九泰基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)已于2018年11月2日在《证券时报》和基金管理人网站(http://www.jtamc.com)发布了《关于以通讯方式召开九泰久利灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》(以下简称“持有人大会公告”),审议《关于终止九泰久利灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》(以下简称“持有人大会议案”),投票表决期为2018年11月6日至12月2日,计票日为2018年12月3日。
根据持有人大会公告,现将相关事项提示公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:九泰久利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)
基金简称:九泰久利灵活配置混合
基金交易代码:001680
基金运作方式:契约型、开放式
基金合同生效日:2016 年11月7日
基金管理人名称:九泰基金管理有限公司
基金托管人名称:招商银行股份有限公司
二、持有人大会决议生效或者不生效的可能情形
根据持有人大会公告中的“决议生效条件”,在计票日(2018年12月3日),如所持表决权二分之一以上的基金份额持有人或其代理人参加大会并经参加大会的所持表决权三分之二以上(含三分之二)的基金份额持有人或其代理人通过持有人大会议案,则基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
根据持有人大会公告附件四《关于终止九泰久利灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的说明》,如届时持有人大会议案最终得以通过,则自持有人大会决议公告后的下一个工作日起,本基金将进入清算程序,基金管理人亦将不接受投资者提出的份额申购、赎回申请。
同时,持有人大会议案也存在因份额持有人大会未能成功召开等原因无法获得表决通过的可能。如发生本次基金份额持有人大会未能成功召开等情形,根据本基金基金合同的有关约定,本基金可以在规定时间内重新召开基金份额持有人大会。
三、相关业务办理情况
为降低对现有及潜在基金份额持有人的影响,本基金在持有人大会期间将继续暂停申购业务(具体见2018年9月28日与10月27日发布的九泰久利灵活配置混合型证券投资基金继续暂停申购业务的提示性公告;本基金未开通定期定额投资业务),但正常开放赎回业务。
如届时持有人大会议案获通过并生效,则本基金管理人将根据有关法律法规、基金合同等规定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。清算期间将不再办理申购、赎回等业务,亦将不再收取基金管理费、基金托管费。
如届时持有人大会议案未获通过,则本基金将继续按照基金合同的约定运作,其申购、赎回业务的办理继续以相关公告为准。
四、其他需要提示的事项
1、在本次持有人大会期间以及本基金获得持有人大会决议通过、生效并进入清算程序前,基金份额持有人可以选择赎回其持有的基金份额。
2、在本基金获得持有人大会决议通过、生效并进入清算程序前,持有人申请赎回其持有的基金份额仍需按照基金合同约定的方式进行。如果发生了巨额赎回或可以暂停赎回的情形,基金管理人仍然可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回,或暂停接受基金的赎回申请。
3、在本基金获得持有人大会决议通过、生效并进入清算程序前,针对部分投资者选择赎回的风险,基金管理人将会提前做好流动性安排,以应对可能的赎回申请。其中,基金管理人将充分考虑中小基金份额持有人赎回的需求,确保有充足的资金满足其赎回申请。
4、在全部基金份额均被赎回的极端情形下,本基金仍将在持有人大会决议通过、生效并公告后的下一个工作日起,进入财产清算程序。
5、本基金如进入清算程序,将不再办理申购、赎回等业务,敬请投资者关注相应的流动性风险。
6、投资者可以登录九泰基金管理有限公司网站(http://www.jtamc.com)或拨打九泰基金管理有限公司客户服务热线400-628-0606,咨询相关情况。
特此公告。
九泰基金管理有限公司
2018年11月15日