基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 4 月 21 日
鹏华弘鑫混合 2021年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 04 月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01 月 01日起至 2021年 03月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 鹏华弘鑫混合
基金主代码 001453
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月 18日
报告期末基金份额总额 755,939,326.20 份
投资目标 本基金在科学严谨的资产配置框架下,严选安全边际较
高的股票、债券等投资标的,力争实现绝对收益的目标。
投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经
济变量(包括 GDP增长率、CPI 走势、M2的绝对水平和
增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括
财政、税收、货币、汇率政策等),并结合美林时钟等科
学严谨的资产配置模型,动态评估不同资产大类在不同
时期的投资价值及其风险收益特征,追求股票、债券和
货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝对收益目标。
2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结
合的方法挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际较高
的个股构建投资组合:自上而下地分析行业的增长前景、
行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;
自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治
理结构等;并结合企业基本面和估值水平进行综合的研
判,严选安全边际较高的个股,力争实现组合的绝对收
益。 (1)自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地
进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润前景
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和行业成功要素。对行业增长前景,主要分析行业的外
部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期
的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别
是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂
商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞
争的关键成功要素的判断,为预测企业经营环境的变化
建立起扎实的基础。 (2)自下而上的个股选择 本基
金主要从两方面进行自下而上的个股选择:一方面是竞
争力分析,通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析,
选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成
长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结果
判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果;
就核心竞争力,分析公司的现有核心竞争力,并判断公
司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优
势。 另一方面是管理层分析,在国内监管体系落后、
公司治理结构不完善的基础上,上市公司的命运对管理
团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理
层以及管理制度。 (3)综合研判 本基金在自上而下
和自下而上的基础上,结合估值分析,严选安全边际较
高的个股,力争实现组合的绝对收益。通过对估值方法
的选择和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。
就估值方法而言,基于行业的特点确定对股价最有影响
力的关键估值方法(包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA
等);就估值倍数而言,通过业内比较、历史比较和增长
性分析,确定具有上升基础的股价水平。 (4)存托凭
证投资策略 本基金将根据本基金的投资目标和股票投
资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进
行存托凭证的投资。 3、债券投资策略 本基金债券投
资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差
策略、个券选择策略、信用策略、中小企业私募债投资
策略等积极投资策略,灵活地调整组合的券种搭配,精
选安全边际较高的个券,力争实现组合的绝对收益。
(1)久期策略 久期管理是债券投资的重要考量因素,
本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而下的组合
久期管理策略。 (2)收益率曲线策略 收益率曲线的
形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据,本基金
将据此调整组合长、中、短期债券的搭配,并进行动态
调整。 (3)骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线
分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略,以达到增强
组合的持有期收益的目的。 (4)息差策略 本基金将
采用息差策略,以达到更好地利用杠杆放大债券投资的
收益的目的。 (5)个券选择策略 本基金将根据单个
债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结
合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,
确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进
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行投资。 (6)信用策略 本基金通过主动承担适度的
信用风险来获取信用溢价,根据内、外部信用评级结果,
结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走
势的判断,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下
降的信用债进行投资。 (7)中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转
让,约定在一定期限还本付息的公司债券。由于其非公
开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深
入研究发行人资信及公司运营情况,合理合规合格地进
行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监
控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力规避
风险,并获取超额收益。 4、股指期货、权证等投资策
略 本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会
允许的金融衍生产品。 本基金投资股指期货将根据风
险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的
杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响
及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资
产净值的目的。 基金管理人将建立股指期货交易决策
部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资
审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和
风险控制等制度并报董事会批准。 本基金通过对权证
标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖
掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估
值水平,追求稳定的当期收益。
业绩比较基准 一年期银行定期存款利率(税后)+3%
风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币
市场基金、债券基金,低于股票型基金,属于证券投资
基金里中高风险、中高预期收益的品种。
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基金托管人 中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 鹏华弘鑫混合 A 鹏华弘鑫混合 C
下属分级基金的交易代码 001453 001454
报告期末下属分级基金的份额总额 474,058,563.58 份 281,880,762.62 份
下属分级基金的风险收益特征 风险收益特征同上 风险收益特征同上
注:无。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021 年 1月 1日-2021 年 3月 31日)
鹏华弘鑫混合 A 鹏华弘鑫混合 C
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1.本期已实现收益 10,589,625.88 6,049,904.49
2.本期利润 -2,246,710.74 278,258.05
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0046 0.0010
4.期末基金资产净值 574,688,662.28 337,092,778.97
5.期末基金份额净值 1.2123 1.1959
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
鹏华弘鑫混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.29% 0.52% 1.11% 0.01% -0.82% 0.51%
过去六个月 6.24% 0.42% 2.24% 0.02% 4.00% 0.40%
过去一年 17.25% 0.40% 4.50% 0.01% 12.75% 0.39%
过去三年 20.98% 0.64% 13.51% 0.01% 7.47% 0.63%
过去五年 25.85% 0.52% 22.51% 0.01% 3.34% 0.51%
自基金合同
生效起至今
28.87% 0.48% 26.20% 0.01% 2.67% 0.47%
鹏华弘鑫混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.28% 0.52% 1.11% 0.01% -0.83% 0.51%
过去六个月 6.21% 0.43% 2.24% 0.02% 3.97% 0.41%
过去一年 17.20% 0.40% 4.50% 0.01% 12.70% 0.39%
过去三年 20.72% 0.64% 13.51% 0.01% 7.21% 0.63%
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过去五年 24.97% 0.52% 22.51% 0.01% 2.46% 0.51%
自基金合同
生效起至今
27.22% 0.48% 26.20% 0.01% 1.02% 0.47%
注:业绩比较基准=一年期银行定期存款利率(税后)+3%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注:1、本基金基金合同于 2015年 06月 18日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
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3.3 其他指标
注:无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李韵怡
本基金基
金经理
2015-07-23 - 14年
李韵怡女士,国籍中国,经济学硕士,14
年证券基金从业经验。曾任职于广州证券
股份有限公司投资管理总部,先后担任研
究员、交易员和投资经理等职务,从事新
股及可转债申购、定增项目等工作;2015
年 6月加盟鹏华基金管理有限公司,从事
投研工作,现担任稳定收益投资部总经理
助理/基金经理。2015 年 07月担任鹏华
弘益混合基金基金经理,2015 年 07 月至
2017年 01月担任鹏华弘锐混合基金基金
经理,2015年 07月担任鹏华弘实混合基
金基金经理,2015年 07月至 2017 年 03
月担任鹏华弘华混合基金基金经理,2015
年 07月至 2017 年 02月担任鹏华弘信混
合基金基金经理,2015 年 07月至 2017
年 01月担任鹏华弘和混合基金基金经
理,2015年 07月担任鹏华弘鑫混合基金
基金经理,2016年 06 月至 2018 年 07月
担任鹏华兴泽定期开放混合基金基金经
理,2016年 09月至 2020 年 05月担任鹏
华兴润定期开放混合基金基金经理,2016
年 09月担任鹏华兴安定期开放混合基金
基金经理,2016年 09 月至 2018 年 06月
担任鹏华兴实定期开放混合基金基金经
理,2016年 09月至 2020 年 05月担任鹏
华兴合定期开放混合基金基金经理,2016
年 12月至 2018 年 07月担任鹏华弘樽混
合基金基金经理,2017 年 01月担任鹏华
兴惠定期开放混合基金基金经理,2019
年 06月担任鹏华科创 3年封闭混合基金
基金经理,2019年 11 月担任鹏华金享混
合基金基金经理,2020 年 04月担任鹏华
鑫享稳健混合基金基金经理。李韵怡女士
具备基金从业资格。本报告期内本基金基
金经理未发生变动。
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注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理
的,任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注:无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的
基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021 年一季度,权益市场出现较大波动。受美债收益率上行影响,前期涨幅较大的白酒、家
电、医药、新能源等板块出现了较大回撤,核心资产和其余板块的估值趋于相对均衡。债券市场,
收益率窄幅震荡。
具体操作方面,本基金以追求绝对收益为主要目标。债券配置以中短期品种为主,维持了一
定的杠杆比例。股票方面,结合行业基本面和市场风险偏好的变化,小幅调整了组合仓位和结构。
并积极参与新股申购,获取增强收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
报告期内, 鹏华弘鑫混合 A 类组合净值增长率 0.29%;鹏华弘鑫混合 C 类组合净值增长率
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0.28%; 鹏华弘鑫混合 A 类业绩比较基准增长率 1.11%;鹏华弘鑫混合 C 类业绩比较基准增长率
1.11%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 180,269,487.06 18.03
其中:股票 180,269,487.06 18.03
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 792,634,000.00 79.28
其中:债券 792,634,000.00 79.28
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 14,611,354.90 1.46
8 其他资产 12,234,455.29 1.22
9 合计 999,749,297.25 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 866,000.00 0.09
C 制造业 129,170,025.60 14.17
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 24,036.12 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 20,493.82 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 471,782.77 0.05
J 金融业 22,455,287.93 2.46
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K 房地产业 1,497,000.00 0.16
L 租赁和商务服务业 18,364,800.00 2.01
M 科学研究和技术服务业 7,366,668.80 0.81
N 水利、环境和公共设施管理业 33,392.02 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 180,269,487.06 19.77
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 601888 中国中免 60,000 18,364,800.00 2.01
2 300750 宁德时代 37,300 12,016,941.00 1.32
3 000661 长春高新 24,600 11,137,158.00 1.22
4 601318 中国平安 134,700 10,600,890.00 1.16
5 002311 海大集团 134,900 10,522,200.00 1.15
6 601012 隆基股份 114,700 10,093,600.00 1.11
7 600031 三一重工 258,100 8,814,115.00 0.97
8 600519 贵州茅台 3,700 7,433,300.00 0.82
9 603259 药明康德 52,544 7,366,668.80 0.81
10 600036 招商银行 126,600 6,469,260.00 0.71
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 370,516,000.00 40.64
其中:政策性金融债 39,991,000.00 4.39
4 企业债券 421,531,000.00 46.23
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 587,000.00 0.06
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 792,634,000.00 86.93
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 175521 20国君 G9 500,000 50,375,000.00 5.52
2 163763 20信投 G5 500,000 50,080,000.00 5.49
3 175062 20光证 G5 400,000 40,256,000.00 4.42
4 143167 17光控 02 300,000 30,594,000.00 3.36
5 175535 20华泰 G9 300,000 30,249,000.00 3.32
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易
活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组
合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
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5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
华泰证券:处罚事项 1
一、 处罚事由
2020 年 2月 14 日,央行网站公布了银罚字【2020】23 号,指出公司在反洗钱过程中存在以下违
法行为:
1、未按规定履行客户身份识别义务;
2、未按规定报送可疑交易报告;
3、与身份不明的客户进行交易。
二、处罚机构及处罚结果
中国人民银行对公司实施罚款金额 1010万元。
华泰证券:处罚事项 2
一、 处罚事由
2020 年 11月,江苏证监局对公司采取出具警示函措施的决定,指出公司 2019 年 8月存在重大信
息安全事件未报告。上述行为违反了《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(证监会公
告〔2012〕46 号)第十一条、第十六条,以及《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会
令第 152号)第五十四条的相关规定。
二、处罚机构及处罚结果
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条的规定,对公司采取出具警示函的行政
监管措施。
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为
对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
光大证券
一、处罚事由
经查明,2019 年 1 月 26 日,公司披露 2018 年年度业绩预减公告,预计公司 2018 年全年归属于
上市公司股东的净利润为 134,711 万元,同比减少 166,936 万元左右,同比下降约 55.34%。业绩
预减的主要原因包括市场波动对营业收入的影响、信用风险事件频发、公司对存在减值迹象的资
产计提重大单项资产减值准备等。3 月 20 日,公司披露业绩预告更正公告,预计 2018 年全年实
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现归属于上市公司股东的净利润为 10,332 万元,同比下降 96.6%。业绩预告更正的原因为公司下
属孙公司光大浸辉投资管理(上海)有限公司担任执行事务合伙人的上海浸鑫投资咨询合伙企业
(有限合伙)投资项目(以下简称 MPS 项目)出现风险,未能按原计划实现退出,公司相应计提
了大额预计负债和资产减值准备。3 月 28 日,公司披露 2018 年年度报告,实现归属于上市公司
股东的净利润为 10,332 万元。公司年度业绩是投资者关注的重大事项,可能对公司股价及投资者
决策产生重大影响,公司理应根据会计准则对当期业绩进行客观、谨慎的估计,准确预告业绩。
公司 2018 年度业绩预减公告中预计 2018 年度归属于上市公司股东的净利润同比下降约 55%,但
更正后的业绩为归属于上市公司股东的净利润同比下降约 96.6%,与预告业绩相比差异幅度达到
92.33%,差异的绝对金额高达 12亿元。公司在业绩预减公告中也未对可能导致变更的不确定事项
进行相应的风险提示。同时,公司迟至 2019 年 3月 20 日才发布业绩预告更正公告。
公司业绩预告信息披露不准确,差异绝对值金额巨大且未及时更正,违反了《上海证券交易所股
票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第 2.1 条、第 2.6条、第 11.3.3 条等有关规定。
二、处罚机构及处罚结果
鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第 17.2条、第 17.3 条、第 17.4条和《上海证券交
易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,上海证券交易所作出如下纪律处分决定:对光
大证券股份有限公司及时任董事长薛峰、时任执行总裁兼主管会计工作负责人周健男、时任独立
董事兼董事会审计委员会召集人徐经长、时任董事会秘书朱勤予以通报批评。对于上述纪律处分,
本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为
对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司证券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 51,290.75
2 应收证券清算款 715,529.68
3 应收股利 -
4 应收利息 11,417,830.54
5 应收申购款 49,804.32
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,234,455.29
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 鹏华弘鑫混合 A 鹏华弘鑫混合 C
报告期期初基金份额总额 374,934,739.69 267,613,910.63
报告期期间基金总申购份额 157,288,409.24 93,487,274.75
减:报告期期间基金总赎回份额 58,164,585.35 79,220,422.76
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 474,058,563.58 281,880,762.62
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注:无
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:无
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
(%)
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机
构
1 20210101~20210113 149,832,251.40 - - 149,832,251.40 19.82
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回
而引起基金净值剧烈波动,甚至可能引发基金流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资
产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额、指数分级
基金合并份额和红利再投;
2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额和指数分级基金
拆分份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)《鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
(二)《鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
(三)《鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告》(原文)。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理
人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客
户服务系统,咨询电话:4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2021 年 4 月 21 日
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