基金管理人:宝盈基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2021年 7月 21日
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 7月 20日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 宝盈新锐混合
基金主代码 001543
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 11月 4日
报告期末基金份额总额 169,765,639.07份
投资目标
本基金以超越业绩比较基准为目标,在严格控制
下行风险的基础上进行有效的资产配置与投资
标的精选,力争实现资产的稳定增值。
投资策略
本基金将实施积极主动的投资策略,运用多种方
法进行资产配置。具体由大类资产配置策略、股
票投资策略、固定收益类资产投资策略和金融衍
生品投资策略四个部分组成。
(一)大类资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内,结合对
宏观经济形势与资本市场环境的深入剖析,自上
而下地实施积极的大类资产配置策略。
(二)股票投资策略
本基金的股票投资采取行业配置与“自下而上”
的个股精选相结合的方法,以深入的基本面研究
为基础,精选具有持续成长能力、价值被低估的
上市公司股票。通过定量和定性相结合的方式来
构建备选股票库。
(三)固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量
利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策
略、可转换债券的投资策略、资产支持证券投资
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策略和中小企业私募债券的投资策略,选择合适
时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管
理,获得超额收益。
(四)金融衍生品投资策略
本基金的金融衍生品投资策略包括权证投资策
略和股指期货投资策略。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×65%+中债综合指数收益率
×35%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水
平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场
基金,属于中高收益/风险特征的基金。
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 宝盈新锐混合 A 宝盈新锐混合 C
下属分级基金的交易代码 001543 007578
报告期末下属分级基金的份额总额 161,013,776.12份 8,751,862.95份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2021年 4月 1日 - 2021年 6月 30日 )
宝盈新锐混合 A 宝盈新锐混合 C
1.本期已实现收益 51,356,196.65 2,725,872.47
2.本期利润 135,749,791.94 7,723,986.85
3.加权平均基金份额本期利润 0.9190 0.8919
4.期末基金资产净值 630,568,574.13 33,785,871.45
5.期末基金份额净值 3.916 3.860
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
宝盈新锐混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
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过去三个
月
30.62% 1.45% 2.47% 0.64% 28.15% 0.81%
过去六个
月
24.36% 1.98% 0.62% 0.86% 23.74% 1.12%
过去一年 72.59% 1.83% 16.38% 0.86% 56.21% 0.97%
过去三年 220.98% 1.68% 33.63% 0.88% 187.35% 0.80%
过去五年 279.09% 1.46% 42.45% 0.76% 236.64% 0.70%
自基金合
同生效起
至今
291.60% 1.39% 35.20% 0.82% 256.40% 0.57%
宝盈新锐混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
30.36% 1.45% 2.47% 0.64% 27.89% 0.81%
过去六个
月
23.88% 1.98% 0.62% 0.86% 23.26% 1.12%
过去一年 71.18% 1.83% 16.38% 0.86% 54.80% 0.97%
自基金合
同生效起
至今
134.79% 1.65% 22.02% 0.82% 112.77% 0.83%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注:本基金于 2019年 7月 1日起增加收取销售服务费的 C类收费模式,其对应的基金份额简称“宝
盈新锐混合 C"。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
肖肖
本基金、宝盈优势产
业灵活配置混合型证
券投资基金、宝盈资
源优选混合型证券投
资基金、宝盈品牌消
费股票型证券投资基
金、宝盈龙头优选股
票型证券投资基金、
宝盈现代服务业混合
2017 年 1
月 7日
- 12年
肖肖先生,北京大学金融学
硕士。2008 年 7 月至 2011
年 4月任职于联合证券有限
责任公司,担任研究员;
2011年 5月至 2014年 5月
任职于民生证券有限责任
公司,担任研究员;2014年
6月至 2015年 2月任职于方
正证券股份有限公司,担任
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型证券投资基金、宝
盈研究精选混合型证
券投资基金、宝盈鸿
利收益灵活配置混合
型证券投资基金的基
金经理;权益投资部
总经理
研究员,自 2015 年 2 月加
入宝盈基金管理有限公司
研究部,先后担任研究员、
研究部副总经理、宝盈新价
值灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。中国国
籍,证券投资基金从业人员
资格。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
报告期内本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内,基金运作合法合规,严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资管理活
动中公平对待不同投资组合,无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控,并定期制作公平交易分析报告,对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明,本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内;在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定,在投资活动中公平对待不同投资组合,公平交易制度执行情况良好,无损害
基金持有人利益的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年二季度沪深 300指数上涨 3.48%,创业板指数上涨 26.05%。
本基金依托基金管理人的研究团队,通过深入、系统的基本面研究,挖掘市场上具备长期成
长潜力且估值合理的优质上市公司的投资机会。报告期内,整体仓位维持在 90%以上。
报告期内基金重点布局白酒、新兴消费、制造业、军工、农业、医疗健康等相关板块。投资
策略上坚守具有长期增长潜力的优质赛道,以及具有显著竞争优势的上市公司,随着投资周期的
拉长,优质企业的竞争力会得到进一步加强,企业价值将会进一步提升。
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4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末宝盈新锐混合 A基金份额净值为 3.916元,本报告期基金份额净值增长率为
30.62%;截至本报告期末宝盈新锐混合 C基金份额净值为 3.860元,本报告期基金份额净值增长
率为 30.36%;同期业绩比较基准收益率为 2.47%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 629,092,312.61 93.86
其中:股票 629,092,312.61 93.86
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 38,429,839.84 5.73
8 其他资产 2,699,311.48 0.40
9 合计 670,221,463.93 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 50,424,927.46 7.59
B 采矿业 - -
C 制造业 525,908,156.61 79.16
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
13,020.39 0.00
E 建筑业 11,014.44 0.00
F 批发和零售业 279,580.90 0.04
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
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I
信息传输、软件和信息技术服务
业
52,385,337.46 7.89
J 金融业 34,721.10 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 35,554.25 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 629,092,312.61 94.69
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 688383 新益昌 437,877 61,745,035.77 9.29
2 603896 寿仙谷 1,452,837 59,188,579.38 8.91
3 688696 极米科技 66,968 55,717,376.00 8.39
4 300799 左江科技 951,439 52,138,857.20 7.85
5 002714 牧原股份 828,899 50,413,637.18 7.59
6 301002 崧盛股份 614,169 50,295,560.82 7.57
7 002311 海大集团 612,300 49,963,680.00 7.52
8 002614 奥佳华 2,145,792 48,559,272.96 7.31
9 688580 伟思医疗 225,449 37,762,707.50 5.68
10 300596 利安隆 661,100 28,645,463.00 4.31
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂
牌股票投资明细
本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,
参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。若未来法律法
规或监管部门有新规定的,本基金可相应调整和更新相关投资策略。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参
与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查,在本报告编制
日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
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1 存出保证金 194,087.77
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,530.94
5 应收申购款 2,499,692.77
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 2,699,311.48
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 301002 崧盛股份 11,581.62 0.00 新股锁定
注:本基金持有的崧盛股份本报告期末公允价值为 50,295,560.82元,占基金资产净值比例为
7.57%,其中新股锁定流通受限部分公允价值为 11,581.62元,占基金资产净值比例为 0.00%。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 宝盈新锐混合 A 宝盈新锐混合 C
报告期期初基金份额总额 119,175,561.87 7,660,078.19
报告期期间基金总申购份额 61,481,220.08 10,205,101.52
减:报告期期间基金总赎回份额 19,643,005.83 9,113,316.76
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以"-"填列)
- -
报告期期末基金份额总额 161,013,776.12 8,751,862.95
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2021年 04月
13 日 -2021
年 06 月 30
日
8,998,920.09 29,547,330.20 - 38,546,250.29 22.71%
产品特有风险
本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况,在极端情况下可能存在
流动性等风险,敬请投资人留意。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金设立的文件。
《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
《宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
法律意见书。
基金管理人业务资格批件、营业执照。
基金托管人业务资格批件、营业执照。
中国证监会要求的其他文件。
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9.2 存放地点
上述备查文件文本分别存放在基金管理人办公场所和基金托管人住所。
基金管理人办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层
基金托管人住所:北京市西城区复兴门内大街 1号
9.3 查阅方式
上述备查文件文本分别存放在基金管理人办公场所和基金托管人住所,在办公时间内基金持
有人可免费查阅。
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2021年 7月 21日