招商安弘灵活配置混合型证券投资基金更
新的招募说明书(二零二零年第六号)
基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
截止日:2020年12月08日
重要提示
招商安弘灵活配置混合型证券投资基金由招商安弘保本混合型证券投资基金变更而来。
本基金的基金合同于2019年1月3日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商安弘保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
2015年12月10日《关于准予招商安弘保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可
【2015】2897号文)注册公开募集。基金管理人为招商基金管理有限公司,基金托管人为
中国建设银行股份有限公司。
招商安弘保本混合型证券投资基金于2015年12月18日至2015年12月25日公开募集,
募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《招商安弘保
本混合型证券投资基金基金合同》于2015年12月29日生效。
招商安弘保本混合型证券投资基金最长每3年为一个保本周期,第一个保本周期自
2015年12月29日起至2019年1月2日止。依据《招商安弘保本混合型证券投资基金基金
合同》的约定,招商安弘保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后,未能符合保本基
金存续条件,招商安弘保本混合型证券投资基金变更为“招商安弘灵活配置混合型证券投
资基金”。
中国证监会对招商安弘保本混合型证券投资基金募集以及招商安弘保本混合型证券投
资基金转型为招商安弘灵活配置混合型证券投资基金的审查以要件齐备和内容合规为基础,
以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目
标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当
认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做
出投资决策,自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得金额或会高于或低
于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意
见。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在申购本基金时应认真阅读本《招募说明书》。
本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险。
《基金合同》生效后,基金招募说明书信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
作日内,更新基金招募说明书,并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更
的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人可以不再更新基金招募
说明书。
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年12月8日,有关财务和业绩表现数据截止
日为2020年9月30日,财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司已于2020年12月25日复核了本次更新的招
募说明书。
目录
§1 绪言............................................................................................................................................. 5
§2 释义............................................................................................................................................. 6
§3 基金管理人 ................................................................................................................................. 9
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 20
§5 相关服务机构 ........................................................................................................................... 23
§6 基金的历史沿革 ....................................................................................................................... 38
§7 基金的存续 ............................................................................................................................... 39
§8 基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................... 40
§9 基金的投资 ............................................................................................................................... 49
§10 基金的业绩 ............................................................................................................................. 60
§11 基金的财产 ............................................................................................................................. 61
§12 基金资产的估值 ..................................................................................................................... 62
§13 基金的收益分配 ..................................................................................................................... 67
§14 基金的费用与税收 ................................................................................................................. 69
§15 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻 ..................................................... 71
§16 基金的会计与审计 ................................................................................................................. 73
§17 基金的信息披露 ..................................................................................................................... 74
§18 风险揭示与管理 ..................................................................................................................... 80
§19 《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................. 85
§20 《基金合同》的内容摘要 ..................................................................................................... 87
§21 《基金托管协议》的内容摘要 ........................................................................................... 107
§22 对基金份额持有人的服务 ................................................................................................... 123
§23 其他应披露事项 ................................................................................................................... 125
§24 《招募说明书》的存放及查阅方式 ................................................................................... 126
§25 备查文件 ............................................................................................................................... 127
§1 绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)
等相关法律法规和《招商安弘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金
合同》”)编写。
基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料
申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的
信息,或对本《招募说明书》作任何解释或者说明。
本《招募说明书》根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册。《基金合同》
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额,
即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基
金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。
§2 释义
在本《招募说明书》中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指招商安弘灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指招商基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、《基金合同》:指《招商安弘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效修订和补充
5、《托管协议》:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商安弘灵活配置混
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《招商安弘灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》及其更新
7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》:指第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议于2012年12
月28日通过,并于2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机
关对其不时做出的修订
9、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、
赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构:指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理
基金销售业务的机构
23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公司或
接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基
金业务引起的基金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日:指《招商安弘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效日,
原《招商安弘保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
30、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易
日
31、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
32、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数
33、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
34、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
35、业务规则:指本基金登记机构办理登记业务的相应规则
36、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
37、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
38、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
39、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
40、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
41、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
42、元:指人民币元
43、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
44、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
他资产的价值总和
45、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
46、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
47、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
48、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
49、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
50、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
51、基金产品资料概要:指《招商安弘灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
公司名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
设立日期:2002年12月27日
注册资本:人民币13.1亿元
法定代表人:刘辉
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
股权结构和公司沿革:
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元(RMB1,310,000,000元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称
“招商银行”)持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)
持有公司全部股权的45%。
2002年12月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成
立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的40%,
ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的30%,中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注