0.0268% 基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年十月二十七日
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
2
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 26日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国联安添鑫灵活配置混合
基金主代码 001359
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月 2日
报告期末基金份额总额 24,624,489.10份
投资目标
通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司力争获得
长期稳定的收益。
投资策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因
素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定
量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及
相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现
金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的
前提下，形成大类资产的配置方案。
业绩比较基准 沪深 300指数×50%+上证国债指数×50%
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
3
风险收益特征
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风
险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期
收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基
金。
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 国联安添鑫灵活配置混合 A 国联安添鑫灵活配置混合 C
下属分级基金的交易代码 001359 001654
报告期末下属分级基金的份
额总额
9,200,520.80份 15,423,968.30份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)
国联安添鑫灵活配置混
合 A
国联安添鑫灵活配置混
合 C
1.本期已实现收益 2,939,467.53 5,942,527.63
2.本期利润 -378,948.30 -651,668.75
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0382 -0.0343
4.期末基金资产净值 19,872,567.23 32,056,994.13
5.期末基金份额净值 2.1599 2.0784
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票按
公允价值调整的影响；
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，
计入费用后实际收益要低于所列数字。
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
4
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国联安添鑫灵活配置混合 A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.42% 1.19% -2.66% 0.60% 1.24% 0.59%
过去六个月 8.34% 1.09% -0.49% 0.55% 8.83% 0.54%
过去一年 26.71% 1.32% 5.29% 0.61% 21.42% 0.71%
过去三年 129.73% 1.22% 28.96% 0.67% 100.77% 0.55%
过去五年 112.60% 1.05% 36.24% 0.60% 76.36% 0.45%
自基金合同
生效起至今
122.38% 0.93% 15.17% 0.73% 107.21% 0.20%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、国联安添鑫灵活配置混合 C：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.45% 1.19% -2.66% 0.60% 1.21% 0.59%
过去六个月 8.25% 1.09% -0.49% 0.55% 8.74% 0.54%
过去一年 26.55% 1.32% 5.29% 0.61% 21.26% 0.71%
过去三年 127.77% 1.22% 28.96% 0.67% 98.81% 0.55%
过去五年 108.29% 1.05% 36.24% 0.60% 72.05% 0.45%
自确认 C类
份额起至今
119.16% 0.94% 31.34% 0.68% 87.82% 0.26%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015年 6月 2日至 2021年 9月 30日)
1．国联安添鑫灵活配置混合 A：
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
5
注：1、国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015年 7月 7日起增加收取销售服务费
的 C类基金份额和调低管理费率，并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份额
在开放申购赎回后，全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A类份额；
2、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50％；
3、本基金基金合同于 2015年 6月 2日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个
月。2015年 12月 1日建仓期结束当日除现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例低于合同
规定的范围外，其他各项资产配置符合合同约定。本基金已于 2015年 12月 3日及时调整完毕；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2．国联安添鑫灵活配置混合 C：
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6
注：1、国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金于 2015年 7月 7日起增加收取销售服务费
的 C类基金份额和调低管理费率，并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份额
在开放申购赎回后，全部转换为国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 A类份额；
2、C类收费模式的对应基金代码为 001654，自 2015年 8月 3日起开始确认申购份额，因此，
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 C类份额的业绩表现自 2015年 8月 3日开始计算，其
业绩比较基准收益率也自 2015年 8月 3日开始计算；
3、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50％；
4、本基金基金合同于 2015年 6月 2日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个
月。2015年 12月 1日建仓期结束当日除现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例低于合同
规定的范围外，其他各项资产配置符合合同约定。本基金已于 2015年 12月 3日及时调整完毕；
5、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
7
任职日期 离任日期
薛琳
本基金
基金经
理、兼
任国联
安通盈
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫享灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安鑫
汇混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫发混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安信
心增益
债券型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安鑫
盈混合
型证券
投资基
2016-11-04 -
15年（自
2006年起）
薛琳女士，硕士学位。2006 年 3
月至2006年12月在上海红顶金融
研究中心公司担任项目管理工作；
2006年 12月至 2008年 6月在上
海国利货币有限公司担任债券交
易员；2008年 6月至 2010年 6月
在上海长江养老保险股份有限公
司担任债券交易员。2010 年 6 月
加入国联安基金管理有限公司，历
任债券交易员、基金经理助理。
2012年 7月至 2016年 1月担任国
联安货币市场证券投资基金的基
金经理，2012 年 12 月至 2015 年
11 月兼任国联安中债信用债指数
增强型发起式证券投资基金的基
金经理，2015 年 6 月起兼任国联
安鑫享灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理，2016 年 3 月至
2018 年 5 月兼任国联安鑫悦灵活
配置混合型证券投资基金的基金
经理，2016 年 9 月至 2017 年 10
月兼任国联安鑫瑞混合型证券投
资基金的基金经理，2016年 10月
起兼任国联安通盈灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，2016
年 11 月起兼任国联安添鑫灵活配
置混合型证券投资基金的基金经
理，2016年 12月至 2018年 7月
兼任国联安睿智定期开放混合型
证券投资基金的基金经理，2017
年 3 月起兼任国联安鑫汇混合型
证券投资基金和国联安鑫发混合
型证券投资基金的基金经理，2017
年 3月至 2018年 11月兼任国联安
鑫乾混合型证券投资基金和国联
安鑫隆混合型证券投资基金的基
金经理，2017 年 9 月起兼任国联
安信心增益债券型证券投资基金
的基金经理，2018年 7月至 2020
年 5 月兼任国联安睿利定期开放
混合型证券投资基金的基金经理，
2019年 1月至 2020年 5月兼任国
联安添利增长债券型证券投资基
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
8
金基金
经理、
国联安
恒利 63
个月定
期开放
债券型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安德
盛安心
成长混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安增
祺纯债
债券型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安增
顺纯债
债券型
证券投
资基金
基金经
理。
金的基金经理，2019年 11月起兼
任国联安恒利 63个月定期开放债
券型证券投资基金的基金经理，
2020 年 5 月起兼任国联安德盛安
心成长混合型证券投资基金和国
联安增祺纯债债券型证券投资基
金的基金经理，2020 年 8 月兼任
国联安增顺纯债债券型证券投资
基金的基金经理。
杨子江
本基金
基金经
理、兼
任国联
安德盛
安心成
长混合
型证券
投资基
金基金
经理、
2019-07-22 -
20年（自
2001年起）
杨子江先生，硕士研究生。2001
年 5月至 2008年 3月在上海睿信
投资管理有限公司担任研究员。
2008 年 4 月加入国联安基金管理
有限公司，历任高级研究员、研究
部副总监，现任研究部副总经理。
2017年 12月至 2018年 5月担任
国联安鑫悦灵活配置混合型证券
投资基金和国联安鑫盛混合型证
券投资基金的基金经理，2017 年
12月至 2018年 6月兼任国联安鑫
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
9
国联安
鑫汇混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
乾混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫发混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
隆混合
型证券
投资基
金基金
经理。
怡混合型证券投资基金的基金经
理，2017年 12月起兼任国联安鑫
汇混合型证券投资基金、国联安鑫
发混合型证券投资基金、国联安鑫
隆混合型证券投资基金、国联安德
盛安心成长混合型证券投资基金
和国联安鑫乾混合型证券投资基
金的基金经理，2019 年 7 月起兼
任国联安添鑫灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
刘佃贵
本基金
基金经
理、兼
任国联
安主题
驱动混
合型证
券投资
基金基
金经
理。
2021-06-30 -
10年（自
2011年起）
刘佃贵先生，硕士研究生。曾任航
天科工集团第六研究院助理工程
师，兴业证券股份有限公司研究
员，2014 年 7 月加入国联安基金
管理有限公司研究部，担任研究
员。2021 年 6 月起担任国联安添
鑫灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理，2021 年 8 月起兼任
国联安主题驱动混合型证券投资
基金的基金经理。
注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准；
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
10
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安添鑫灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。
本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平
交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执
行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各
投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时
间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及
时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期
分析；对投资流程独立稽核等。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量 5%的交易次数为 1 次，发生原因是为了满足产品合同中相关投资比
例的限制要求。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
固收部分：2021年 9月官方制造业 PMI为 49.6，不及预期的 50并降至临界点以下，制造业
景气水平有所回落。从分类指数看，在构成制造业 PMI的 5个分类指数中，生产指数、新订单指
数、原材料库存指数、从业人员指数和供应商配送时间指数均低于临界点。受内需走弱、主动压
减产能等因素影响，生产端继续降温，出口反弹则为工业生产提供一定的支撑；高技术制造业继
续保持较快增长。其中社会消费品零售总额增速明显放缓，主要是由于江苏出现自 2020年初新冠
疫情首次爆发以来最严重的一波疫情反复。预计四季度制造业 PMI和工业增加值增速将继续下滑，
主要是受地方政府严格推进能耗双控举措，多地因煤炭短缺而执行限电管控等因素的影响。此外，
由于中央对房地产市场采取空前的紧缩措施，房地产相关指标或将继续走弱。四季度狭义流动性
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
11
或将出现边际宽松，资金中枢或有抬升，货币政策有望再次通过降准提供流动性支持。广义流动
性的收缩仍将持续，表外信贷继续向表内信贷回归。预期货币政策维持中性，依然保持灵活稳健，
引导实际贷款利率下行。
本基金在三季度采取稳健的投资风格。主要投资标的为高等级中票以及利率债等优质资产，
维持组合久期在 3年内的较短期限，同时关注了可转债的投资机会，为投资人创造了较为理想的
投资回报。
权益部分：三季度，经济增速延续回落态势，消费受疫情压制，中游制造业回落较大，限电
限产、能耗双控对上游工业生产的影响持续体现。流动性总体宽松的背景下，各行业监管政策有
所收紧。总体上，本基金在配置上保持了相对均衡。景气高且被高度认同的新能源、半导体行业，
由于估值也处于绝对高位，本基金并未激进配置；而对于顺周期相关，即使中周期向上仍有难度，
但由于估值在绝对低位，经济对冲稍有托底，股票就有较强企稳可能，具备配置价值；我们更多
的采取自下而上的视角，分析竞争格局、行业地位，来减少公司选择上犯错的可能，分析估值和
景气的匹配，来减少买入时机犯错的可能，用中长期视角为投资者创造价值。
4.5报告期内基金的业绩表现
本报告期内，国联安添鑫 A的份额净值增长率为-1.42%，同期业绩比较基准收益率为-2.66%。
国联安添鑫 C的份额净值增长率为-1.45%，同期业绩比较基准收益率为-2.66%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 44,577,372.52 85.36
其中：股票 44,577,372.52 85.36
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 4,004,388.80 7.67
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
12
其中：债券 4,004,388.80 7.67
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 3,405,574.64 6.52
8 其他各项资产 235,702.13 0.45
9 合计 52,223,038.09 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 531,926.82 1.02
B 采矿业
1,068,133.00
2.06
C 制造业 25,291,291.18 48.70
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,663,200.00 3.20
E 建筑业 1,071,811.39 2.06
F 批发和零售业 798,081.25 1.54
G 交通运输、仓储和邮政业 1,429,208.00 2.75
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 550,160.00 1.06
J 金融业 6,517,714.80 12.55
K 房地产业 568,977.00 1.10
L 租赁和商务服务业 2,184,000.00 4.21
M 科学研究和技术服务业 1,210,412.25 2.33
N 水利、环境和公共设施管理业 1,688,531.61 3.25
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
13
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,925.22 0.01
S 综合 - -
合计 44,577,372.52 85.84
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末本基金未持有港股通股票。
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 600519 贵州茅台 1,800 3,294,000.00 6.34
2 600309 万华化学 27,800 2,967,650.00 5.71
3 300059 东方财富 65,460 2,249,860.20 4.33
4 601888 中国中免 8,400 2,184,000.00 4.21
5 600036 招商银行 38,300 1,932,235.00 3.72
6 600809 山西汾酒 5,560 1,754,180.00 3.38
7 600323 瀚蓝环境 62,800 1,664,200.00 3.20
8 600900 长江电力 75,600 1,663,200.00 3.20
9 600585 海螺水泥 40,300 1,644,240.00 3.17
10 603501 韦尔股份 6,300 1,528,443.00 2.94
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资
明细
本报告期末本基金未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,738,972.50 3.35
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
14
其中：政策性金融债 1,738,972.50 3.35
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 2,265,416.30 4.36
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,004,388.80 7.71
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 018006 国开 1702 17,250 1,738,972.50 3.35
2 123111 东财转 3 4,710 730,144.20 1.41
3 110059 浦发转债 5,730 595,404.30 1.15
4 113050 南银转债 5,050 582,568.00 1.12
5 110079 杭银转债 2,860 357,299.80 0.69
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末本基金未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
15
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当
参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特
征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价
模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，
以降低组合风险、提高组合的运作效率。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性
好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定
价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期
保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲
系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以
达到降低投资组合的整体风险的目的。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金
投资的前十名证券的发行主体中除贵州茅台和招商银行外，没有出现被监管部门立案调查的，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
贵州茅台（600519）的发行主体贵州茅台酒股份有限公司，其董事长高卫东因在茅台酱香系列酒
2020年度全国经销商联谊会上发布了酱香系列酒相关数据，违反了《上市公司信息披露管理办法》
第六条第二款、第四十五条第二款的规定，于 2020年 12月 31日被贵州证监局采取出具警示函的
行政监管措施。
招商银行（600036）的发行主体是招商银行股份有限公司，因为同业投资提供第三方信用担保、
为非保本理财产品出具保本承诺，部分未按规定计提风险加权资产等二十七项违法违规事由，于
2021年 5月 17日被中国银行保险监督管理委员会罚款 7170万元。其广州分行因贷款业务严重违
反审慎经营规则（个人经营性贷款被挪用入房地产市场），于 2021年 7月 2日被中国银保监会广
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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东监管局罚款 200万元。其武汉分行因违反清算管理规定、违反人民币银行结算账户管理相关规
定等违法违规行为，于 2021年 8月 9日被中国人民银行武汉分行给予警告，没收违法所得 7391.06
元，并处罚款 254.3万元。
本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相关的
投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 109,163.93
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 37,728.97
5 应收申购款 88,809.23
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 235,702.13
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 110059 浦发转债 595,404.30 1.15
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 国联安添鑫灵活配置混 国联安添鑫灵活配置混
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合A 合C
本报告期期初基金份额总额 10,860,115.29 25,402,965.91
报告期期间基金总申购份额 741,778.15 478,302.92
减：报告期期间基金总赎回份额 2,401,372.64 10,457,300.53
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 9,200,520.80 15,423,968.30
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期
内发生的转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2021年 07月 26
日至 2021年 09月
30日
6,001,5
50.25
- - 6,001,550.25 24.37%
产品特有风险
（1）持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续
巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回
款项延期获得。
（2）基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；若
高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产，可
能对基金资产净值造成较大波动。
（3）基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基金
管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
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§9 备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会批准国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金发行及募集的文件
2、《国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
4、《国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
9.2存放地点
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼
9.3查阅方式
网址：www.cpicfunds.com
国联安基金管理有限公司
二〇二一年十月二十七日