鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金2021年第3季度报告

基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 10 月 26 日
鹏华弘泽混合 2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10月 25日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 07 月 01日起至 2021年 09月 30日止。

§2 基金产品概况
基金简称 鹏华弘泽混合
基金主代码 001172
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 4月 14日
报告期末基金份额总额 370,470,710.15 份
投资目标 本基金在科学严谨的资产配置框架下，严选安全边际较
高的股票、债券等投资标的，力争实现绝对收益的目标。
投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经
济变量（包括 GDP增长率、CPI 走势、M2的绝对水平和
增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括
财政、税收、货币、汇率政策等），并结合美林时钟等科
学严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同
时期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、债券和
货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝对收益目
标。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而
上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边
际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增
长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其
投资机会；自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、
管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进
行综合的研判，严选安全边际较高的个股，力争实现组
合的绝对收益。 3、债券投资策略 本基金债券投资将
采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、
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个券选择策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等
积极投资策略，灵活地调整组合的券种搭配，精选安全
边际较高的个券，力争实现组合的绝对收益。 4、股指
期货、权证等投资策略 本基金投资股指期货将根据风
险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的
杠杆作用，降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响
及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资
产净值的目的。
业绩比较基准 一年期银行定期存款利率（税后）+3%
风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券
投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 鹏华弘泽混合 A 鹏华弘泽混合 C
下属分级基金的交易代码 001172 001381
报告期末下属分级基金的份额总额 359,105,301.07 份 11,365,409.08 份
下属分级基金的风险收益特征 风险收益特征同上 风险收益特征同上
注：无。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021 年 7月 1日-2021 年 9月 30日）

鹏华弘泽混合 A 鹏华弘泽混合 C
1.本期已实现收益 12,161,676.78 351,147.37
2.本期利润 12,818,315.86 374,228.67
3.加权平均基金份额本期利润 0.0425 0.0414
4.期末基金资产净值 541,450,582.80 16,738,836.39
5.期末基金份额净值 1.5078 1.4728
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
鹏华弘泽混合 A
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阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 2.84% 0.24% 1.13% 0.01% 1.71% 0.23%
过去六个月 6.30% 0.24% 2.26% 0.01% 4.04% 0.23%
过去一年 11.82% 0.31% 4.50% 0.01% 7.32% 0.30%
过去三年 32.38% 0.29% 13.51% 0.01% 18.87% 0.28%
过去五年 40.08% 0.25% 22.51% 0.01% 17.57% 0.24%
自基金合同
生效起至今
50.78% 0.23% 29.41% 0.01% 21.37% 0.22%
鹏华弘泽混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 2.81% 0.23% 1.13% 0.01% 1.68% 0.22%
过去六个月 6.23% 0.23% 2.26% 0.01% 3.97% 0.22%
过去一年 11.69% 0.31% 4.50% 0.01% 7.19% 0.30%
过去三年 31.64% 0.29% 13.51% 0.01% 18.13% 0.28%
过去五年 38.85% 0.25% 22.51% 0.01% 16.34% 0.24%
自基金合同
生效起至今
47.28% 0.23% 28.81% 0.01% 18.47% 0.22%
注：业绩比较基准=一年期银行定期存款利率（税后）+3%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2015年 04月 14日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
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叶朝明 基金经理 2018-11-24 2021-08-28 13年
叶朝明先生，国籍中国，工商管理硕士，
13年证券从业经验。曾任职于招商银行
总行，从事本外币资金管理相关工作；
2014年 1月加盟鹏华基金管理有限公司，
从事货币基金管理工作，现担任现金投资
部总经理、基金经理。2014年 02月至今
担任鹏华增值宝货币市场基金基金经
理,2015年 01月至今担任鹏华安盈宝货
币市场基金基金经理,2015 年 07月至今
担任鹏华添利宝货币市场基金基金经
理,2016年 01月至今担任鹏华添利交易
型货币市场基金基金经理,2017 年 05月
至2021年08月担任鹏华聚财通货币市场
基金基金经理,2017年 06月至 2021年 08
月担任鹏华盈余宝货币市场基金基金经
理,2017年 06月至今担任鹏华金元宝货
币市场基金基金经理,2018 年 08月至
2021年 08月担任鹏华弘泰灵活配置混合
型证券投资基金基金经理,2018 年 09月
至2021年08月担任鹏华兴鑫宝货币市场
基金基金经理,2018年 09月至 2021年 08
月担任鹏华货币市场证券投资基金基金
经理,2018年 11月至 2021年 08月担任
鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,2018 年 12月至今担任鹏华弘
康灵活配置混合型证券投资基金基金经
理,2019年 08月至今担任鹏华浮动净值
型发起式货币市场基金基金经理,2019
年 10月至今担任鹏华稳利短债债券型证
券投资基金基金经理,2020 年 06月至
2021年 08月担任鹏华中短债 3个月定期
开放债券型证券投资基金基金经理,2021
年07月至今担任鹏华稳泰30天滚动持有
债券型证券投资基金基金经理,叶朝明先
生具备基金从业资格。本报告期内本基金
基金经理发生变动，叶朝明不再担任本基
金基金经理。
张栓伟 基金经理 2019-05-11 - 10年
张栓伟先生，国籍中国，工学硕士，10
年证券从业经验。历任中山证券固定收益
部交易员，鹏华基金管理有限公司集中交
易室高级债券交易员，财富证券有限责任
公司资产管理部投资主办；2016 年 6月
加盟鹏华基金管理有限公司，从事投研工
作，现担任稳定收益投资部基金经理。
2016年 08月至 2020年 05月担任鹏华弘
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益灵活配置混合型证券投资基金基金经
理,2016年 11月至 2018 年 06月担任鹏
华弘腾灵活配置混合型证券投资基金基
金经理,2016年 11月至今担任鹏华弘尚
灵活配置混合型证券投资基金基金经
理,2016年 11月至 2020 年 05月担任鹏
华弘康灵活配置混合型证券投资基金基
金经理,2017年 05月至 2020年 05 月担
任鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基
金基金经理,2017 年 05 月至 2018 年 10
月担任鹏华兴盛灵活配置混合型证券投
资基金基金经理,2017年 05月至 2021年
01月担任鹏华兴合定期开放灵活配置混
合型证券投资基金基金经理,2018 年 02
月至2018年09月担任鹏华兴嘉定期开放
灵活配置混合型证券投资基金基金经
理,2019年 05月至今担任鹏华弘泽灵活
配置混合型证券投资基金基金经理,2019
年 11月至今担任鹏华金享混合型证券投
资基金基金经理,2020年 05月至 2020年
12月担任鹏华兴润定期开放灵活配置混
合型基金基金经理,2020 年 06月至今担
任鹏华安和混合型证券投资基金基金经
理,2020年 06月至今担任鹏华安庆混合
型证券投资基金基金经理,2021 年 09月
至今担任鹏华安荣混合型证券投资基金
基金经理,张栓伟先生具备基金从业资
格。本报告期内本基金基金经理发生变
动，叶朝明不再担任本基金基金经理。
注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理
的，任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
组合操作方面，权益以均衡配置为主，综合平衡股票的成长性和估值，配置以蓝筹、消费股
为主。债券配置以利率债和高等级信用债为主体，严控组合信用风险，中性久期，适度参与利率
债的波段机会，同时参与新股、转债的打新来增厚组合收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期 A类份额净值增长率为 2.84%，同期业绩比较基准增长率为 1.13%，
C类份额净值增长率为 2.81%，同期业绩比较基准增长率为 1.13%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 144,907,203.70 24.37
其中：股票 144,907,203.70 24.37
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 431,592,229.20 72.59
其中：债券 431,592,229.20 72.59
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
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7 银行存款和结算备付金合计 10,282,329.59 1.73
8 其他资产 7,805,191.68 1.31
9 合计 594,586,954.17 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 67,202,935.65 12.04
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 6,299,875.22 1.13
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 54,186.03 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 16,299,339.96 2.92
H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,556,343.45 0.28
J 金融业 42,729,900.00 7.66
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 5,389,336.08 0.97
N 水利、环境和公共设施管理业 22,989.57 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 5,340,000.00 0.96
R 文化、体育和娱乐业 8,952.62 0.00
S 综合 - -
合计 144,907,203.70 25.96
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 601988 中国银行 7,550,000 23,027,500.00 4.13
2 601288 农业银行 3,300,000 9,702,000.00 1.74
3 601006 大秦铁路 1,400,000 8,764,000.00 1.57
4 000858 五 粮 液 38,000 8,336,820.00 1.49
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5 002568 百润股份 89,914 6,697,693.86 1.20
6 600905 三峡能源 907,763 6,299,875.22 1.13
7 300601 康泰生物 52,000 5,726,760.00 1.03
8 300015 爱尔眼科 100,000 5,340,000.00 0.96
9 002142 宁波银行 130,000 4,569,500.00 0.82
10 600377 宁沪高速 499,993 4,359,938.96 0.78
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
注：无。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 23,466,900.00 4.20
2 央行票据 - -
3 金融债券 172,123,000.00 30.84
其中：政策性金融债 50,880,000.00 9.12
4 企业债券 235,669,000.00 42.22
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 333,329.20 0.06
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 431,592,229.20 77.32
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 163731 20光证 G3 400,000 40,452,000.00 7.25
2 163799 20国元 G1 300,000 30,336,000.00 5.43
3 163741 20诚通 17 300,000 30,309,000.00 5.43
4 163774 20中证 15 300,000 30,255,000.00 5.42
5 210210 21国开 10 200,000 20,318,000.00 3.64
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
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5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期内未发生股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易
活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时现金资产对投资组
合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
国家开发银行
国家开发银行旗下分支机构在报告期内受到中国银行保险监督管理委员会大连监管局、陕西监管
局、浙江监管局、国家外汇管理局广西壮族自治区分局、海南省分局和中国人民银行南宁中心支
行的行政处罚。
2020 年 12月 25 日，中国银行保险监督管理委员会对国家开发银行的以下违法违规行为一、为违
规的政府购买服务项目提供融资，二、项目资本金管理不到位，棚改贷款项目存在资本金违规抽
回情况，三、违规变相发放土地储备贷款，四、设置不合理存款考核要求，以贷转存，虚增存款，
五、贷款风险分类不准确，六、向资产管理公司以外的主体批量转让不良信贷资产，七、违规进
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行信贷资产拆分转让，隐匿信贷资产质量，八、向棚改业务代理结算行强制搭售低收益理财产品，
九、扶贫贷款存贷挂钩，十、易地扶贫搬迁贷款“三查”不尽职，部分贷款资金未真正用于扶贫
搬迁，十一、未落实同业业务交易对手名单制监管要求，十二、以贷款方式向金融租赁公司提供
同业融资，未纳入同业借款业务管理，十三、以协定存款方式吸收同业存款，未纳入同业存款业
务管理，十四、风险隔离不到位，违规开展资金池理财业务，十五、未按规定向投资者充分披露
理财产品投资非标准化债权资产情况，十六、逾期未整改，屡查屡犯，违规新增业务，十七、利
用集团内部交易进行子公司间不良资产非洁净出表，十八、违规收取小微企业贷款承诺费，十九、
收取财务顾问费质价不符，二十、利用银团贷款承诺费浮利分费，二十一、向检查组提供虚假整
改说明材料，二十二、未如实提供信贷资产转让台账，二十三、案件信息迟报、瞒报，二十四、
对以往监管检查中发现的国别风险管理问题整改不到位，对公司处以罚款 4880 万元。
2020 年 10月 26 日，国家外汇管理局北京外汇管理部对国家开发银行违反银行交易记录管理规定
的违法违规行为，对国家开发银行处以 60 万元人民币罚款，要求该行对直接负责的主管人员和其
他直接责任人员给予处分。
中国银行股份有限公司
中国银行股份有限公司旗下分支机构在报告期内受到中国银行保险监督管理委员会宁夏监管局、
海南监管局、上海监管局、福建监管局、安徽监管局、广东监管局、深圳监管局、天津监管局、
莆田监管分局、海东监管分局、乌兰察布监管分局、两江监管分局、长治监管分局、九江监管分
局、丽水监管分局、临沂监管分局、衢州监管分局、平顶山监管分局、佛山监管分局、万州监管
分局、中山监管分局、温州监管分局、金华监管分局、台州监管分局、潮州监管分局、晋城监管
分局、常州监管分局、漯河监管分局、龙岩监管分局、松原监管分局、马鞍山监管分局、滁州监
管分局、池州监管分局、黄山监管分局、国家税务总局郴州市北湖区税务局、安仁县税务局、临
武县税务局、耒阳市税务局第二税务所、国家外汇管理局吉林省分局、青海省分局、贵州省分局、
云南省分局、深圳市分局、东阳市支局、格尔木市支局、广安市中心支局、吉林市中心支局、漳
州市中心支局、海东市中心支局、黑河市中心支局、石嘴山市中心支局、绍兴市中心支局、舟山
市中心支局、双鸭山市中心支局、唐山市中心支局和中国人民银行天津分行、沈阳分行、成都分
行、合肥中心支行、哈尔滨中心支行、石家庄中心支行、呼和浩特中心支行、银川中心支行的行
政处罚。
2021 年 5月 21 日，中国银行保险监督管理委员会针对中国银行股份有限公司：
一、向未纳入预算的政府购买服务项目发放贷款
二、违规向关系人发放信用贷款
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三、向无资金缺口企业发放流动资金贷款
四、存款月末冲时点
五、为无真实贸易背景企业签发银行承兑汇票
六、贷款管理不严，信贷资金被挪用
七、票据贴现资金直接回流至出票人或其关联人账户
八、理财产品质押贸易融资业务风险控制有效性不足
九、超比例发放并购贷款
十、向未经备案的跨境并购业务提供并购贷款
十一、违规为私募股权基金收购境内企业发放并购贷款
十二、超授权期限办理汇出汇款融资业务
十三、与名单外交易对手开展同业业务
十四、违规为他行开立投融资性同业账户
十五、以同业返存方式不当吸收存款
十六、自营和代客理财业务未能实现风险隔离
十七、面向一般客户销售的理财产品投资二级市场股票
十八、未按规定向投资者充分披露理财产品投资非标准化债权风险状况
十九、违规向四证不全房地产项目提供融资
二十、理财资金违规用于支付土地款或置换股东购地借款
二十一、理财资金违规用于土地储备项目
二十二、理财非标融资入股商业银行
二十三、理财非标融资用于商业银行注册验资
二十四、超授信额度提供理财非标融资
二十五、买入返售业务标的资产不合规
二十六、个人住房贷款业务搭售保险产品
二十七、单家分支行代销 3 家以上保险公司保险产品
二十八、主承销债券包销余券未通过风险处置专户处置
二十九、通过平移贷款延缓风险暴露
三十、债券投资业务未分类，表内人民币债券未计提减值准备
三十一、与资产管理公司合作设立有限合伙基金，不洁净转让不良资产
三十二、迟报案件信息
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三十三、案件问责不到位
三十四、提供质价不符的服务
三十五、违规收取福费廷风险承担费
三十六、违规向部分已签约代发工资客户收取年费
以上违法违规行为，对公司罚没 8761.355 万元。

2020 年 12 月 5 日，中国银行保险监督管理委员会针对中国银行股份有限公司在“原油宝”产品
风险事件当中的产品管理不规范，包括保证金相关合同条款不清晰、产品后评价工作不独立、未
对产品开展压力测试相关工作等；风险管理不审慎，包括市场风险限额设置存在缺陷、市场风险
限额调整和超限操作不规范、交易系统功能存在缺陷未按要求及时整改等；内控管理不健全，包
括绩效考核和激励机制不合理、消费者权益保护履职不足、全行内控合规检查未涵盖全球市场部
对私产品销售管理等；销售管理不合规，包括个别客户年龄不满足准入要求、部分宣传销售文本
内容存在夸大或者片面宣传、采取赠送实物等方式销售产品等相关违法违规行为，对公司罚款
5050 万元。

上海银行股份有限公司
2021 年 4 月 23 日，上海银保监局针对上海银行股份有限公司的如下的违法违规行为，依据《中
华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（四）项，对公司做出行政处罚决定：责令改正，
并处罚款 30万元
主要违法行为：未按照规定进行信息披露
2020 年 11月 18 日，中国银行保险监督管理委员会针对上海银行股份有限公司的如下的违法违规
行为，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中国银行业监督管理
委员会关于印发银行业金融机构绩效考评监管指引的通知》（银监发〔2012〕34号）第三十二条、
《商业银行稳健薪酬监管指引》（银监发〔2010〕14号）第二十五条，对公司做出行政处罚决定：
责令改正，并处罚款共计 80 万元。
主要违法行为：
1.2014 年至 2018 年，该行绩效考评管理严重违反审慎经营规则。
2.2018 年，该行未按规定延期支付 2017 年度绩效薪酬。

2021 年 7月 2日，上海银保监局针对上海银行股份有限公司的如下的违法违规行为，依据《中华
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人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国商业银行法》第七十四
条第（三），《个人贷款管理暂行办法》第四十二条第（八）项，对公司做出行政处罚决定：责令
改正，并处罚款共计 460万元。
主要违法行为：
1.2018 年 12月,该行某笔同业投资房地产企业合规审查严重违反审慎经营规则。
2.2019 年 11月，该行某笔经营性物业贷款授信后管理严重违反审慎经营规则。
3.2019 年 2月至 4月，该行部分个人贷款违规用于购房。
4.2020 年 5月至 7月，该行对部分个人住房贷款借款人偿债能力审查不审慎。
5.2020 年 7月，该行在助贷环节对第三方机构收费管理严重违反审慎经营规则。6.2020年 6月至
12 月，该行部分业务以贷收费。
中国国际金融股份有限公司
中国国际金融股份有限公司在报告期内受到中国证券监督管理委员会和中国人民银行营业管理
部、北京市中心支行的行政处罚。
2021 年 7 月 19 日，中国人民银行营业管理部针对中国国际金融股份有限公司未按照规定履行客
户身份识别义务、未按照规定报送大额交易或可疑交易报告的违规行为，对公司处以罚款 185.8
万元。
以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 102,005.76
2 应收证券清算款 2,731,760.94
3 应收股利 -
4 应收利息 4,169,233.97
5 应收申购款 802,191.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,805,191.68
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
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5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 600905 三峡能源 6,299,875.22 1.13 锁定期股票
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 鹏华弘泽混合 A 鹏华弘泽混合 C
报告期期初基金份额总额 301,748,226.62 8,314,345.63
报告期期间基金总申购份额 113,110,434.54 4,132,969.38
减:报告期期间基金总赎回份额 55,753,360.09 1,081,905.93
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 359,105,301.07 11,365,409.08
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比（%）
机
构
1 20210923~20210930 - 80,780,399.94 - 80,780,399.94 21.80
产品特有风险
基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回
而引起基金净值剧烈波动，甚至可能引发基金流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资
产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
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注：1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额和红利再投；
2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一）《鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
（二）《鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
（三）《鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 3季度报告》（原文）。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理
人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客
户服务系统，咨询电话：4006788999。


鹏华基金管理有限公司
2021 年 10 月 26 日