基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要
重要提示
华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII)经中国证监会2015年11月
25日证监许可[2015]2744号文注册。本基金基金合同于2016年1月20日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金主要投资于境内市场和境外市场依法发行的金融工具,基金净值会因为所投资证
券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的
投资风险。本基金投资中的风险包括:全球市场投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场
风险等特别投资风险;基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险;由于
基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产
生的积极管理风险等。本基金属于混合基金,风险与收益高于债券基金与货币市场基金,属
于较高风险、较高收益的品种。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理
办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的
实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,
具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承
受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始
执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日,有关财务数据和净值表现数据截止日
华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要
为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
一、基金的名称
本基金名称:华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII)。
二、基金的类型
本基金类型:契约型开放式。
三、基金的投资目标
本基金通过积极资产配置和组合管理,追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳
健、持续增值。
四、基金的投资方向
本基金可投资于境内市场和境外市场依法发行的金融工具,境内市场投资工具包括依法
发行上市的股票(包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中
小企业私募债券、可转换债券等)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债
期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。境外市场投资工具包括银行
存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币
市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中
国证监会认可的国际金融组织发行的证券;已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的
国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信
托凭证;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注
册的公募基金;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;
远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生
产品。此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的0%-95%。本基金投资于“大中
华企业”的资产不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期
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货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券。
本基金所指的大中华企业为满足以下三个条件之一的上市公司:公司注册在大中华地区
(中国内地、香港、台湾、澳门);公司主要营业额、业务活动、盈利、资产来自大中华地
区;公司,其子公司的注册办公室在大中华地区,且主要业务活动亦在大中华地区。
五、基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金将根据全球宏观经济发展走向、区域经济发展态势、中国大国战略部署、经济政
策、法律法规等可能影响证券市场的重要因素的分析和预测,分析和比较股票、债券等不同
金融工具的风险收益特征,并以此为依据,确定资产配置比例并不时进行调整,以保持基金
资产配置的有效性。
(二)股票精选策略
本基金挖掘大中华地区的发展潜力,关注中华地区经济增长、转型升级所带来的投资机
遇,基于中国大国战略的辐射影响,精选具有良好成长潜力、价值被相对低估的企业进行投
资。大中华企业是指满足以下三个条件之一的上市公司:公司注册在大中华地区(中国内地、
香港、台湾、澳门);公司主要营业额、业务活动、盈利、资产来自大中华地区;公司,其
子公司的注册办公室在大中华地区,且主要业务活动亦在大中华地区。在深入研究的基础上,
通过对经济发展趋势进行分析,把握经济发展过程中所蕴含的投资机会,通过定性分析和定
量分析相结合的方式来考察和筛选具有比较优势的个股。定性分析包括公司在行业中的地位、
竞争优势、经营理念及战略、公司治理等。定量分析包括盈利能力分析、财务能力分析、估
值分析等。
(三)固定收益证券投资策略
本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用
利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,结合新券发行情况,综合分析市场利率和信
用利差的变动趋势,采用久期调整策略、收益率曲线策略、债券类属配置策略、信用利差策
略等积极投资策略,进行深入研究,把握债券市场投资机会,构建债券组合。以下是较为特
殊的固定收益证券品种的投资策略介绍。
1、可转换公司债券投资策略
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本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长
前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分
享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融
资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正
和转股意愿。
2、中小企业私募债券投资策略
在严格控制风险的前提下,通过严谨的研究,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收
益性和流动性等特征,并与其他投资品种进行对比后,选择具有相对优势的类属和个券进行
投资。同时,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率
风险和流动性风险。
3、资产支持证券投资策略
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前
偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并
根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,
辅助采用定价模型,评估其内在价值。
(四)衍生品投资策略
本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与期货、期权、权证、互换、远
期、结构性投资产品等衍生品投资。通过对现货市场和衍生品市场运行趋势的研究,结合基
金组合的实际情况及对衍生品的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,在采用数量化
模型分析其合理定价的基础上,选择合适的合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风险暴
露,降低系统性风险。基金还将利用衍生品作为组合流动性管理工具,降低现货市场流动性
不足导致的冲击成本过高的风险,提高基金的建仓或变现效率。
未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,
并在招募说明书更新中公告。
六、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为30%*富时中国A股全股指数收益率+30%*富时中国(不含B
股)全盘指数收益率+40%*上证国债指数收益率。
富时中国A股全股指数属于富时中国A股指数系列,富时中国A股指数系列包含在上
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海和深圳交易所交易的所有A股股票,该指数由合格股票池中总市值排名前98%的股票组
成,适合作为本基金的业绩基准。
富时中国(不含B股)全盘指数,属于富时中国指数系列,目前包含在香港、美国、
以及新加坡等地上市交易的中国公司股票,适合作为本基金的业绩基准。
上证国债指数由中证指数有限公司编制,以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本,
具有良好的市场代表性和较高的知名度,适合作为本基金债券投资的业绩基准。未来,如基
金变更投资范围,或市场有其他更适合本基金的基准时,或原指数供应商变更或停止原指数
的编制及发布,本基金管理人可根据具体情况,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,
取得基金托管人同意后,对业绩比较基准进行相应调整,不需召开持有人大会。
七、基金的风险收益特征
本基金属于混合基金,风险与收益高于债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较高
收益的品种。本基金为全球证券投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波
动风险之外,本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
八、基金投资组合报告
(八)基金投资组合报告
以下内容摘自本基金2019年第2季度报告:
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 101,725,730.15 70.26
其中:普通股 76,570,405.38 52.89
存托凭证 25,155,324.77 17.37
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
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其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 39,403,249.17 27.22
8 其他各项资产 3,654,809.38 2.52
9 合计 144,783,788.70 100.00
注:本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 14,226,121.04元,
占基金资产净值比例为10.76%。
5.2报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
中国香港 65,509,546.92 49.54
美国 26,924,253.83 20.36
中国内地 9,291,929.40 7.03
合计 101,725,730.15 76.93
5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
非必需消费品 30,598,257.79 23.14
金融 22,144,657.60 16.75
通信服务 16,931,329.05 12.80
必需消费品 12,929,310.19 9.78
房地产 5,363,806.02 4.06
保健 4,280,937.82 3.24
能源 4,275,939.30 3.23
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工业 2,349,906.13 1.78
材料 2,113,305.21 1.60
信息技术 738,281.04 0.56
公用事业 - -
合计 101,725,730.15 76.93
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序号 公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证 券市场 所属国家 (地区) 数量 (股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控股有限公司 00700 香港 中国香港 41,500.00 12,871,976.82 9.73
2 ALIBABA GROUP HOLDING LTD - BABA 纽约 美国 10,800.00 12,581,113.48 9.51
3 PING AN INSURANCE GROUP CO OF CHINA LTD 中国平安保险(集团)股份有限公司 02318 香港 中国香港 87,500.00 7,219,809.45 5.46
4 INDUSTRIAL & COMMERCIAL BANK OF CHINA LTD 中国工商银行股份有限公司 01398 香港 中国香港 1,220,000.00 6,117,155.64 4.63
5 WULIANGYE YIBIN CO LTD 五粮液 000858 深圳 中国内地 43,300.00 5,107,235.00 3.86
6 TAL EDUCATION GROUP - TAL 纽约 美国 15,700.00 4,112,239.30 3.11
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7 LI NING CO LTD 李宁有限公司 02331 香港 中国香港 217,500.00 3,524,225.84 2.67
8 CHINA VANKE CO LTD 万科企业股份有限公司 02202 香港 中国香港 120,300.00 3,100,616.77 2.34
9 YONGHUI SUPERSTORES CO LTD 永辉超市 601933 上海 中国内地 280,800.00 2,866,968.00 2.17
10 WH GROUP LTD 万洲国际有限公司 00288 香港 中国香港 394,000.00 2,744,961.44 2.08
注:所用证券代码采用当地市场代码。
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10投资组合报告附注
5.10.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 191,188.78
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 639,887.11
4 应收利息 4,643.47
5 应收申购款 33,721.66
6 其他应收款 2,785,368.36
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,654,809.38
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
阶 段 基金净值增长率① 基金净值 增长率标准差② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较 基准收益率 标准差④ ① - ③ ② - ④
2016年1月20日至2016年12月31日 23.00% 1.00% 9.11% 0.67% 13.89% 0.33%
2017年1月1日至2017年12月31日 18.62% 0.85% 13.81% 0.41% 4.81% 0.44%
2018年1月1日至2018年12月31日 -25.50% 1.24% -11.05% 0.80% -14.45% 0.44%
2019年1月1日至2019年6月30日 6.07% 1.02% 12.51% 0.78% -6.44% 0.24%
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十、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期:1998年4月9日
法定代表人:杨明辉
联系人:邱曦
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委
副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中
信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚
基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial
Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司
非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济
学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。
杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行
政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管
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理业务投资主管等。
李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富
管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。
曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证
券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,
中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发
展与管理委员会主任等。
李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有
限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经
理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管
理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济
增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。
张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托
有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民
事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲
裁员等。
支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融
系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国
会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内
部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司
独立董事等。
杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司
(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国
投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金
管理有限公司董事等。
杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副
首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)、总监等。
史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负
责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。
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宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会
秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。
陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司
北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责
人。曾任基金运作部B角等。
张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石
化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华
盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会
银行监管三部副主任等。
刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理
有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,
益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。
曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公
司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。
2、本基金基金经理
黄芳女士,香港中文大学财务学专业硕士。曾任中国国际金融有限公司研究部研究员等。
2011年11月加入华夏基金管理有限公司,曾任国际投资部研究员、基金经理助理等,现任国
际投资部总监,华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金(LOF)基金经理(2018年1月
17日起任职)、华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理(2018
年7月30日起任职)。
历任基金经理:2016年1月20日至2018年10月11日期间,阳琨先生任基金经理。
3、本公司股票投资决策委员会
主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。
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成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。
孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,投资经理。
郑煜女士,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。
蔡向阳先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。
郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。
王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。
董阳阳先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。
朱熠先生,华夏基金管理有限公司机构权益投资部总监,投资经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
十一、费用概览
(一)基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费(含境外资产托管人收取的费用);
(3)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露
费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易或结算产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过
户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似
性质的费用等);
(7)外汇兑换交易的相关费用;
(8)与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等。
(9)因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用。
(10)基金的银行汇划费用;
(11)其他为基金的利益而产生的费用。
(12)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
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2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法
规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.8%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.8%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一
致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一
致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
上述“(一)1、基金费用的种类”中第(3)-(11)项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(二)基金销售费用
1、申购费与赎回费
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(1)本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资
者在申购本基金时需交纳前端申购费,各币种申购费率具体如下:
①人民币申购费率
申购金额(人民币元,含申购费) 前端申购费率
50万元以下 1.5%
50万元以上(含50万元)-200万元以下 1.2%
200万元以上(含200万元)-500万元以下 0.8%
500万元以上(含500万元) 每笔1,000.00元
②美元申购费率
申购金额(美元,含申购费) 前端申购费率
10万美元以下 1.5%
10万美元以上(含10万美元)-40万美元以下 1.2%
40万美元以上(含40万美元)-100万美元以下 0.8%
100万美元以上(含100万美元) 每笔200.00美元
(2)美元销售和人民币销售的赎回费率相同,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基
金份额时收取。费率随基金份额的持有期限的增加而递减,具体如下:
持有期限 赎回费率
7天以内 1.5%
7天以上(含7天)-30天以内 0.75%
30天以上(含30天)-365天以内 0.5%
365天以上(含365天) 0
对于赎回时份额持有不满30天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额
持有满30天不满90天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对于赎
回时份额持有满90天不满180天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;
对赎回时份额持有期长于180天(含180天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%
计入基金财产。
(3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的
投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可根据法律法
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规要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。
(5)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金
估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
(1)申购份额的计算
①人民币申购份额的计算
申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+人民币前端申购费率)
人民币前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
人民币前端申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-人民币前端申购费用
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
②美元申购份额的计算
申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+美元前端申购费率)
美元前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日美元折算净值
申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
美元前端申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-美元前端申购费用
申购份额=净申购金额/T日美元折算净值
其中,T日美元折算净值=T日基金份额净值/T日中国人民银行最新公布的人民币对美元
汇率中间价,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后四位,由此产生的误差计入基金资
产。
③基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承
担,产生的收益归基金财产所有。
例一:假定T日的基金份额净值为1.230元,四笔人民币申购金额分别为1,000.00元、50
万元、200万元和500万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购1 申购2 申购3
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申购金额(人民币元,a) 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前端申购费率(b) 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额(人民币元,c=a(/1+b)) 985.22 494,071.15 1,984,126.98
前端申购费(人民币元,d=a-c) 14.78 5,928.85 15,873.02
T日基金份额净值(e) 1.230 1.230 1.230
申购份额(f=c/e) 800.99 401,683.86 1,613,111.37
若该投资者人民币申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额
计算如下:
申购4
申购金额(人民币元,a) 5,000,000.00
前端申购费(人民币元,b) 1,000.00
净申购金额(人民币元,c=a-b) 4,999,000.00
T日基金份额净值(d) 1.230
申购份额(e=c/d) 4,064,227.64
例二:假定T日美元折算净值为0.1951美元,四笔美元申购金额分别为5,000.00美元、20
万美元、50万美元、100万美元,则各笔申购获得的基金份额计算如下:
申购1 申购2 申购3
申购金额(美元,a) 5,000.00 200,000.00 500,000.00
适用前端申购费率(b) 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额(美元,c=a(/1+b)) 4,926.11 197,628.46 496,031.75
前端申购费(美元,d=a-c) 73.89 2,371.54 3,968.25
T日美元折算净值(e) 0.1951 0.1951 0.1951
申购份额(f=c/e) 25249.15 1,012,959.82 2,542,448.74
若该投资者美元申购金额为100万美元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额
计算如下:
申购4
申购金额(美元,a) 1,000,000.00
前端申购费(美元,b) 200.00
净申购金额((美元,c=a-b) 999,800.00
T日美元折算净值(d) 0.1951
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申购份额(e=c/d) 5,124,551.51
(2)赎回金额的计算
①人民币赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
②美元赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份额×T日美元折算净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例三:假定某投资者在T日赎回10,000.00份以人民币申购的基金份额,持有期限半年,
该日基金份额净值为1.250元,则其获得的净赎回金额计算如下:
赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
例四:假定某投资者在T日赎回10,000.00份以美元申购的基金份额,持有期半年,该
日美元折算净值为0.1983美元,则其获得的净赎回金额计算如下:
赎回金额=10,000.00×0.1983=1,983.00美元
赎回费用=1,983.00×0.5%=9.92美元
净赎回金额=1,983.00-9.92=1,973.08美元
(3)本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此
产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在T+1日内计算,并在T+2日内
公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。未来,若市场情况发生
变化,或实际情况需要,经中国证监会允许,本基金可相应调整基金净值计算和公告时间或
频率并提前公告。
(4)T日的美元折算净值由基金管理人在T+1日内计算,经基金托管人复核后在T+2
日内公告。T日的美元折算净值为T日基金份额净值按中国人民银行最新公布的人民币对美
元汇率中间价折算的美元金额。美元折算净值保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五
入。如遇特殊情况,基金管理人可以适当延迟计算或公告。基金也可根据实际情况调整美元
折算净值计算和公告时间或频率并提前公告。将来,若出现中国人民银行停止发布人民币对
美元汇率中间价等情况,则基金管理人与基金托管人协商一致后,可对美元折算汇率进行调
整,并及时公告。
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十二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年9月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田青
联系电话:010-67595096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月
在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净利润
2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和
14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018
年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》
“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多
项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银
行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管
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运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手
段。
2、主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,
中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、
4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,
并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲
银行家》“最佳托管系统实施奖”。
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(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核
实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
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解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
十三、境外资产托管人
(一)境外资产托管人基本情况
名称:摩根大通银行(JPMorgan &Chase Bank, N.A.)
注册地址:1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio 43240, U.S.A.
办公地址:270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代表人:James Dimon
成立时间:1799年
总资产(截止2019年3月31日):2.74万亿美元
实收资本(截止2019年3月31日):1,785百万美元
托管资产规模(截止2019年3月31日):24.7万亿美元
信用等级:穆迪评级Aa2(高级信用债券)
(二)境外资产托管人职责
1、安全保管基金的境外资产,及时办理清算、交割事宜。
2、准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人,确保基金及时收取所有应得
收入。
3、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十四、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:张德根
网址:www.ChinaAMC.com
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2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
客户服务电话:95588
传真:010-66107914
联系人:王佺
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
联系人:客户服务中心
网址:www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人:客户服务中心
网址:www.boc.cn
客户服务电话:95566
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
客户服务电话:95533
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传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
网址:www.ccb.com
(5)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
客户服务电话:95555
(6)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:李庆萍
电话:010-65556689
传真:010-65550827
联系人:方爽
网址:bank.ecitic.com
客户服务电话:95558
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市北京东路689号
法定代表人:高国富
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人:高天、汤嘉惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服务电话:95528
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(8)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
传真:010-57092611
联系人:董云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(9)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人:胡平西
电话:021-38523692
传真:021-50105124
联系人:施传荣
网址:www.srcb.com
客户服务电话:021-962999
(10)北京农村商业银行股份有限公司
住所:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人:王金山
电话:010-89198762
传真:010-89198678
联系人:鲁娟
网址:www.bjrcb.com
客户服务电话:96198
(11)青岛银行股份有限公司
住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人:郭少泉
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电话:0532-85709749
传真:0532-85709839
联系人:赵蓓蓓
网址:www.qdccb.com
客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)
(12)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人:陈振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服务电话:400-888-8508
(13)江苏银行股份有限公司
住所:南京市洪武北路55号
办公地址:南京市洪武北路55号
法定代表人:黄志伟
电话:025-58588167
传真:025-58588164
联系人:田春慧
网址:www.jsbchina.cn
客户服务电话:95319
(14)河北银行股份有限公司
住所:河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人:乔志强
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
联系人:王栋
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网址:www.hebbank.com
客户服务电话:400-612-9999
(15)西安银行股份有限公司
住所:陕西省西安市高新路60号
办公地址:陕西省西安市高新路60号
法定代表人:郭军
电话:029-88992881
传真:029-88992475
联系人:白智
网址:www.xacbank.com
客户服务电话:400-869-6779
(16)苏州银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868389
联系人:项喻楠
网址:www.suzhoubank.com
客户服务电话:96067
(17)泉州银行股份有限公司
住所:泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人:傅子能
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
联系人:董培姗
网址:www. qzccbank.com
客户服务电话:400-889-6312
(18)华融湘江银行股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座
华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要
办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋
法定代表人:张永宏
电话:0731-89828592
传真:0731-89828806
联系人:曾玉姣
网址:www.hrxjbank.com.cn
客户服务电话:0731-96599
(19)长城华西银行股份有限公司
住所:四川省德阳市蒙山街14号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街333号
法定代表人:谭运财
电话:028-61963271
传真:028-61963266
联系人:罗长鸣
网址:www.gwbank.com.cn
客户服务电话:028-96836
(20)中原银行股份有限公司
住所:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
法定代表人:窦荣兴
电话:0371-85517710
传真:0371-85519869
联系人:牛映雪
网址:www.zybank.com.cn
客户服务电话:95186
(21)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
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传真:010-66045518
联系人:尹伶
网址:www.txsec.com
客户服务电话:010-66045678
(22)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
住所:北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室
法定代表人:齐凌峰
电话:010-82050520
传真:010-82086110
联系人:阮志凌
网址:www.9ifund.com
客户服务电话:400-158-5050
(23)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:洪弘
电话:010-83363101
传真:010-83363072
联系人:文雯
网址:http://8.jrj.com.cn/
客户服务电话:400-166-1188
(24)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人:吴卫东
网址:licaike.hexun.com
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客户服务电话:400-920-0022、021-20835588
(25)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人:吴言林
电话:025-66046166转837
联系人:孙平
网址:www.huilinbd.com
客户服务电话:025-66046166
(26)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
传真:021-58300279
联系人:李娟
网址:www.wacaijijin.com
客户服务电话:021-50810673
(27)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦
法定代表人:张旭阳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
联系人:霍博华
网址:https://8.baidu.com/
客户服务电话:95055
(28)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
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法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn
客户服务电话:4006-788-887
(29)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
联系人:潘世友
网址:www.1234567.com.cn
客户服务电话:400-181-8188
(30)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916
联系人:胡锴隽
网址:www.ehowbuy.com
客户服务电话:400-700-9665
(31)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层
法定代表人:陈柏青
电话:18205712248
联系人:韩爱彬
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网址:www.antfortune.com
客户服务电话:95188
(32)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人:黄辉
网址:www.erichfund.com
客户服务电话:400-820-2899
(33)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:吴强
网址:www.5ifund.com
客户服务电话:400-877-3772
(34)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
联系人:翟飞飞
网址:www.myfund.com
客户服务电话:400-888-6661
(35)上海利得基金销售有限公司
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住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号53楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-61101630
联系人:曹怡晨
网址:http://www.leadfund.com.cn/
客户服务电话:95733
(36)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
联系人:孙成岩
网址:www.jincheng-fund.com
客户服务电话:400-068-0058
(37)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
电话:010-85097570
传真:010-85097308
联系人:余永键
网址:www.harvestwm.cn
客户服务电话:400-021-8850
(38)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人:王兴吉
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电话:010-62062880
传真:010-82057741
联系人:高雪超
网址:www.qiandaojr.com
客户服务电话:4000888080
(39)北京创金启富基金销售有限公司
住所:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人:梁蓉
电话:010-66154828-809
传真:010-88067526
联系人:马浩
网址:www.5irich.com
客户服务电话:400-6262-818
(40)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚
网址:www.yixinfund.com
客户服务电话:400-609-9200
(41)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
法定代表人:刘汉青
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人:王峰
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网址:www.snjijin.com
客户服务电话:95177
(42)浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:聂婉君
电话:010-59497363
传真:010-64788105
联系人:王笑硕
网址:www.zscffund.com
客户服务电话:400-012-5899
(43)深圳腾元基金销售有限公司
住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
法定代表人:曾革
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
联系人:鄢萌莎
网址:www.tenyuanfund.com
客户服务电话:400-687-7899
(44)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼
法定代表人:马刚
电话:021-60818757、13916871276
传真:021-60818280
联系人:周晶
网址:www.tonghuafund.com
客户服务电话:400-101-9301
(45)北京恒天明泽基金销售有限公司
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住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:梁越
电话:13501068175
传真:010-56810630
联系人:马鹏程
网址:www.chtwm.com
客户服务电话:400-898-0618
(46)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人:王伟刚
电话:010-56282140
传真:010-62680827
联系人:丁向坤
网址: www.hcjijin.com
客户服务电话:400-619-9059
(47)北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
法定代表人:蒋煜
电话:010-58170806
传真:010-58170910
联系人:蒋煜
网址:www.shengshiview.com.cn
客户服务电话:010-58170761
(48)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
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电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人:魏争
网址:www.niuji.net
客户服务电话:400-893-6885
(49)海银基金销售有限公司
住所:上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼
办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼
法定代表人:惠晓川
电话:021-80134149
传真:021-80133413
联系人:秦琼
网址:www.fundhaiyin.com
客户服务电话:400-808-1016
(50)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人:丁东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人:郭宝亮
网址:www.gomefund.com
客户服务电话:400-111-0889
(51)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
电话:18918353003
传真:021-20219923
联系人:宋楠
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网址:https://www.wg.com.cn/
客户服务电话:021-20292031
(52)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼5层518室
法定代表人:李昭琛
电话:010-60619607
传真:010-62676582
联系人:付文红
网址:www.xincai.com
客户服务电话:010-62675369
(53)北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
法定代表人:许宁
电话:010-85610733
传真:010-85622351
联系人:彭雪琳
网址:https://www.htfund.com/
客户服务电话:400-829-1218
(54)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
电话:010-65309516
传真:010-65330699
联系人:李海燕
网址:www.jianfortune.com
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客户服务电话:400-673-7010
(55)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
电话:021-50712782
传真:021-50710161
联系人:徐亚丹
网址:www.520fund.com.cn
客户服务电话:400-821-0203
(56)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层140(2750000)
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
传真:010-58160173
联系人:张旭
网址:www.fengfd.com
客户服务电话:400-810-5919
(57)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:燕斌
电话:15201924977
传真:021-52975270
联系人:兰敏
网址:www.66zichan.com
客户服务电话:400-166-6788
(58)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
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办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:李春光
电话:0411-88891212-317
传真:0411-84396536
联系人:张晓辉
网址:www.haojiyoujijin.com
客户服务电话:400-0411-001
(59)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323837
联系人:陈云卉
网址:https://tty.chinapnr.com
客户服务电话:400-821-3999
(60)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
电话:021-35385521*210
传真:021-55085991
联系人:蓝杰
网址:www.jiyufund.com.cn
客户服务电话:400-820-5369
(61)上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132-801
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传真:021-33768132-802
联系人:戴珉微
网址:www.zhongzhengfund.com
客户服务电话:400-6767-523
(62)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:郑毓栋
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联系人:姜颖
网址:www.hongdianfund.com
客户服务电话:400-618-0707
(63)深圳富济基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人:刘鹏宇
电话:18938644421
传真:0755-83999926
联系人:马力佳
网址:www.jinqianwo.cn
客户服务电话:0755-83999907
(64)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
网址:www.lufunds.com
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客户服务电话:400-821-9031
(65)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人:袁顾明
电话:13671788303
传真:021-20324199
联系人:刘璐
网址:www.dtfunds.com
客户服务电话:400-928-2266
(66)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人:吴煜浩
网址:www.yingmi.cn
客户服务电话:020-89629066
(67)和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603
房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
法定代表人:王旋
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
联系人:胡静华
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(68)奕丰基金销售有限公司
华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)摘要
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(69)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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(71)中民财富基金销售(上海)有限公司
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(72)深圳市金斧子基金销售有限公司
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(73)北京蛋卷基金销售有限公司
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