基金管理人:九泰基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
送出日期:2018 年 8 月 25 日
九泰久利灵活配置混合 2018 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 8 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年 1月 1 日起至 6月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 九泰久利灵活配置混合
基金主代码 001680
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 11月 7 日
基金管理人 九泰基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,001,723,628.47 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基
准的绝对回报。
投资策略 本基金为灵活配置混合型,主要投资策略包括资产配
置策略:本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家
财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环
境、证券市场走势的分析,在评价未来一段时间股票、
债券市场相对收益率的基础上,动态优化调整权益类、
固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前
提下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。还包
括股票投资策略、固定收益投资策略、资产支持证券
投资策略、中小企业私募债投资策略、股指期货、权
证等投资策略等。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×30%+中国债券总指数收益率
×70%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货
币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于中
等风险收益特征的证券投资基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 九泰基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 陈沛 张燕
联系电话 010-57383999 0755-83199084
电子邮箱 chenpei@jtamc.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 400-628-0606 95555
传真 010-57383966 0755-83195201
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.jtamc.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人办公场所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年 1月 1日 - 2018 年 6月 30日)
本期已实现收益 6,117,699.54
本期利润 -157,431,214.69
加权平均基金份额本期利润 -0.0521
本期基金份额净值增长率 -5.73%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018 年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.1275
期末基金资产净值 2,618,856,219.09
期末基金份额净值 0.872
注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字;
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数(为期末余额,不是当期发生数)。表中的“期末”均指本报告期最后一日,即 6 月 30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 -4.07% 0.85% -1.62% 0.37% -2.45% 0.48%
过去三个月 -6.44% 0.62% -1.16% 0.35% -5.28% 0.27%
过去六个月 -5.73% 0.62% -0.58% 0.34% -5.15% 0.28%
过去一年 -9.82% 0.56% 1.96% 0.28% -11.78% 0.28%
自基金合同
生效起至今
-12.68% 0.47% 2.58% 0.26% -15.26% 0.21%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注:1.本基金合同于 2016年 11 月 7日生效,截至本报告期末,本基金合同生效已满一年,距建
仓期结束已满一年。
2.根据基金合同的规定,自本基金合同生效之日起 6个月内基金的投资比例需符合基金合同
要求,本基金建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
九泰基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2014】650号文批准,于 2014 年 7月 3日正
式成立,现注册资本 2 亿元人民币,其中昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股
份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司和九州证券股份有限公司分别占注册资本 26%、
25%、25%和 24%的股权。
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九泰基金坚持“持有人利益优先”和“风控第一”原则,以“大资管”时代金融资本市场改
革发展为契机,积极推动业务和产品创新,不断探索新的商业模式,打造九泰基金差异化的竞争
优势。
作为首家 PE 投资管理机构发起设立的公募基金管理公司,九泰基金将延续股东方的长期投
资、价值投资的经营理念,在公募行业建立有效的公司治理和激励约束机制,引入私募合伙人创
业文化和经营理念,培育企业内生发展动力,以“平台”思维和“跨界”理念打造不同于传统公
募基金的业务发展模式。
截至本报告期末(2018 年 6 月 30 日),基金管理人共管理 17 只开放式证券投资基金,包括
九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金、九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金、九
泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金、九
泰日添金货币市场基金、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金、九泰久稳灵活配置混合
型证券投资基金、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐丰定增两年定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金、九泰久利灵活配置
混合型证券投资基金、九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金、九泰久鑫债券型证券投资基金、
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金、九泰久益灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐诚定增
灵活配置混合型证券投资基金、九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型证券投资基金,证券投资基金
规模约为 107.48 亿元。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助理)期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刘心任
基 金 经
理、研究
发 展 部
总监、定
增 投 资
中 心 副
总经理
2016 年 11 月 15
日
- 7
北京大学经济学硕士,中国
籍,7 年证券从业经验,具
有基金从业资格。曾任广发
基金管理有限公司研究员。
2015 年 5 月加入九泰基金
管理有限公司任研究发展
部总监兼定增投资中心副
总经理,九泰久利灵活配置
混合型证券投资基金(2016
年 11月 15日至今)的基金
经理。
林柏川
致 远 权
益 投 资
部 基 金
经理
2017年 1月 5日 - 7
北京大学药物化学硕士,药
学学士,中国籍,具有基金
从业资格,7 年证券从业经
历。曾任普华永道中天会计
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师事务所审计师,中信建投
证券股份有限公司研究员,
信诚人寿保险有限公司研
究员。2015年 6月加入九泰
基金管理有限公司,现任致
远权益投资部基金经理,九
泰久利灵活配置混合型证
券投资基金(2017 年 1月 5
日至今)的基金经理。
王玥晰
基 金 经
理
2016 年 11 月 7
日
- 10
理学硕士,中国籍,具有基
金从业资格,10 年证券从业
经验。历任诺安基金管理有
限公司债券交易员,诺安基
金管理有限公司基金经理
助理,诺安货币市场基金
A/B 基金经理(2013年 7月
至 2015年 1月)。2015年 4
月加入九泰基金管理有限
公司,曾任九泰久盛量化先
锋灵活配置混合型证券投
资基金(2015 年 11 月 10
日至 2017 年 7 月 31 日),
现任九泰天宝灵活配置混
合型证券投资基金(2015
年 8 月 3 日至今)、九泰日
添金货币市场基金(2015
年 12月 8日至今)、九泰久
稳灵活配置混合型证券投
资基金(原九泰久稳保本混
合型证券投资基金,2016
年 4月 22日至今)、九泰久
利灵活配置混合型证券投
资基金(2016 年 11月 7日
至今)、九泰久鑫债券型证
券投资基金(2016年 12 月
19 日至今)、九泰久兴灵活
配置混合型证券投资基金
(2017年 1月 20日至今)、
九泰久益灵活配置混合型
证券投资基金(2017 年 1
月 25日至今)的基金经理。
注:证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日
期和离职日期均指公司相关公告中披露的日期。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规及基金合同、
招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用
基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额
持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合,在不同时间窗下(1日内、3日内、
5日内)的半年度同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本公司所管理的投资组合,在参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况共出现了 1次,未发现异常。在本报告期
内也未发生因异常交易而受到监管机构处罚的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
海外市场方面,本报告期内欧洲经济震荡回落,美国经济持续向好,但潜在的贸易摩擦增加
了不确定性,期间纳斯达克指数表现较好,标普 500指数和泛欧斯托克 600 指数均出现震荡。在
国内,宏观经济数据较为平稳,但资本市场受到内部金融紧缩和外部贸易摩擦的双重影响,上证
综指下跌 14%。基于对宏观经济形势和国内资本市场的谨慎判断,本报告期内本基金维持了较为
稳健的投资策略,维持中性仓位,精选个股。本报告期内,基金业绩取得了较为稳健的表现,净
值略有下降。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.872 元;本报告期基金份额净值增长率为-5.73%,业绩
比较基准收益率为-0.58%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来,随着消费占 GDP 比例的不断扩大,以及经济新旧动能的转换,国内经济增长有望
保持较为平稳的趋势。但短期来看,目前的贸易摩擦对宏观经济仍存在潜在的不利影响,增加了
金融市场的不确定性。政府有望继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策,稳定经济增长,也
为金融市场提供一定支持;同时,去杠杆政策仍将稳步推进,将继续对证券市场产生影响。综合
来看,证券市场仍面临一定程度的不确定性。我们将延续谨慎的投资思路,注意防范市场风险。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定,本基金管理人严格按照《企业会计准则》、中国
证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制定
了基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确了基金估值的程序和技术,建立了估值委员会,
健全了估值决策体系。本基金管理人在具体的基金估值业务执行上,在遵守中国证监会相关规定
和基金合同的同时,参考了行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据,以确保基金估值的公
平、合理。
本基金管理人制定的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、
估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。对下属管理的不同基
金持有的具有相同特征的同一投资品种的估值原则、程序及技术保持一致(中国证监会规定的特
殊品种除外)。
本基金管理人设立了由督察长、估值业务分管高管、研究业务分管高管、风险管理部、研究
发展部、基金运营部等部门负责人组成的基金估值委员会,负责制定或完善估值政策、估值程序,
定期复核和审阅估值程序和技术的适用性,以确保相关估值程序和技术不存在重大缺陷。委员会
成员均具有多年证券、基金从业经验,具备基金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等领
域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执
行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和负责本基金审计业务的会计师事务所。托管人根
据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。托管人在复核、审查基金资产净值和基金
份额申购、赎回价格之前,应认真审阅基金管理人采用的估值原则及技术。当对估值原则及技术
有异议时,托管人有义务要求基金管理公司作出合理解释,通过积极商讨达成一致意见。本基金
管理人当发生改变估值技术,导致基金资产净值的变化在 0.25%以上的情况时,将所采用的相关
估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。此外,会计师事务所出具审
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计报告时,对报告期间基金的估值技术及其重大变化,特别是对估值的适当性,采用外部信息进
行估值的客观性和可靠性程度,以及相关披露的充分性和及时性等发表意见。上述参与估值流程
的各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按约定提供银行间同业
市场交易的债券品种的估值数据。同时与中证指数有限公司签署服务协议,由其按约定分别提供
交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票流动性折扣数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十六部分中对基
金利润分配原则的约定,本报告期内未实施利润分配。
本基金截至 2018 年 6 月 30 日,期末可供分配利润为-382,867,409.38 元,其中:未分配利
润已实现部分为 87,436,017.25 元,未分配利润未实现部分为-470,303,426.63 元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内未发生连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值
低于 5000 万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明,在本报告期内,基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价
格的计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,严格遵守了《中
华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定
进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、
准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:九泰久利灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日: 2018年 6月 30日
单位:人民币元
资 产
本期末
2018 年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
资 产:
银行存款 427,629,922.11 450,147,998.98
结算备付金 19,172,727.27 30,672,230.49
存出保证金 740.68 153,859.25
交易性金融资产 1,119,306,448.17 1,282,573,543.33
其中:股票投资 1,119,306,448.17 1,282,573,543.33
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 1,000,000,000.00 1,060,365,600.55
应收证券清算款 54,967,807.76 -
应收利息 493,530.86 3,344,809.07
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 2,621,571,176.85 2,827,258,041.67
负债和所有者权益
本期末
2018 年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - 10,055.09
应付管理人报酬 1,970,967.36 2,158,571.02
应付托管费 437,992.75 479,682.44
应付销售服务费 - -
应付交易费用 116,737.50 479,708.69
应交税费 - -
应付利息 - -
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应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 189,260.15 180,000.00
负债合计 2,714,957.76 3,308,017.24
所有者权益:
实收基金 3,001,723,628.47 3,052,175,361.83
未分配利润 -382,867,409.38 -228,225,337.40
所有者权益合计 2,618,856,219.09 2,823,950,024.43
负债和所有者权益总计 2,621,571,176.85 2,827,258,041.67
注:报告截止日 2018 年 6 月 30 日,基金份额净值 0.872 元,基金份额总额 3,001,723,628.47
份。
6.2 利润表
会计主体:九泰久利灵活配置混合型证券投资基金
本报告期: 2018 年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位:人民币元
项 目
本期
2018 年 1月 1日至 2018年
6月 30日
上年度可比期间
2017 年 1月 1日至 2017年
6月 30 日
一、收入 -141,888,186.53 -88,352,857.40
1.利息收入 21,843,905.10 33,090,641.74
其中:存款利息收入 8,749,266.81 11,802,311.07
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 13,094,638.29 21,288,330.67
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) -183,177.40 7,138,423.11
其中:股票投资收益 -1,404,287.47 5,568,259.73
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,221,110.07 1,570,163.38
3.公允价值变动收益(损失以“-”
号填列)
-163,548,914.23 -128,584,604.77
4. 汇兑收益 (损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) - 2,682.52
减:二、费用 15,543,028.16 16,774,640.22
1.管理人报酬 12,473,166.40 13,328,835.74
2.托管费 2,771,814.80 2,961,963.41
3.销售服务费 - -
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4.交易费用 173,437.31 365,716.75
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 - -
7.其他费用 124,609.65 118,124.32
三、利润总额(亏损总额以“-”号
填列)
-157,431,214.69 -105,127,497.62
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) -157,431,214.69 -105,127,497.62
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:九泰久利灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2018 年 1月 1日 至 2018年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2018 年 1月 1 日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
3,052,175,361.83 -228,225,337.40 2,823,950,024.43
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期净
利润)
- -157,431,214.69 -157,431,214.69
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填
列)
-50,451,733.36 2,789,142.71 -47,662,590.65
其中:1.基金申购款 1,364.09 -112.92 1,251.17
2.基金赎回款 -50,453,097.45 2,789,255.63 -47,663,841.82
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“-”号填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值)
3,001,723,628.47 -382,867,409.38 2,618,856,219.09
项目
上年度可比期间
2017 年 1月 1 日至 2017年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
3,004,489,221.87 2,551,191.81 3,007,040,413.68
九泰久利灵活配置混合 2018 年半年度报告摘要
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二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期净
利润)
- -105,127,497.62 -105,127,497.62
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填
列)
68,407,172.72 419,130.49 68,826,303.21
其中:1.基金申购款 69,719,908.23 407,865.04 70,127,773.27
2.基金赎回款 -1,312,735.51 11,265.45 -1,301,470.06
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“-”号填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值)
3,072,896,394.59 -102,157,175.32 2,970,739,219.27
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______卢伟忠______ ______严军______ ____荣静____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
九泰久利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1547号文《关于准予九泰久利灵活配置混合型证券投
资基金注册的批复》准予募集注册,由九泰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》及有关规定和《九泰久利灵活配置混合型证券投资基金合同》(以下简称“基金合同”)发
起,于 2016 年 10月 27日至 2016年 11月 4日向社会公开募集。本基金为契约型开放式证券投资
基金,存续期限为不定期。募集期间净认购资金总额为人民币 3,004,487,734.76 元,在募集期间
产生的结转为份额的利息为人民币 1,417.93 元,以上实收基金 (本息 )合计为人民币
3,004,489,152.69 元,折合 3,004,489,152.69 份基金份额。上述募集资金已经北京兴华会计师
事务所(特殊普通合伙)验证。经向中国证监会备案后,基金合同于 2016 年 11月 7日生效。本基
金的基金管理人、注册登记机构均为九泰基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股份有限公
司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及《九泰久利灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发
行上市交易的股票(包含中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(含国债、
九泰久利灵活配置混合 2018 年半年度报告摘要
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金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债
券、可交换债券、资产支持证券、中小企业私募债及其他中国证监会允许投资的债券)、债券回购、
货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须
符合中国证监会相关规定。