证券投基金产品资 料概要：指《中消费升级股票型证券投基金产品资 料概要：指《中消费升级股票型证券投基金产品资 料概要：指《中消费升级股票型证券投基金产品资 料概要：指《中消费升级股票型证券投基金产品资 料概要：指《中消费升级股票型证券投基金产品资 料概要：指《中消费升级股票型证券投料概要》及其更新
9、法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件法律规：指中国现行有效并公布实施的、 政范性文件司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知 等
10、《基金法》：指 《基金法》：指 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次议通过，自 2004 年 6月 1日起实施，经 日起实施，经 2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员第三十次议修订，自 届全国人民代表大会常务委员第三十次议修订，自 2013 年 6月 1日起实施 ， 并经 2015 年 4月 24 日起第十二届全国人民代表大会常务委员四次议 修订 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3月 15 日颁布、同年 6月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7月 26 日颁布、同年 9月 1日实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
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出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 《运作办法》：指中国证监会 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7月 7日颁布、同年 日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订
15、中国证监会
：指券督管理委员16、银行业监督管理机构：指中国人民和 银行业监督管理机构：指中国人民和 /或中国银行保险监督管理委 中国银行保险监督管理委 员会
17、基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 基金合同当事人：指受约束，根据享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人
、托和份额持有18、个人 投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然个人
投资者：指依据有关法律规定可于证券基金的自然19、机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 机构投资者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的企业人、事社 会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符《内证券管理 合格境外机构投资者：指符《内证券管理 合格境外机构投资者：指符《内证券管理 办法》及相关律规定可以投资于在中国境内依募集的 证券基金办法》及相关律规定可以投资于在中国境内依募集的 证券基金办法》及相关律规定可以投资于在中国境内依募集的 证券基金办法》及相关律规定可以投资于在中国境内依募集的 证券基金中国境外的机构投资者
21、投资人：指个者、机构和合格境外以及法 律投资人：指个者、机构和合格境外以及法 律投资人：指个者、机构和合格境外以及法 律规或中国证监会允许购买券投资基金的其他人合称
22、基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 基金份额持有人：指依合同和招募说明书法取得的投资 人
23、基金销 售业务：指管理人或基金销 售业务：指管理人或售机构宣传推介基金， 发份额售机构宣传推介基金， 发份额办理基金份额的申购、赎回转换非交易过户托管及定期投资等业 办理基金份额的申购、赎回转换非交易过户托管及定期投资等业 办理基金份额的申购、赎回转换非交易过户托管及定期投资等业 办理基金份额的申购、赎回转换非交易过户托管及定期投资等业 务。
24、销售机构：指中金基管理有限公司以及符合《办法》和国证监 销售机构：指中金基管理有限公司以及符合《办法》和国证监 销售机构：指中金基管理有限公司以及符合《办法》和国证监 销售机构：指中金基管理有限公司以及符合《办法》和国证监 销售机构：指中金基管理有限公司以及符合《办法》和国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与管理人签订了服 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与管理人签订了服 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与管理人签订了服 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与管理人签订了服 务协议，办理基金销售业的机构
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25、登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 登记业务：指基金、存管过户清算和结，具体内容包括 投资人基金账户的建立和 管理、份额登记销售业务确认清算投资人基金账户的建立和 管理、份额登记销售业务确认清算投资人基金账户的建立和 管理、份额登记销售业务确认清算投资人基金账户的建立和 管理、份额登记销售业务确认清算结算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册和办非交易过户等
26、登记机 构：指办理业务的。基金登记机 构：指办理业务的。基金登记机 构：指办理业务的。基金构为中金基管理有 限公司或接受中金基管理有委托代为办登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 基金账户：指登记机构为投资人开立的、录其持有管理所 管理的基金份额余及其变动情况账户
28、基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该基金交易账户：指销售机 构为投资人开立的、记录通过该构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务导致的基金份 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务导致的基金份 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务导致的基金份 构办理认购、申赎回转换托管及定期额投资等业务导致的基金份 额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指募集达到法律规定及的条件， 基金合同生效日：指募集达到法律规定及�