南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

南方利达灵活配置混合型证券投资基金招
募说明书（更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：北京银行股份有限公司
截止日：2022 年 06 月 20 日南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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目录
§1 绪言..............................................................................................................................................4
§2 释义..............................................................................................................................................5
§3 基金管理人..................................................................................................................................9
§4 基金托管人................................................................................................................................18
§5 相关服务机构............................................................................................................................21
§6 基金的募集................................................................................................................................59
§7 基金合同的生效........................................................................................................................60
§8 基金份额的申购和赎回............................................................................................................61
§9 基金的投资................................................................................................................................71
§10 基金的财产..............................................................................................................................84
§11 基金资产估值..........................................................................................................................85
§12 基金的收益与分配..................................................................................................................89
§13 基金的费用与税收..................................................................................................................91
§14 基金的会计与审计..................................................................................................................93
§15 基金的信息披露......................................................................................................................94
§16 侧袋机制................................................................................................................................100
§17 风险揭示................................................................................................................................103
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................................................................108
§19 基金合同的内容摘要............................................................................................................110
§20 基金托管协议的内容摘要....................................................................................................132
§21 基金份额持有人服务............................................................................................................145
§22 其他应披露事项....................................................................................................................147
§23 招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................149
§24 备查文件................................................................................................................................150南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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重要提示
本基金经中国证监会 2015 年 6 月 17 日证监许可[2015]1285 号文注册募集。基金合同
于 2015 年 07 月 08 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募
说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法
律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交
易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金
可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基
金产品资料概要》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投
资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资人自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2022 年 6 月 20
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2022 年 3 月 31 日（未经审计）。南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法
律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》以及《南方利达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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§2 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方利达灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指北京银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《南方利达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及
对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方利达灵活配置混合型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《南方利达灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
8、基金份额发售公告：指《南方利达灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订、自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8
月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人
22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
25、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司
或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南方
基金管理股份有限公司
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵
守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
45、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
47、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公
布基金份额净值
48、A 类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
49、C 类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额
50、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基
金财产中计提，属于基金的营运费用
51、元：指人民币元
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规
定的，从其规定
53、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
用后的余额
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
61、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基
金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：周易
注册资本：3.6172 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券
有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证
监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，
经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人民币。
2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。
2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民
币。
2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元。目前公司股权结构为华泰证券股
份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴
业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽
祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）
2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局
电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份
有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、
董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial
Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海
办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级
经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、
证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰
证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投
资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总
经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务
部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总
裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管
理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公
室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部
副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限
公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东海投
资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、南方
基金管理股份有限公司董事。
甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、
主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现任
深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市人才集团有限
公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事,深
圳大剧院运营管理有限责任公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市建设发展
有限公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。
胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营
业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材料制
造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区制造
财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司投资管
理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有限公司副
总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治
医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总
经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤
国际会计师行，光大银行证券部，美国 NASDAQ，证监会，南方基金管理有限公司督察长。
现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。
曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新
研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理
事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银
行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份
有限公司独立董事。
张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市人民政府公务员，北京同达律师事务所律
师，北京中伦金通律师事务所合伙人，北京中伦文德律师事务所合伙人，中国证监会第四~
六届创业板发行审核委员会专职委员。现任北京市中伦律师事务所一级合伙人、资本市场业
务负责人、证券业务内核负责人，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份
有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、协合新能源集团有
限公司等公司的独立董事。
林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院
会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，
广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广东省总工
会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院
会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有
限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有
限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立
董事。
郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京
市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第
九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委
员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会常务副会长，北京
注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理
股份有限公司独立董事。
徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京
环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦
大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电
科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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3.2.2 监事会成员
冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代政
治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻香港
部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部宣传科
副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉
政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方基金管理
股份有限公司监事会主席。
陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路
营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，华泰国际金融控股
有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司监事。
陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副
总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金管
理股份有限公司监事。
郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴
业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务
总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券财富管
理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司
合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监
察稽核部专员、副总裁、高级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核
部董事、监察稽核部负责人。
徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、
项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主
管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。
董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中
国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合
管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。
陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于
东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高
级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经
理。
3.2.3 公司高级管理人员南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职德勤国际会计师行，光大银行证券部，美国 NASDAQ，证监会，南方基金管理有限公司督
察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江
苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部
总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金
管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方
基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁
助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方
基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、
固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南
方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部
高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金
经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会
计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限
公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司
督察长，南方资本管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：吴剑毅先生，管理时间为 2015 年 7 月 8 日至今。南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
14
吴剑毅先生，清华大学金融学硕士，具有基金从业资格。2009 年 7 月加入南方基金，
任南方基金研究部金融行业研究员；2012 年 3 月 15 日至 2014 年 7 月 18 日，担任南方避险、
南方保本基金经理助理；2015 年 11 月 26 日至 2017 年 12 月 2 日，任南方顺康保本基金经
理；2014 年 7 月 18 日至 2018 年 1 月 16 日，任南方恒元基金经理；2015 年 9 月 11 日至 2018
年 11 月 28 日，任南方消费活力基金经理；2015 年 10 月 28 日至 2018 年 11 月 3 日，任南
方顺达保本基金经理；2017 年 8 月 3 日至 2019 年 1 月 25 日，任南方金融混合基金经理；2017
年 12 月 2 日至 2020 年 5 月 15 日，任南方顺康混合基金经理；2018 年 2 月 6 日至 2020 年 5
月 15 日，任南方安养混合基金经理；2019 年 1 月 25 日至 2022 年 1 月 5 日，任南方新蓝筹
混合基金经理；2015 年 5 月 21 日至今，任南方利众基金经理；2015 年 7 月 8 日至今，任南
方利达基金经理；2015 年 11 月 19 日至今，任南方利安基金经理；2016 年 12 月 14 日至今，
任南方安颐混合基金经理；2017 年 11 月 2 日至今，任南方安福混合基金经理；2018 年 11
月 3 日至今，任南方中小盘成长股票基金经理；2020 年 4 月 29 日至今，任南方誉慧一年混
合基金经理；2020 年 11 月 18 日至今，任南方誉鼎一年持有期混合基金经理。
3.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，
联席首席投资官孙鲁闽先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，
固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经
理陶铄先生，权益投资部总经理茅炜先生，权益研究部总经理章晖先生，指数投资部总经理
罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（6）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
15
（9）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
（12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事下列行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
3.6 基金经理承诺南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
16
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋
取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作
程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组
成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度
的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度
和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、
操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效
执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行
的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化
的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计
系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基
金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记
保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设置、
风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制
度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程
序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情
况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情
权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，
明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
§4 基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：霍学文
成立时间：1996 年 01 月 29 日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币 2114298.4272 万元
存续期间：持续经营
联系人： 盖君
官方客服电话：95526
基金托管资格批准文号：中国证监会证监许可[2008]776 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供
担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的
委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结
汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买
卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式证券投资基金代
销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的
其它业务。
2、发展概况：
北京银行成立于 1996 年，抢抓时代机遇，相继实现引资、上市、跨区域等发展突破，
在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄、乌鲁木齐等
十余个中心城市以及香港特别行政区、荷兰拥有 650 多家分支机构，探索了中小银行创新发
展的经典模式。新时期，北京银行紧密围绕“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”
三项任务，强化党建引领，依法合规经营，以数字化转型统领“五大转型”，加强全方位风
险管控，扎实推动全行各项业务高质量发展。
截至 2022 年 3 月末，北京银行资产总额达到 3.14 万亿元，2022 年 1-3 月实现归母净
利润 73.53 亿元。成本收入比 22.64%，不良贷款率 1.44%，拨备覆盖率为 211.5%，资本充
足率 14.56%，各项经营指标均达到国际银行业先进水平，品牌价值达 654 亿元，一级资本
排名全球千家大银行 62 位，连续八年跻身全球银行业百强。
北京银行凭借优秀的经营业绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞誉，先后荣
获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国最佳城市商业零售银行”、“最
佳区域性银行”、“最佳支持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务银行”、“中国上市公司
百强企业”、“中国社会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公司”、“中国最受尊
敬企业”、“最受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”、
“最佳互联网金融银行奖”等称号。南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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3、资产管理与托管部主要人员情况
琚泽钧先生，北京交通大学管理学博士学位，特许金融分析师 CFA；2003 年加入北京银
行，曾在支行、总行国际业务部、总行资金交易部工作；2011 年 6 月至 2012 年 2 月，历任
总行资金交易部总经理助理，2012 年 2 月至 2014 年 1 月，分别任总行同业票据部总经理助
理和副总经理；2014 年 1 月至 2020 年 5 月，任总行资产管理部副总经理；2020 年 5 月至今，
任总行资产管理与托管部总经理。曾牵头开发的理财综合管理系统获得人民银行 2014 年科
技发展三等奖。
北京银行资产管理与托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势，搭建了由高素质
人才组成的专业团队，内设估值核算岗、资金清算岗、投资监督岗、系统管理岗、内控稽核
岗等岗位，各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、风险
控制等方面的专业知识和丰富的业务经验。
4、基金托管业务经营情况
北京银行资产管理与托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念，严格履行托管人的
各项职责，切实维护基金持有人的合法权益，为基金提供高质量的托管服务。经过多年稳步
发展，北京银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金等
产品在内的托管产品体系，北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本
行有关管理规定，守法经营、规范运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行，保证基
金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露，保护基金份额持有人的
合法权益。
2、内部控制组织结构
北京银行总行设立内控与操作风险管理委员会，负责审议总行重要内部控制制度、流程，
开展总行内部控制体系建设规划，并组织实施。总行法律合规与内控部作为内部控制管理职
能部门，牵头本行内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估，总行审计部履行对内部
控制的监督职能，负责对本行内部控制的充分性和有效性进行审计。资产管理与托管部设有
专职内控稽核岗。
3、内部控制原则
（1）全覆盖原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和
管理活动，覆盖所有部门、岗位和人员，任何决策或操作均应当有案可查。
（2）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成
相互制约、相互监督机制。南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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（3）审慎性原则。内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，尤其是设立新的机
构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。
（4）相匹配原则。内部控制应与本行管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况
等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
4、内部控制制度及措施
北京银行资产管理与托管部具备系统、完善的内部控制制度体系，建立了业务管理制度、
内部控制制度、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员均具备
从业资格；业务操作严格实行经办、复核、审批制度，授权工作实行集中控制，制约机制严
格有效；业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，未经授权不得查看；业务
操作区实行独立封闭管理，配备音像监控；业务信息由专职业务人员负责复核、信息披露，
防止泄密；业务实现系统自动化操作，有效预防人为操作风险的发生；技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报告。基金
托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关
规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报
告。南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
21
§5 相关服务机构
5.1 销售机构
5.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：周易
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
5.1.2 代销机构
南方利达 A 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：霍学文
联系人：周黎
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
3 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
4 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行
大厦南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
22
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行
大厦
法定代表人：缪建民
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
5 中国邮政储蓄银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：张金良
联系人员：李雪萍
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
6 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：王凯
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
7 中国民生银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：高迎欣
联系人：寇静怡
电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层
法定代表人:吕家进
联系人:孙琪虹
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
9 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
10 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
联系人:王者凡
联系电话：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
11 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
23
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58314846
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
12 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：蔡捷
联系电话：0571-85109708
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
13 北京农村商业银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
客服电话：010-96198；4008896198
网址：www.bjrcb.com
14 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：吴明理
联系人：张卓智
电话：0535-6699671
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
15 上海农村商业银行股份
有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人：徐力
联系人：施传荣
联系电话：021-61899999
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
16 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普
大厦
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
法定代表人：郭少泉
联系人：陈界交
联系电话：0832-68629956
客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
17 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
24
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
18 深圳农村商业银行股份
有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合
作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合
作金融大厦
法定代表人：李光安
联系人：沈思敏
联系电话：0755－25188098
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
网址：www.4001961200.com
19 东莞农村商业银行股份
有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行
大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
20 哈尔滨银行股份有限公
司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号
法定代表人：郭志文
联系人：李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
21 乌鲁木齐银行股份有限
公司
注册地址：乌鲁木齐市会展大道 599 号
办公地址：乌鲁木齐市会展大道 599 号
法定代表人：任思宇
联系人：王小培、王云
电话：0991-4500319、0991-4563677
传真：0991-4500319
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
22 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦
法定代表人：崔磊
联系人：卜书慧 南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
25
电话：0411-82311936
传真：0411-82311731
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
23 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
24 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
25 江苏江南农村商业银行
股份有限公司
注册地址：常州市武进区延政中路 9 号
办公地址：常州市武进区延政中路 9 号
法定代表人：陆向阳
联系人：李仙 是芸
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客服电话：96005
网址：www.jnbank.com.cn
26 威海市商业银行股份有
限公司
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d 栋
法定代表人：谭先国
联系人：武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话：省内 96636、境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
27 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：吴骏
电话：0512-69868373
传真：0512-69868373
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
26
28 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
29 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话：4006458888
网址：www.lj-bank.com
30 广东南粤银行股份有限
公司
注册地址： 湛江经济技术开发区乐山路 27 号财富汇
金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商铺、3 层
01 号商铺、39-45 层办公室
办公地址：湛江经济技术开发区乐山路 27 号财富汇
金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商铺、3 层
01 号商铺、39-45 层办公室
法定代表人： 蒋丹
联系人：张俊成
电话：020-28308757
传真：0759-2631600
客服电话：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
31 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路 8 号
办公地址：桂林市临桂区公园北路 8 号
法定代表人： 吴东
联系人： 李雨珊
电话：0773-3876895
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn
32 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号
法定代表人：傅子能
联系人：骆剑峰
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
27
33 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13
号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13
号
法定代表人：张全明
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话：(029)96669、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
34 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
法定代表人：魏学坤
联系人：吴舒钰
电话：0416-4516095
传真：0416-3220186
客服电话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
35 浙江乐清农村商业银行
股份有限公司
注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号
法定代表人： 黄定表
联系人： 金晓娇
电话：0577-62557067
传真：0577-62550848
客服电话：4008896596
36 浙江泰隆商业银行股份
有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59 号
法定代表人：王钧
联系人：周丽月
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
37 浙江杭州余杭农村商业
银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72
号
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72
号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596，4008896596
网址：www.yhrcb.com
38 浙江富阳农村商业银行
股份有限公司
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1
幢南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
28
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1
幢
法定代表人：丁松茂
联系人：陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
39 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话：96588
网址：www.qsbank.cc
40 浙江萧山农村商业银行
股份有限公司
注册地址：杭州市萧山区人民路 258 号
办公地址：杭州市萧山区人民路 258 号
法定代表人：王云龙
联系人：朱光锋
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
41 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
法定代表人：王森
联系人：孔颖
联系电话：0633-8081590
客服电话：4006896588
网址：www.bankofrizhao.com.cn
南方利达 A 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
29
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券
大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券
大厦十六层至二十六层
法定代表人：张纳沙
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限
公司
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至
18 层 101
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海
金融大厦
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-80928123
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限
公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618
号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安
大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李峰
联系人：张雪雪
电话：0531-68881051
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
30
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限
公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：谢欣然
联系电话：010-86451810
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能
源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能
源大厦南塔楼 10-19 层
法定代表人：张巍
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券
大厦 23 楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大
厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95548南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
31
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广
场 45 层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话：021-33388999
传真：021-33388224
客服电话：95523、4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中金财富证券有限
公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣
超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、
03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中
心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.ciccwm.com
16 申万宏源西部证券有限
公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京
南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：王献军
联系人：梁丽
联系电话：0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：95523、4008895523
网址： www.swhysc.com
17 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号
安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号
安信金融大厦
法定代表人：黄炎勋南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
32
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
18 中信证券（山东）有限
责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔
广场东座 5 层
法定代表人：冯恩新
联系人：赵如意
联系电话：0532-85725062
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
19 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号
院 1 号楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：王薇安
联系电话：010-83252170
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
20 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金
融中心 A
座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金
融中心 A
座 16-20 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：胡梦雅
联系电话：010-85127627
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
21 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23
层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21
层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
22 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人
保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：张海文南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
33
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
23 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华
西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华
西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵静静
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn