基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
报告送出日期:2021年 4月 22日
新疆前海联合添鑫 3个月定期开放债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 4月 20日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 前海联合添鑫 3个月定开债券
交易代码 003471
基金运作方式 契约型、定期开放式
基金合同生效日 2016年 10月 18日
报告期末基金份额总额 10,780,743.46份
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通
过积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长
期稳健增值。
投资策略
1、封闭期投资策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对
宏观经济运行状况、国家货币政策和财政政策、
国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极
把握宏观经济发展趋势、利率走势、判断未来大
类资产表现,确定在债券资产和股票资产之间的
配置比例。在严格控制风险的前提下,发掘和利
用潜在投资机会,力争获取超越比较基准的投资
收益。
2、开放期投资策略
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方
便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制
与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的
投资品种,防范流动性风险,满足开放期流动性
的需求。
业绩比较基准 中债综合全价(总值)指数收益率
风险收益特征
本基金是债券型基金,长期预期风险收益水平低
于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
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基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人 浙商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
前海联合添鑫 3 个月定
开债券 A
前海联合添鑫 3 个月
定开债券 C
下属分级基金的交易代码 003471 003472
报告期末下属分级基金的份额总额 5,758,862.72份 5,021,880.74份
注:新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金于2018年5月31日转型为新疆前海联合添鑫一年定期开
放债券型证券投资基金,新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金于2020年3月26日转
型为新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2021年 1月 1日 - 2021年 3月 31日 )
前海联合添鑫 3个月定开债券
A
前海联合添鑫 3个月定开
债券 C
1.本期已实现收益 116,840.86 1,807,638.46
2.本期利润 -136,330.56 596,013.21
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0316 0.0370
4.期末基金资产净值 7,000,011.93 5,892,572.85
5.期末基金份额净值 1.2155 1.1734
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
前海联合添鑫 3个月定开债券 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
-1.03% 0.29% 0.20% 0.04% -1.23% 0.25%
过去六个
月
1.72% 0.24% 0.84% 0.04% 0.88% 0.20%
过去一年 7.78% 0.27% -1.68% 0.08% 9.46% 0.19%
自基金合 7.32% 0.27% -1.49% 0.08% 8.81% 0.19%
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同生效起
至今
前海联合添鑫 3个月定开债券 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
-1.14% 0.29% 0.20% 0.04% -1.34% 0.25%
过去六个
月
1.52% 0.24% 0.84% 0.04% 0.68% 0.20%
过去一年 7.35% 0.27% -1.68% 0.08% 9.03% 0.19%
自基金合
同生效起
至今
6.89% 0.27% -1.49% 0.08% 8.38% 0.19%
注:1、本基金的业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数收益率。
2、本基金由新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金转型而来,转型后的基金合同于
2020年 3月 26日生效。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注:本基金由新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金转型而来,转型日期为 2020
年 3月 26日。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
敬夏玺
本基金
的基金
经理
2016年 11
月 2日
- 10年
敬夏玺先生,中央财经大学
金融学硕士,10年基金投资
研究、交易经验。2011年 7
月至 2016 年 5 月任职于融
通基金,历任债券交易员、
固定收益部投资经理,管理
公司债券专户产品。2010年
7月至 2011年 7月任工银瑞
信基金中央交易室交易员。
2016年 5月加入前海联合基
金。现任新疆前海联合添鑫
3 个月定期开放债券型证券
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投资基金兼新疆前海联合
泓元纯债定期开放债券型
发起式证券投资基金、新疆
前海联合泓瑞定期开放债
券型发起式证券投资基金、
新疆前海联合淳安纯债 3年
定期开放债券型证券投资
基金、新疆前海联合泳益纯
债债券型证券投资基金、新
疆前海联合添利债券型发
起式证券投资基金、新疆前
海联合泓旭纯债 1年定期开
放债券型发起式证券投资
基金和新疆前海联合淳丰
纯债 87 个月定期开放债券
型证券投资基金的基金经
理。2016年 8月至 2019年
1 月曾任新疆前海联合海盈
货币市场基金的基金经理,
2018年 9月至 2019年 12月
曾任新疆前海联合润丰灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理,2016 年 11
月至 2020 年 3 月曾任新疆
前海联合添利债券型发起
式证券投资基金的基金经
理,2017年 5月至 2020年
3 月曾任新疆前海联合汇盈
货币市场基金的基金经理。
2019年 12月至 2021年 1月
新疆前海联合润盈短债债
券型证券投资基金的基金
经理。
注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司对
外公告的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司对
外公告的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定,
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本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人
谋求最大利益。基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例
符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完
善了相应的制度和流程,通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各
个业务环节保证公平交易制度的严格执行,公平对待旗下管理的所有投资组合,保护投资者合法
权益。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内,未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年一季度,国内经济基本面继续改善,在疫苗全球逐步推进的条件下,外需表现依旧强
劲。随着美国疫苗普及率快速提升 ,经济快速反弹的预期强烈,导致美债收益率快速上行,导致
全球资本市场面临重新定价压力,国内股票市场也受到了压力,前期涨幅较大的板块及个股出现
了较大的调整,由于国内货币政策及债券收益率的调整先于海外,因此国内债券市场表现相对稳
定。本组合在配置上,债券仓位维持中短久期高等级债券的配置,股票仓位在下跌中逐步提升配
置比例,行业板块的选择上延续了 2020年四季度的整体思路。
展望未来一个季度,在经济基本面继续改善的预期下,股票市场持续调整的概率不高,而债
券市场可能仍未到趋势性看多的窗口,因此二季度仍然侧重于权益类资产的配置 。未来需要关注
海外经济复苏进程,以及国内经济数据的边际变化。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末前海联合添鑫 3个月定开债券 A基金份额净值为 1.2155元,本报告期基金份
额净值增长率为-1.03%;截至本报告期末前海联合添鑫 3个月定开债券 C基金份额净值为 1.1734
元,本报告期基金份额净值增长率为-1.14%;同期业绩比较基准收益率为 0.20%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金从 2021年 1月 22日起至 2021年 3月 31日止,连续 44个工作日基金资
产净值低于 5000万元。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,156,839.00 16.54
其中:股票 2,156,839.00 16.54
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 10,410,789.20 79.84
其中:债券 10,410,789.20 79.84
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 121,855.59 0.93
8 其他资产 350,659.55 2.69
9 合计 13,040,143.34 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 60,606.00 0.47
C 制造业 852,400.00 6.61
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 242,982.00 1.88
H 住宿和餐饮业 99,900.00 0.77
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
107,652.00 0.83
J 金融业 585,351.00 4.54
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 91,824.00 0.71
M 科学研究和技术服务业 56,080.00 0.43
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 60,044.00 0.47
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R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,156,839.00 16.73
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600309 万华化学 1,500 158,400.00 1.23
2 601601 中国太保 3,800 143,792.00 1.12
3 600036 招商银行 2,400 122,640.00 0.95
4 601021 春秋航空 2,000 119,120.00 0.92
5 300059 东方财富 4,100 111,766.00 0.87
6 600887 伊利股份 2,700 108,081.00 0.84
7 000333 美的集团 1,300 106,899.00 0.83
8 600754 锦江酒店 1,800 99,900.00 0.77
9 600600 青岛啤酒 1,100 93,104.00 0.72
10 601888 中国中免 300 91,824.00 0.71
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 4,030,839.60 31.26
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,240,087.50 25.13
其中:政策性金融债 3,240,087.50 25.13
4 企业债券 2,051,310.00 15.91
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 1,088,552.10 8.44
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,410,789.20 80.75
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 018006 国开 1702 27,030 2,736,787.50 21.23
2 019640 20国债 10 25,260 2,524,989.60 19.58
3 019645 20国债 15 15,000 1,505,850.00 11.68
4 112690 18广发 01 8,500 851,190.00 6.60
5 163339 20中证 G5 8,000 799,760.00 6.20
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
1. 国开 1702发债主体被监管处罚事件:
(1)2020年 10月 26日,根据京汇罚〔2020〕32、33号,因违反银行交易记录管理规定、
违规开展外汇交易,依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条、 第四十九条,国家开发
银行被国家外汇管理局北京外汇管理部处以合计 120万元的罚款。
(2)2020年 12月 25日,根据银保监罚决字〔2020〕67号,因为违规的政府购买服务项目
提供融资;项目资本金管理不到位,棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况等案由,国家开发银
行被银保监会处以 4880万元的罚款。
(3)2020年 4月 1日-2021年 3月 31日,国家开发银行海南省分行及浙江省分行由于擅自
提供对外担;办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理
审查等违法违规行为,被当地外汇管理局、银保监局等监管机构处以罚款合计 4511.16万元,并
没收违法所得 1097.91万元。
基金管理人经审慎分析,认为国家开发银行资产规模大,经营情况良好,实力很强,上述罚
款占其净利润及净资产的比例很低,该事项对国家开发银行自身信用基本面影响很小,对其短期
流动性影响可以忽略不计。
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本基金投资于国家开发银行的决策程序说明:基于国家开发银行基本面研究以及二级市场的
判断,本基金投资于国家开发银行,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析,认为该事项对国家开发银行经营和价值应不会构成重大影响,对基
金运作无影响。
2.18广发 01发债主体被监管处罚事件:
(1)2020年 4月 29日,根据广东证监局行政监管措施决定书〔2020〕58号,因在担任中铁
宝盈广发新三板特定资产管理计划财务顾问过程中,存在对相关项目尽职调查、投资决策、投后
管理不够审慎,内部业务授权管控不足等问题,根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,
广东证监局对广发证券采取出具警示函的行政监管措施。
(2)2020年 7月 20日,根据广东证监局行政监管措施决定书〔2020〕97号,因在康美药业
股份有限公司 2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项
目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司 2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽
责,尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行
持续督导与受托管理义务,广东证监局决定对广发证券采取以下监管措施:(1)责令改正;(2)
2020年 7月 20日至 2021年 1月 19日期间,暂停广发证券保荐机构资格,在 2020年 7月 20日
至 2021年 7月 19日期间,暂不受理广发证券债券承销业务有关文件;(3)责令限制高级管理人
员权利。
基金管理人经审慎分析,认为广发证券资产规模大,经营情况良好,且广发证券主体评级为
市场最高的 AAA评级,实力很强,上述事项对广发证券自身信用基本面影响很小,对其短期流动
性影响可以忽略不计。
本基金投资于广发证券的决策程序说明:基于广发证券基本面研究以及二级市场的判断,本
基金投资于广发证券,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析,认为该事项对广发证券经营和价值应不会构成重大影响,对基金运
作无影响。
3.20中证 G5发债主体被监管处罚事件:
(1)2020年 4月 30日,根据福建证监局行政监管措施决定书〔2020〕13号,因作为富贵鸟
股份有限公司公开发行 2014年公司债券的承销机构和受托管理人,在尽职调查和受托管理过程中
未严格遵守执业规范,未能勤勉尽责地履行相关责任,根据《公司债券发行与交易管理办法》第
五十八条的相关规定,福建证监局决定对国泰君安证券采取出具警示函的监督管理措施。
(2)2020年 11月 10日,根据沪证监决〔2020〕173号,因在信息技术管理方面存在未按规
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定对信息系统故障进行应急报告,客户信息管控不足、且内部审查未充分遵循业务合规原则等方
面的问题,根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条的规定,上海证监局决定对
国泰君安证券采取出具警示函的行政监管措施。
基金管理人经审慎分析,认为国泰君安证券资产规模大,经营情况良好,且国泰君安证券主
体评级为市场最高的 AAA评级,实力很强,上述事项对国泰君安证券自身信用基本面影响很小,
对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于国泰君安证券的决策程序说明:基于国泰君安证券基本面研究以及二级市场的
判断,本基金投资于国泰君安证券,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析,认为该事项对国泰君安证券经营和价值应不会构成重大影响,对基
金运作无影响。
4.农发 1902发债主体被监管处罚事件:
2020年 4月 1日-2021年 3月 31日,中国农业发展银行武城县支行、德州市陵城区支行、亳
州市分行等 22家分支机构由于内控管理不到位;信贷管理不规范等违法违规行为,被当地银保监
局/分局、外汇管理支局、人行中心支行处以罚款合计 592万元。
基金管理人经审慎分析,认为中国农业发展银行资产规模大,经营情况良好,实力很强,上
述罚款占其净利润及净资产的比例很低,该事项对中国农业发展银行自身信用基本面影响很小,
对其短期流动性影响可以忽略不计。
本基金投资于中国农业发展银行的决策程序说明:基于中国农业发展银行基本面研究以及二
级市场的判断,本基金投资于中国农业发展银行,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
基金管理人经审慎分析,认为该事项对中国农业发展银行经营和价值应不会构成重大影响,
对基金运作无影响。
5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 23,642.56
2 应收证券清算款 99,328.80
3 应收股利 -
4 应收利息 227,688.19
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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9 合计 350,659.55
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(%)
1 132008 17山高 EB 386,990.10 3.00
2 132009 17中油 EB 306,150.00 2.37
3 132004 15国盛 EB 305,220.00 2.37
4 110053 苏银转债 90,192.00 0.70
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目
前海联合添鑫 3个月定开债券
A
前海联合添鑫 3个月
定开债券 C
报告期期初基金份额总额 1,674,908.79 47,039,122.79
报告期期间基金总申购份额 4,896,534.23 2,926,252.24
减:报告期期间基金总赎回份额 812,580.30 44,943,494.29
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以"-"填列)
- -
报告期期末基金份额总额 5,758,862.72 5,021,880.74
注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 -
报告期期间买入/申购总份额 1,647,754.90
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 1,647,754.90
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例(%)
15.28
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率
1 申购 2021年 2月 4日 398,899.68 500,000.00 0.80%
新疆前海联合添鑫 3个月定期开放债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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2 申购 2021年 2月 4日 1,248,855.22 1,500,000.00 -
合计 1,647,754.90 2,000,000.00
注:本基金管理人运用固有资金投资本基金所适用的费率与本基金法律文件的规定一致。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20210101-20210207 46,728,971.96 - 44,700,000.00 2,028,971.96 18.82%
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人,在特定赎回比例及市场条件下,若基金管理人
未能以合理价格及时变现基金资产,将会导致流动性风险和基金净值波动风险。
注:报告期内申购份额包含红利再投份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、本报告期内,本基金管理人根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》
等法律法规及各基金基金合同等规定,经与各基金托管人协商一致, 并向中国证监会备案,就旗
下 15只公募基金投资范围新增存托凭证并对相关法律文件进行修订,有关详细信息请参见本基金
管理人于 2021年 1月 30日发布的相关公告。
2、本报告期内,本基金管理人根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试
行)》等法律法规及各基金基金合同等规定,经与各基金托管人协商一致,并向中国证监会备案,
本基金管理人就旗下 25只证券投资基金增加侧袋机制相关内容并相应对相关法律文件进行修订,
有关详细信息请参见本基金管理人于 2021年 3月 29日发布的相关公告。
新疆前海联合添鑫 3个月定期开放债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会核准新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金变更注册的文件;
2、《新疆前海联合添鑫 3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》;
3、《新疆前海联合添鑫 3个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》;
4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。
9.2 存放地点
除上述第 6项文件存放于基金托管人处外,其他备查文件存放于基金管理人处。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在
支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
新疆前海联合基金管理有限公司
2021年 4月 22日