关于大成动态量化配置策略混合型证券投资基金增设C类基金份额并相应修订基金合同和托管协议的公告

关于大成动态量化配置策略混合型 证券投资基金增设C类基金份额 并相应修订基金合同和托管协议的公告
　　为进一步满足投资者的理财需求，提供更便捷的销售服务，大成基金管理有限公司（以下简称“我公司”或“基金管理人”）经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案后，决定自2022年4月8日起，对大成动态量化配置策略混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）增设C类基金份额类别并对本基金的基金合同、托管协议作出相应修改。现将具体事宜公告如下：
　　一、增设C类基金份额的基本情况
　　1、增设C类基金份额后份额类别情况
　　本基金增加C类基金份额后，将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值，投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额相对应的基金代码进行申购。
　　A类基金份额代码：003147
　　A类基金份额简称：大成动态量化配置策略混合A
　　C类基金份额代码：015526
　　C类基金份额简称：大成动态量化配置策略混合C
　　原有的基金份额在增加C类份额后，全部自动转换为大成动态量化配置策略混合型证券投资基金A类份额。
　　2、增设C类基金份额基本情况
　　（1）C类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。具体如下：
申购金额 A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率
M＜100 万 1.50% 0%
100 万≤M＜200 万 1.00%
200 万≤M＜500 万 0.50%
500 万≤M 1000 元 / 笔
　　基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提；基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。
　　（2）申购费：本基金A类基金份额申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。本基金具体申购费率如下：
A 类份额赎回费率
持有日期 赎回费率
T＜7 日 1.5%
7 日≤T＜30 日 0.75%
30 日≤T＜1 年 0.50%
1 年≤T＜2 年 0.25%
T≥ 2 年 0%
C 类份额赎回费率
T＜7 日 1.5%
7 日≤T＜30 日 0.50%
T≥30 日 0%
　　（3）赎回费
　　针对投资者赎回持有的本基金A类基金份额，本基金对持续持有A类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有A类基金份额长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有A类基金份额长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有A类基金份额长于6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
　　针对投资者赎回持有的本基金C类基金份额，本基金对持续持有C类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产。
　　本基金赎回费率具体如下表所示：
　　（4）基金销售服务费
　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。
　　二、C类基金份额适用的销售机构
　　1、直销机构
　　名称：大成基金管理有限公司
　　住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
　　法定代表人：吴庆斌
　　电话：0755-83183388
　　传真：0755-83199588
　　联系人：教姣
　　公司网址：www.dcfund.com.cn
　　大成基金客户服务热线：400-888-5558（免长途固话费）
　　（1）大成基金深圳投资理财中心：
　　地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
　　电话：0755-22223523、0755-22223177、0755-22223555
　　联系人：吴海灵、关志玲、陈红霞
　　传真：0755-83195235/83195242/83195232
　　邮编：518040
　　（2）大成基金网上直销交易系统：
　　客户服务电话：400-888-5558(免长途通话费用)
　　网址：www.dcfund.com.cn
　　2、代销机构
　　无
　　如有其他销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务，请以本公司届时相关公示信息为准。
　　三、其他需要提示的事项
　　1、本基金增加C类基金份额并相应修改基金合同、托管协议的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响。基金管理人已就相关事项履行规定程序，符合法律法规及《基金合同》的规定。
　　2、基金管理人将在更新基金招募说明书时，对上述相关内容进行相应修订。
　　3、本公告仅对本基金增加C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于基金管理人网站（www.dcfund.com.cn）的本基金《基金合同》等法律文件，以及相关业务公告。
　　4、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金最新的基金合同、招募说明书和产品资料概要。敬请投资者注意投资风险。
　　投资人如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话400-888-5558或相关销售机构的客服电话进行咨询。
　　特此公告。
　　大成基金管理有限公司
　　2022年4月8日
　　附件：《基金合同》的具体修订内容
章节
原版本 修订后版本
内容 内容
第 二
部 分
释义
无
58、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金
市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
59、基金份额类别：本基金根据申购费用、销售服务费
收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中 A
类基金份额类别为在投资人申购时收取前端申购费
用， 且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额；C 类基金份额为从本类别基金资产中计提销售
服务费，且不收取申购费用的基金份额
第 三
部 分
基 金
的 基
本 情
况
无
八、基金份额类别
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将
基金份额分为不同的类别。 其中 A 类基金份额类别为
在投资人申购时收取前端申购费用， 且不从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额；C 类基金份额
为从本类别基金资产中计提销售服务费， 且不收取申
购费用的基金份额。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。 各类基金份
额之间不能转换。
本基金有关基金份额类别的具体设置、 费率水平等由
基金管理人确定，并在招募说明书中公告。
根据基金运作情况， 在不对现有基金份额持有人利益
产生不利影响的前提下， 基金管理人可以不召开基金
份额持有人大会，在履行证监会要求相关流程后，经与
基金托管人协商后停止现有基金份额类别的销售、或
者调整现有基金份额类别的费率水平、 或者增加新的
基金份额类别。
第 六
部 分
基 金
份 额
的 申
购 与
赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
……
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间
办理基金份额的申购或者赎回或者转换。 投资人在基
金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价
格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后
计算的基金份额净值为基准进行计算；
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数
点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金
财产承担。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并
在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可
以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份
额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费率由基
金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份
额为净申购金额除以当日的基金份额净值， 有效份额
单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：……赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除
相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四
舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
……
如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申
请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部
分可延期支付， 并以后续开放日的基金份额净值为依
据计算赎回金额。 ……
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开放日
赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金
份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎
回为止。 ……
十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的
公告
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开
放日， 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公
告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结
束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前 2
个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购
或赎回的公告， 并在重新开始办理申购或赎回的开放
日公告最近 1 个工作日的基金份额净值。
4、如果发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理
人应每 2 周至少重复刊登暂停公告一次。 暂停结束基
金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前 2 个工
作日在至少一家指定媒介连续刊登基金重新开放申购
或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近
1 个工作日的基金份额净值。
二、申购和赎回的开放日及时间
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
……
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间
办理基金份额的申购或者赎回或者转换。 投资人在基
金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价
格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后
计算的各类基金份额净值为基准进行计算；
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代
码， 分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份
额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留
到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各类基金份额
净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。 遇特殊
情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份
额的计算详见《招募说明书》。 本基金 A 类基金份额的
申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。
申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份
额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五
入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：……赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并
扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均
按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
4、本基金 A 类基金份额申购费用由申购该类基金份额
的投资人承担，不列入基金财产。 C 类基金份额不收取
申购费用。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
……
如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申
请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部
分可延期支付， 并以后续开放日的该类基金份额净值
为依据计算赎回金额。 ……
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开放日
赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类
基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全
部赎回为止。 ……
十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的
公告
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开
放日， 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公
告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结
束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前 2
个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购
或赎回的公告， 并在重新开始办理申购或赎回的开放
日公告最近 1 个工作日的各类基金份额净值。
4、如果发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理
人应每 2 周至少重复刊登暂停公告一次。 暂停结束基
金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前 2 个工
作日在至少一家指定媒介连续刊登基金重新开放申购
或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近
1 个工作日的各类基金份额净值。
第 七
部 分
基 金
合 同
当 事
人 及
权 利
义务
三、基金份额持有人
……
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外， 每份基
金份额具有同等的合法权益。
三、基金份额持有人
……
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外， 同一类
别每份基金份额具有同等的合法权益。
第 八
部 分
基 金
份 额
持 有
人 大
会
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金
份额持有人大会：
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律
法规要求调整该等报酬标准的除外；
2、在不违反法律法规和基金合同约定，且对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的前提下， 以下情况可
由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基
金份额持有人大会：
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基
金的申购费率、 调低赎回费率或在不影响现有基金份
额持有人利益的前提下变更收费方式；
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金
份额持有人大会：
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销
售服务费收费标准， 但法律法规要求提高该等报酬标
准的除外；
2、在不违反法律法规和基金合同约定，且对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的前提下， 以下情况可
由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基
金份额持有人大会：
（2）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率和其
他应由基金承担的费用；
第 十
四 部
分
基 金
资 产
估值
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产
净值除以当日基金份额的余额数量计算， 精确到
0.0001 元， 小数点后第 5 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。
基金管理人在每个工作日计算基金资产净值及基金份
额净值，并按规定公告。
2、 ……基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将
基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复
核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
……当基金份额净值小数点后 4 位以内 (含第 4 位)发
生估值错误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理
人应当通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏
差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由
基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金
管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资
产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托
管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，
由基金管理人对基金净值予以公布。
四、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类
基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计
算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 国家
另有规定的，从其规定。
基金管理人在每个工作日计算基金资产净值及各类基
金份额的基金份额净值，并按规定公告。
2、 ……基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将
各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，
经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
……当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4
位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2） 各类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到
该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到该类基
金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净
值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管
人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基
金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
第 十
五 部
分
基 金
费 用
与 税
收
一、基金费用的种类
无。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
……
上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有
关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当
期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
一、基金费用的种类
3、C 类基金份额的销售服务费；
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份
额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%
年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计算， 逐日累计至每月
月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划款指令， 经基金托管人复核后于次月前
3 个工作日内从基金资产中一次性划出给基金管理
人，由基金管理人划付给登记机构，登记机构收到后按
相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、
或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期相应顺延
至法定节假日、 休息日结束后下一个工作日或不可抗
力消除后下一个工作日。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有
关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当
期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
第 十
六 部
分
基 金
的 收
益 与
分配
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投
资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基
金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收
益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基
金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份
额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权；
六、基金收益分配中发生的费用
……基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自
动转为基金份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务
规则》执行。
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投
资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相
应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基
金默认的收益分配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后各类基金份额净值均不能低于面
值； 即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减
去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
值。
4、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类
基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可
供分配利润将有所不同。 本基金同一类别的每份基金
份额享有同等分配权；
六、基金收益分配中发生的费用
……基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自
动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，
依照《业务规则》执行。
第 十
八 部
分
基 金
的 信
息 披
露
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（四）基金净值信息
……
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应
当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销
售机构网站或者营业网点以及其他媒介， 披露开放日
的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）临时报告
……
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益
或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、
计提方式和费率发生变更；
16、 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零
点五；
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规
定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资
产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金
定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（四）基金净值信息
……
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应
当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销
售机构网站或者营业网点以及其他媒介， 披露开放日
的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净
值。
（七）临时报告
……
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益
或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费
用计提标准、计提方式和费率发生变更；
16、 任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净
值百分之零点五；
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规
定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资
产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、 更新的招募说明书、 基金产品资料概
要、 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复
核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。